淺談中國發明專利實質審查新人的基礎塑造

王茂 吳霜

摘 要：隨著我國經濟從資源型向科技型轉變的開始，知識產權保護成為了企業不可忽視的重要因素，其中，專利權是企業生產和創新能力重要體現。而作為發明專利實質審查新人，需要根據我國現有專利保護制度的規定，本著為專利權人負責的態度，認真開展專利審查工作，明確專利審查的法律重要性認識，提高對專利申請技術內容的理解，學習并應用檢索手段，扎實塑造審查新人的基礎，快速成為專利審查職業人。

關鍵詞：專利實質審查;專利法;技術方案;檢索

1 引言

隨著我國專利保護制度不斷完善，全球化經濟趨勢增強，國內外企業對知識產權的重視程度在逐漸提高，專利權正成為市場競爭力的重頭戲。作為專利體系中最能體現技術價值的發明專利，更是企業核心競爭力的重要力量。作為中國發明專利實質審查新人，既需要在法律層面規范發明專利申請流程，也需要從發明創造技術高度理解專利技術價值，從而不斷提升審查水平，為建設科技強國出一份力。下面從新晉發明專利實質審查員的角度，淺談新發明專利實質審查員前期的能力塑造。

2 認識中國專利法由來與發展，做好身份轉變

自13世紀英國頒布并實行專利權保護制度，至世界進入全球經濟貿易往來繁榮的21世紀，專利權的申請與保護也隨著社會不斷進步進入了新階段，它促進市場良性環境形成、工業快速進步和生產力迅猛發展。新中國專利制度的建立與實施較國外來得晚，在改革開放的重要時期，為迎接經濟體制化改革、促進國際貿易合作，中國于1984年根據中國具體情況，在發達國家專利制度和國際專利條約的基礎上制定并頒布了《專利法》。之后，在經濟全球化背景下，為滿足國內經濟體制改革發展的需要，我國的專利法經過了數次修訂完善，現行的專利法為2008年第三次修訂的版本，它為我國引進外資和先進技術，激勵優秀人才投入到技術創新活動中提供了有力的法律保障。

中國專利法的由來和變遷，充分體現了專利保護制度在經濟貿易和在服務國家經濟社會發展中的重要作用，在新時代中國特色社會主義時期，將專利法的貫徹實施融合到國家創新體系建設當中，進一步發揮專利制度優勢，讓專利工作切實服務于建設創新型國家的內在需要，提高我國的國際競爭力，是我國經濟從依靠資源消耗型向依靠科技、科學技術是第一生產力的科技主動型轉變的重要環節，是打造科技強國的必經之路。

作為新晉發明實質審查員，了解專利保護制度與專利法的重要性能夠更好的了解崗位的責任與擔當，做好從技術工作者向技術與法律相結合應用的工作者轉變的思想準備，才能在理解專利法及相關細則的基礎上，以保護專利權人的合法權益、鼓勵發明創造為初心，做好專利審查工作。

3 理解專利申請技術方案，確定保護范圍

近幾年我國專利申請數量持續保持穩定增長，審查工作任務也進入提質增效新階段。根據我國發明專利統計情況，我國的發明專利申請分為來自國內的和國外的申請，而一份專利申請的技術內容體現在權利要求、說明書中，權利要求中的技術方案又是專利申請中專利權保護范圍的重要體現，因此，在審查工作中，審查員對專利申請技術方案的理解就顯得格外重要。

根據專利法第56條第1款規定：發明或者實用新型專利權的保護范圍以其權利要求的內容為準，說明書及附圖可以用于解釋權利要求[1]。其中，“發明或者實用新型專利權的保護范圍以其權利要求的內容為準”的含義是：每一項權利要求的保護范圍由記載在該權利要求中的所有技術特征予以界定，這些技術特征的總和構成了該項權利要求所要求保護的技術方案;而“說明書及附圖可以用于解釋權利要求”的含義是：不僅應當從技術特征的字面含義來理解技術特征，還應當從技術領域、說明書以及現有技術方面來理解技術特征的含義，分析技術特征在權利要求的技術方案中所起的作用，來判斷其對權利要求保護范圍的影響[2]。在實際審查過程中，我們經常會碰到這樣的情況，在說明書中包括多個實施例，申請人為了尋求一個較寬的保護范圍，采用較上位的方式對權利要求進行限定，那么在確定這種權利要求保護范圍的時候，應該結合說明書認真分析權利要求所要求保護的技術方案，準確地判斷權利要求的保護范圍，從而對權利要求的新穎性和創造性給予正確的評價。

4 開展全面細致規范檢索，確定對比文件

在理解權利要求的技術方案后，審查進入檢索階段，檢索階段是專利審查實質審查程序中的一個關鍵步驟，它的目的在于找出與申請主題密切相關或者相關的現有技術的對比文件，或者找出抵觸申請文件和防止重復授權的文件，形成檢索報告，并對申請進行有效的新穎性、創造性評述，給出實質審查結果。檢索工作是專利審查的關鍵過程，檢索的結果直接影響審查的質量。因而，學會并做好專利檢索工作是每一位審查員，特別是新審查員，實現對專利申請三性評判為主線的全面審查的最好保證。

4.1 數據庫的選擇

不同的發明往往有技術發展較為突出的地區，分析本申請所屬領域在不同國家的發展情況，有利于審查員對數據庫的選擇。當申請人為國際大公司時，審查員應選擇申請人所在國家的專利數據庫和其主要行業競爭對手所在國家的專利數據庫。其次，對于國內申請，特別是個人或者新興領域的申請，可以優先考慮國內專利庫，從國內數據庫中相關公司的申請基礎上開展檢索[3]。再者，可以先從發明人本身出發，了解發明人是否有相關的在先申請，以助于審查員了解技術發展脈絡從而更加快速地結合發明構思提煉檢索關鍵、篩選數據庫，加快檢索速度。同時，還需關注非專利文獻的檢索，對于高校申請或者該領域被引證較多的發明人，通過非專利文獻的檢索，時常能夠獲得新穎性評述的對比文件。因此，新審查員需要通過對專利申請類別的不斷摸索，做好數據庫的選擇，漸漸加深對專利申請所需檢索方向的大體把控，以提高檢索水平。

4.2 分類號和關鍵詞擴展的組合拳

分類號檢索和關鍵詞檢索都是專利審查檢索工作的必需手段。專利申請分類號是專利審查人經過漫長的實踐得出的分類方法，在目前檢索中常用的專利分類號有IPC、CPC、FI/FT等系列，對于專利審查，它具有幫助快速定位檢索范圍的作用。而作為互聯網時代中最為常見的關鍵詞檢索，在專利審查中也非常重要，學會合理的關鍵詞擴展，可以降低少檢漏檢的發生情況。關鍵詞檢索對關鍵詞的認定、關鍵詞擴展都有較高層次的要求，關鍵詞認定不準確、擴展不到位都會為檢索帶來極大的麻煩。因此，學習和積累分類號及關鍵詞擴展，并用好這套組合拳，是新審查員提高檢索能力的重要途徑。

5 結束語

而作為新審查員，由于理論基礎知識還不扎實，實踐經驗也不夠。在頭幾年的工作中，要錘煉與提升自身理論知識和檢索水平，熟練審查工作流程，不斷補充本領域技術知識，并可以通過多多請教老審查員，提高自己的審查能力。這是一個有壓力和需要認真努力的過程，只有端正心態，專注、嚴謹地對每個案子精雕細琢，從每個案子的審查中汲取經驗、快速成長，把根基打好，基礎夯實，做好案子的總結和學習，才能為今后的高效率、高質量審查打下堅實基礎，為“提高專利審查質量和效率”貢獻一份自己的力量。

參考文獻

[1] 中華人民共和國國家知識產權局.專利審查指南2010[M].北京：知識產權出版社，2017.

[2] 李玉坤.淺論新專利審查員的成長[A].2014年中華全國專利代理人協會年會第五屆知識產權論壇論文（第二部分）[C].2014.

[3] 周永翔.淺談專利審查檢索策略[J].科技與創新，2020（01）：96-97.