項目研發過程中的專利風險類型分析

袁焜

摘要：隨著科學技術的全球化發展，全球企業越來越重視專利技術，尤其是在項目研發過程中的專利風險。項目研發過程主要有三個階段：研發定位、編制研發計劃、項目試驗調試。不同的階段面臨不同的專利風險。

關鍵詞：研發定位;編制研發計劃;項目試驗調試

隨著全世界對知識產權的普遍重視，各國均加強對知識產權的保護，掌握核心基礎的專利技術也成為企業取得市場競爭優勢的砝碼，科技型、創新型企業為了提升自身技術實力，均投人大量的人力、物力、財力，力求在中外企業博弈中爭取上游。企業在不斷開發新的技術產品，企業在進行新項目研發的過程中，主要經歷以下幾個階段：第一階段研發定位階段，即對目前相關領域已經存在的專利技術情況進行統計分析，找準研發突破口;第二階段編制研發計劃，在已經找到研發方向的情況下，密切關注相關技術企業的發展動向，控制時間節點，保質保量的完成整個新項目研發;第三階段項目實驗調試階段，理論付諸實踐，科技型、創新型的企業在確定研發方向、瞄準突破口、完成研發計劃以后，專利技術主線便已形成，根據我國專利法的先申請制原則，當技術方案已經初步形成，并可開始著手專利申請，實驗研究該項目或者產品。[1]企業在進行新項目研發的整個過程當中或多或少的會遇到各種專利技術風險，一旦構成專利侵權，可能會給企業帶來毀滅性的打擊，因此識別企業在項目研發過程的不同階段可能遇到的專利風險顯得尤為重要。

研發定位階段是企業開始新項目研究的第一步，企業在總結內部已有技術的基礎之上，結合企業外部已經存在的專利技術，探索企業新的發展方向，是關乎一個企業未來存在與否預計發展狀態的關鍵之舉。南于在研發定位階段需要攝人大量的信息資料，不能確保信息的對稱性吸收，既可能導致信息收集不完全，也可能導致無效信息超載;選擇適合本企業發展的研發層次，立足企業自身特點，避免研發深度過深或者過淺，導致研發難以進行或者極易被相關企業迅速超越;研發人員的研發水平是否與研發層次相匹配，防止研發能力不足項目緊急停止或者研發能力過剩浪費企業人力資源;領導機構是否明確研發目的，各部門分工是否明確，是否有比較完善的管理制度保證研發順利進行和研發人才的穩定。[2]

信息收集主要是通過收集和分析相關技術領域內企業的專利申請、授權等專利信息和技術、市場、政策等宏觀信息，掌握該技術領域內主要競爭對手的專利布局情況，判斷和預測技術未來的發展趨勢、市場競爭情況，從而使企業能夠盡早發現可能存在的侵權風險，盡早做好風險防范措施，或者直接避開風險發生點，轉變研發思路或者設計方案避開侵權。主要收集的信息包括：定期專利情報檢索、技術發展信息、行業內專利訴訟和侵權信息、行業動態、行業內專利許可及轉讓情況，以及主要競爭對手的企業動態和宣傳資料等。對以上信息進行統計分析，從中找出技術空白點，尋找研發突破口和適合的研發方向。在對已收集的信息收集較完全的基礎上進行綜合分析，從而找出本企業可能面臨的風險，根據系統科學的專利技術風險分析和評價辦法，確定專利技術風險發生的可能性以及可能造成的影響損失程度。考慮整個市場運行情況，整個行業的專利技術情況，利用企業自身的條件制定適宜的專利風險應對策略。針對技術空白點、主要競爭對手的專利技術情況制定研發計劃。

根據信息統計分析的結果，編制項目研發計劃，經過第一階段的信息收集和統計分析以后，著重編制項目研發計劃，在控制人員穩定性的基礎上，把握時間節點，確保項目研發順利進行。研發人員水平、研發實驗設備數量、研發經費的投入量、研發人員的穩定性都直接會影響研發能否順利進行，是編制研發計劃需要考量的重點因素。[3]收集的信息數量以及概括度、本技術領域專利數量、合作研發單位的信任度、競爭對手的研發實力等也會影響研發計劃的編制。[4]

因此，在這一階段來自于企業內部的風險要高于企業外部的風險，企業內部的管理制度在很大程度上會制約項目研發進程。內外部風險直接作用于專利技術，內部管理制度的合理性直接關系到專利技術的保密性和價值性。外部防控直接影響專利技術是否能轉變為“專利”。當將風險控制在最小的時候，即企業內部管理規范、企業之間的合作高度契合、較好的了解競爭對手的研發進度，企業在編制項目研發計劃的過程中，就會將時間節點具體化，企業能夠高度把握研發速度，能夠在預定的時間內完成公司的技術或者產品。良好控制以上內外部風險，把握研發項目的具體進度，合理規范專利的研發周期，使之在預定的時間內完成項目研發計劃，待技術或者產品成型以后，申請高價值的專利。

第三階段為項目試驗調試階段，新產品、新技術需要順利誕生，經過研發計劃以后，項目或者專利技術的具體內容已經有比較詳細的規劃了，專利申請隨即可以提上日程，創意產生以后便需要申請專利，根據專利“先申請制”的原則，在已有較完備的技術方案的基礎上，若不搶占先機申請專利，在信息技術如此發達的今天，市場競爭對手可能捷足先登，此后僅能在“先用權”狹小的范圍內繼續使用該專利技術了。如果申請時，技術方案并沒有完全成熟，那么可以使用“優先權”原則在一年或者半年的時間內享有前項專利技術優先權（未區分外國優先權和本國優先權）。在項目研發計劃完成后即可申請專利，項目試驗調試時間最多不能超過一年，為優先權的提出做準備，項目試驗調試的過程中，對已經申請專利的技術多次完善，彌補基礎專利的不足。專利風險無處不在，在專利調試的過程中，謹防市場競爭對手根據已經公布的專利信息情況，反向研究出比基礎專利更為先進和完善的技術方案，從而申請專利。在項目研發計劃編制以后申請專利，利弊得失需衡量，一方面需要盡早申請專利，提前布防;另一方面，隨著專利信息的公開，競爭對手方向研究更為完善的專利技術。

綜上所述，把握項目研發過程中的各項專利技術風險，確保項目研發過程中產生的智力成果為己所用，是項目研發過程中的重中之重。

參考文獻

[1]周文光，黃瑞華.企業自主創新中知識產權風險預警過程研究[J]科學學與科學技術管理，2010（04）：72-76.

[2]漆蘇，朱雪忠，陳沁.企業自主創新中的專利風險評價研究[J].情報雜志，2009（12）：1-4，15.

[3]王宏起，郭雨，武建龍.戰略性新興企業專利風險評價研究[J].科技管理研究，2016（1）：56-60.

[4]楊鐵軍.企業專利工作實務手冊[M].北京：知識產權出版社，2013：140-143.

此文系湖南省教育廳項目《項目研發過程中的專利風險分析》（項目編號：180，0666）階段性研究成果。