氣象檔案分級鑒定關鍵技術與策略分析

摘 要?檔案分級鑒定是依據科學的原則和標準甄別具有永久保存價值檔案之間的價值差異，從而對不同價值的檔案施以更為科學的管理、保護和利用[1]。文章是在對檔案分級鑒定理論進行充分研究和實踐的基礎上，提出了氣象檔案分級鑒定工作的技術關鍵，總結了氣象檔案分級鑒定方法，針對館藏永久檔案的分級鑒定策略與難點，提出了解決方法，以便充實和完善氣象檔案管理工作內容，最大化實現永久氣象檔案的社會效益，為在全國氣象檔案領域開展分級鑒定工作提供一種可行的技術思路和有效的技術參考。

關鍵詞 氣象檔案分級鑒定技術關鍵 策略分析

中圖分類號 G275.9 文獻標識碼 A 收稿日期 2019-07-29

★作者簡介：蘭平，國家氣象信息中心，氣象檔案館副研究館員，高級工程師，檔案學本科，研究方向為檔案管理。

Abstract Archives grading and identification is based on scientific principles and standards to identify the value difference between archives with permanent preservation values， thus applying more scientific management， protection and utilization of archives of different values[1]. Based on the full research and practice of the archives grading and identification theory， this paper puts forward the technical key to the grading and identification of meteorological archives， summarizes the grading and identification methods and proposes the solutions in accordance with grading and identification strategies and difficulties for the permanent collected archives. The aim is to enrich and improve the content of meteorological archives management， maximize the social benefits of permanent meteorological archives， and provide a feasible technical idea and effective technical reference for the grading and identification work in the national meteorological archives field.

Keyword the key to the grading and identification of meteorological archives; strategy analysis

一、引言

氣象檔案分級鑒定屬于檔案價值評估范疇，必須遵循歷史、全面、發展的原則，從氣象檔案本身所蘊含的科學價值、利用價值、歷史文化價值、社會價值、發展價值等各種價值形態判定一份檔案的珍貴與否，將檔案價值鑒定與檔案保護、檔案開放利用有機結合，才能充分體現氣象檔案分級鑒定工作的意義。

國外檔案鑒定理論研究應追溯到20世紀初，由德國檔案學家邁斯奈爾提出了“高齡案卷應當受到尊重”原則，這一原則首次把檔案的價值鑒定上升到理論層面，稱為“年齡鑒定論”。20世紀50年代，美國檔案鑒定理論之父謝倫伯格提出了“雙重價值”鑒定理論，這一觀點后來發展成為檔案價值鑒定中的重要參考因素。1996年，國外檔案專家在第十三屆國際檔案大會上提出“新來源觀”和“新宏觀鑒定”理論，該理論基于“檔案價值取決于社會結構，通過社會職能體現出來的‘新來源觀”，歐美各國先后把鑒定的重點“從文件實體轉向文件的形成過程”[2]，現代檔案鑒定理論由此形成。

相比之下，我國的檔案分級鑒定處于起步階段，國家檔案局1999年6月7日發布了《中華人民共和國檔案法實施辦法》（以下簡稱《實施辦法》），規定了各級國家檔案館館藏的永久保管檔案分一、二、三級管理，但由于《實施辦法》比較宏觀粗放，在實際操作中隨意性較大，與之配套的標準、規范還未制定，導致檔案分級鑒定的保障體系建設仍是國內業界的一個短板，檔案分級鑒定工作還沒有真正納入檔案管理業務流程。

我國氣象領域目前有省級檔案館32個，保存著約447.5萬冊、39825.9萬頁紙質永久氣象檔案，但珍貴檔案保護措施和能力明顯不足，氣象檔案資源未得到科學、有效的保管和開發利用。近年來，在中國氣象局統一部署下，氣象檔案分級鑒定工作有序開展，氣象檔案保護工作成績顯著，全國氣象檔案保障體系建設進展順利，作為指導性的“兩個辦法”已經在全國氣象檔案業務部門發布。2018年，在全國范圍內開展了“全國氣象檔案館現狀和數字化情況”普查，檔案分級鑒定工作在試點省初見成效。經過幾年的研究和實踐，氣象行業在檔案分級鑒定理論研究與標準化建設方面，處于國內檔案界領先地位。檔案分級鑒定體系建設填補了我國珍貴氣象檔案管理領域空白，為在全國氣象檔案業務單位開展珍貴氣象檔案分級鑒定、檔案保護與開放利用打下了良好的基礎。

二、氣象檔案分級鑒定的技術關鍵

氣象檔案分級鑒定是對氣象檔案館館藏永久檔案進行價值評估的過程，是氣象檔案管理中最重要也是難度極大的工作。氣象檔案分級鑒定有別于單純的檔案鑒定，區別在于，傳統意義上的檔案鑒定是按照氣象檔案保管期限表，確定氣象檔案的生命周期，是對館藏“去偽存真”的過程。氣象檔案分級鑒定則是依據相關標準，對館藏永久氣象檔案的價值進行綜合評估，是“去粗取精”的過程[3]，技術流程包括：館藏永久氣象檔案普查—甄別—鑒定—分級—保護—宣傳與開放。其核心內涵是對氣象檔案的憑證價值、歷史價值、科學價值、利用價值進行綜合甄別、客觀評定，給出永久氣象檔案的等級，目的是使氣象檔案實體得到有效的保護和開放利用，進一步完善氣象檔案管理理論，整合館藏檔案資源，優化氣象檔案館館藏結構，提高氣象檔案的社會知名度和社會文明價值。檔案分級鑒定的內涵要通過嚴謹的科學技術方法來實現，必須有相關的法律、法規作為保障，建立完整的保障體系和一系列標準和規范。

1.科學確定氣象檔案鑒定原則。氣象檔案分級鑒定的對象是所有館藏永久檔案。首先，應從宏觀和微觀層面判別，宏觀層面通過氣象檔案形成機構社會職能判定其檔案文件的價值，微觀層面應通過具體案卷、卷內文件的價值評判來確定檔案的內涵和地位。由于宏觀分級鑒定與微觀分級鑒定各有利弊，在檔案管理實踐中，應注重這兩種鑒定方式的有機結合和靈活運用，才能更加切合實際地做好檔案價值鑒定工作[2]。宏觀和微觀層面判別是氣象檔案分級鑒定的基本原則，在具體工作中還應根據館藏檔案的實質和具體分布情況，明確氣象檔案分級鑒定一般原則。（一）內容原則。內容具有永久保存和利用價值，與氣象事業發展史上重大事件或重要時間節點相關聯;檔案形成者具有重要的社會地位和職能;或視檔案記錄內容和反映事件的重要性決定。（二）高齡原則。形成時間久遠，記錄內容能夠真實反映或再現當時情況，具有原始性、直接性和可靠性的珍貴氣象檔案。（三）稀有原則。在全國或某一行政區域范圍內獨一無二的氣象檔案，包括載體特殊性和記錄內容信息的稀缺性。鑒定過程中應根據本館館藏檔案特點，采用最為科學、簡潔、必要的原則作為科學界定標準，有利于氣象檔案分級鑒定工作的開展。

2.合理實現氣象檔案劃分等級。依據國家檔案局1999年6月7日發布的《實施辦法》，珍貴氣象檔案經科學鑒定分為三個等級。

（1）一級。國內外能夠反映我國氣象事業發展歷程、具有特別重要保存及利用價值、且意義重大的原始氣象觀測記錄;載體形式和記錄內容相對其他氣象檔案而言較為珍稀的氣象檔案。范圍包括：在全國范圍內記錄內容或載體形式珍貴稀有的氣象檔案，包括在全國范圍內產生重大影響的特殊歷史時期、重要歷史節點、重大氣象事件形成的珍貴氣象檔案等;內容反映黨和國家領導人、氣象事業開拓者及社會名人參與氣象活動形成的檔案;中國近代氣象事業建立之前（1912）、具有歷史價值的原始氣象觀測記錄等珍貴氣象檔案。（2）二級。某一行政區域內重要歷史時期、重大事件、重要人物等與氣象事業發展有直接關系的原始氣象觀測紀錄;載體形式和記錄內容在省級行政區域范圍內數量較少的氣象檔案。范圍包括，在省級行政區域范圍內記錄內容或載體形式珍貴稀有的氣象檔案，包括在省級行政區域范圍內產生重大影響的特殊歷史時期、重要歷史節點、重大氣象事件形成的珍貴氣象檔案等;內容反映省部級領導人、氣象事業開拓者及社會名人參與氣象事業活動形成的檔案;中國近代氣象事業建立之后（1912—1950）的具有歷史價值的原始氣象觀測記錄等珍貴氣象檔案。（3）三級。是指除一級、二級珍貴氣象檔案外、其他具有永久保存價值的氣象檔案。

3.建立健全氣象檔案分級鑒定的行業標準和規范。所謂“兵馬未到，糧草先行”，要做好檔案分級鑒定工作，相關的政策、法規、標準和規范建設非常重要，它們是檔案分級鑒定工作的保障體系和依據。氣象檔案分級鑒定乃至后續的檔案保護和開發利用必須有法可依，有規可循，將行業標準和規范貫穿整個業務流程，才能真正做到鑒定準確、分級合理、保護到位。國家檔案局發布的《實施辦法》，規定了各級國家檔案館館藏的永久保管檔案分級原則，但與之配套的標準、規范還未制定。1987年頒發了《文物藏品定級標準》，但這個標準比較宏觀粗放，在實際操作中隨意性較大，可供檔案界參照執行的細則無法在工作中體現。為此，中國氣象局正在制定“珍貴氣象檔案分級鑒定標準”和“珍貴氣象檔案管理指南”，為氣象檔案管理與保護提供理論依據。

4.如何建立氣象檔案分級鑒定保障體系。氣象檔案分級鑒定保障體系應是一個綜合的體系建設過程，不僅涉及檔案分級鑒定中的價值鑒定、檔案分級和后續管理中的征集、鑒定、交換、保護與提供利用，還涉及本行業與外單位等諸多部門，應與行業和單位的法律法規相適應。完整的氣象檔案分級鑒定保障體系應包括：支持氣象檔案分級鑒定的法律、法規、政策環境、實施辦法、行業標準和相關細則，以及后續的破損檔案修復、檔案開發利用、數字化建設等規范和標準。作者認為，氣象檔案分級鑒定保障體系建設應是一個循序漸進的過程，應結合各氣象檔案管理自身的特點，逐步建立和完善氣象檔案分級鑒定保障體系[4]，適時制定出適合本行業檔案分級鑒定的標準與規范，為檔案分級鑒定提供技術依據。

三、氣象檔案分級鑒定策略

氣象檔案分級鑒定的本質是“檔案價值評估”+“檔案分級”+“檔案保護與利用”，技術路線是以檔案卷宗或實體為對象，依據相關標準和規范，鑒定檔案的科學價值、歷史價值、憑證價值、文化價值，權威評估檔案等級，目的是改變館藏永久氣象檔案無差異的相對粗放式管理模式，使館藏珍貴氣象檔案得到充分的價值體現和利用。氣象檔案分級鑒定的科學有效方式是借鑒目前國內外研究理論和經驗，建立健全檔案分級鑒定保障體系，建立國家級和省級氣象檔案分級鑒定管理機制，組成跨行業鑒定專家隊伍，實現館藏氣象檔案分級鑒定。

1.充分調研，為氣象檔案分級鑒定工作打好基礎。檔案分級鑒定是檔案管理中難度很大的工作，之所以難度大，是因為不了解檔案分級鑒定的各項技術環節，要做好氣象檔案的分級鑒定就必須充分了解行業內外相關技術，學習和借鑒其他單位在珍貴檔案管理與保護技術方面制定和采用的相關標準，了解和掌握檔案界在檔案分級鑒定、歷史檔案保護、檔案開發利用等方面的經驗。通過調研，加以分析和總結，為后續工作少走彎路打好基礎。調研的同時還應該走出去、請進來，行業之間多進行技術交流，“見賢思齊，擇善而從”，才能做到知己知彼，百戰不殆。

2.檔案普查，為氣象檔案分級鑒定摸清家底。很多行業檔案館遍布全國各地，館藏檔案的種類不是很清楚，尤其是珍貴歷史檔案的詳細情況和保管現狀不清。摸清家底的有效途徑是對國家級和省級館藏檔案開展行業內館藏永久檔案的摸底普查，全面掌握本行業內珍貴檔案基本情況和分布。普查內容包括：檔案題名、檔案形成時間、責任者、載體狀態、保管情況、數字化情況、保護情況、仿真復制、檔案利用情況等。2018年開展的“全國氣象檔案館現狀和數字化情況”普查，建立了嚴格的填報和審核制度，保障了普查結果的準確、真實、有效，最終形成“館藏永久檔案基本情況普查報告”，為檔案分級鑒定做好了充分準備。

3.組織管理，為檔案分級鑒定做好必要保障。目前，我國的檔案管理機制實行兩級管理體制，在檔案分級鑒定工作中也應“統一領導，分級管理”，國家級和省級應分別建立檔案分級鑒定管理機構和工作機構，由國家級檔案管理機構制定檔案分級鑒定相關的法律、法規和實施辦法，國家級和省級檔案管理部門協同檔案技術部門共同制定相關的標準和規范。國家級檔案主管機構還應負責各省、自治區、直轄市檔案分級鑒定工作的業務檢查和技術指導工作。各省、自治區、直轄市檔案館負責本單位檔案分級鑒定具體實施，同時應負責制定本行政區域內的檔案分級鑒定實施細則。省級檔案主管機構應根據專家組鑒定意見，形成檔案初審鑒定結果，凡鑒定為一級、二級的檔案應填寫《檔案分級鑒定復核申請單》，書面申請國家級主管機構專家組復核備案。凡鑒定為一級的珍貴檔案，應由國家級主管機構發布珍貴檔案分級鑒定公告，頒發分級鑒定證書，并列入《全國珍貴檔案名錄》。一級、二級珍貴檔案在檔案保護、開放利用方面應該給予優先支持。

4.以點帶面，為全面開展氣象檔案分級鑒定積累經驗。氣象檔案分級鑒定工作應分步實施。根據全國氣象檔案普查結果，珍貴檔案集中且具有代表性的檔案館可以重點投入，先期在試點單位開展。檔案分級鑒定過程中遇到的問題應由主管機構組織專家解決，分級鑒定過程應有翔實的書面記錄，最終形成分級鑒定報告。通過試點將檔案分級鑒定的經驗與問題加以總結，完善檔案分級鑒定細則，再向全國推廣，將起到以點帶面的作用。

四、氣象檔案分級鑒定中應注意的問題

檔案分級鑒定工作難度很大，過程中會遇到很多難題，在這里提出并給出相關建議。

1.檔案保管期限的運用。目前業界在檔案分級鑒定的依據上基本沒有可供參照執行的標準規范，大多是以保管期限作為界定依據。但是，檔案保管期限是一個動態的過程，隨著業務發展和檔案類型的增減，早期制定的保管期限已經無法科學地反映行業檔案管理特點，有些檔案的保管期限已經與現行業務相矛盾。以氣象檔案保管期限為例，1997年中國氣象局氣象檔案管理機構制定了《氣象檔案保管期限表》，業務中產生的自記記錄檔案劃分為短期保存，按規定應予銷毀，但全國氣象省級檔案館管理著大量的各類自記檔案，有些十分珍貴，距今有百年歷史，具有重要的查考價值和利用價值，在檔案分級鑒定試點工作中有些鑒定為一級。所以，檔案保管期限表是檔案分級鑒定的參考依據，但不能作為價值判定的唯一依據，應根據現時期館藏檔案的價值屬性，與檔案分級鑒定原則、相關標準規范一并作為檔案分級鑒定的科學工具。

2.先保護、后分級帶來的隱患。目前，黨和國家高度重視檔案事業，檔案管理現代化建設不斷加大投入，很多檔案館在歷史檔案保護方面做了大量的工作，檔案數字化建設、檔案館特藏室建設、珍貴檔案修復工作相繼開展，并已初見成效。相比之下，檔案分級鑒定工作相對滯后。很多省氣象檔案館在前期的檔案數字化掃描和檔案修復過程中已經拆裝了檔案，開展氣象檔案分級鑒定勢必還要翻閱，仿真復制還要拆裝，這就帶來了珍貴檔案的二次破壞問題。為了避免珍貴檔案損毀，科學的流程是：檔案分級鑒定—檔案保護—檔案數字化，才能避免重復勞動，將檔案的損壞隱患降到最低，最大限度地保護珍貴檔案的完整與安全。

3.培養氣象檔案鑒定人才，提高分級鑒定工作隊伍素質。開展氣象檔案分級鑒定工作應該以“人才”為本，以戰略眼光進行隊伍建設，這對于提高氣象檔案分級鑒定工作水平乃至氣象檔案事業的發展都是至關重要的。為此，要采取人員配置與教育培訓雙重措施。選拔和聘任專職或兼職的“博而專”的氣象檔案鑒定專家，各級氣象檔案館設置分級鑒定專業工作崗位，引入人才競爭機制，分級鑒定專業人員要有資格認證。隨著知識更新速度的日益加快，結合新理論、新技術的研究與推廣，采取崗位人員的繼續教育、專題培訓、經驗交流等多種形式，提高檔案管理人員的業務水平和工作能力，以適應氣象檔案事業發展對分級鑒定人才的需求。

五、結語

氣象檔案分級鑒定工作不是簡單的檔案內容判定過程，它是一項涉及檔案的保障體系建設、標準規范建設、檔案保護、開放利用、檔案宣傳等一系列關聯工作，需要對所有館藏檔案門類進行客觀分析，經過綜合評價，實現永久氣象檔案價值判定的綜合過程。其成果，將大大提高珍貴氣象檔案的社會知名度和社會文明價值，檔案分級鑒定體系的建設也將打造氣象檔案分級鑒定與保護技術團隊，促進檔案管理能力和水平的不斷提高，對氣象檔案管理工作具有重要意義。

參考文獻

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