環境規制下中國工業綠色轉型的技術路徑選擇：自主創新或技術外??？

宋典 宋培 陳喆

內容提要：為加快推進中國生態文明建設進程，本文根據2001-2015年中國34個工業行業的面板數據，運用聯立方程模型檢驗了不同技術進步路徑下環境規制對工業綠色轉型的差異化影響。研究發現：中國大部分工業行業仍趨于粗放、外延型發展模式，缺乏綠色轉型的自發性;在技術引進、模仿創新路徑下，環境規制對工業綠色轉型呈現出先促進后抑制的影響;在自主創新路徑下，環境規制對工業綠色轉型呈現出先抑制后促進的影響。隨著政府監管力度與公眾環保意識的增強，技術進步路徑應逐漸從技術引進、模仿創新向自主創新過渡;建立強化能有效推動企業新技術探索、新產品研發的監督和激勵機制;針對不同類型企業制定差異化環境規制政策。

關鍵詞：環境規制;技術引進;模仿創新;自主創新;工業綠色轉型

中圖分類號：F424?文獻標識碼：A?文章編號：1001-148X（2020）02-0101-10

收稿日期：2019-09-28

作者簡介：宋典（1976-），男，江蘇鹽城人，蘇州大學政治與公共管理學院副教授，管理學博士，研究方向：人力資源管理;宋培（1995-），男，江蘇鹽城人，大連理工大學經濟管理學院研究生，研究方向：產業經濟學;陳喆（1994-），女，山東莒縣人，大連理工大學經濟管理學院研究生，研究方向：產業經濟學。

一、引言

加快傳統工業發展模式向綠色化、集約化轉型是新時代中國經濟發展的重要任務。目前環境規制政策作為減少工業污染排放、推動創新驅動發展戰略的重要手段，通過政府監管、公眾監督等倒逼企業進行技術創新，然而其在不同技術進步路徑下如何影響工業綠色轉型進程仍具有不確定性。余泳澤等[1]認為工業企業在不同制度環境、發展階段、要素稟賦下應選擇適宜性技術創新模式，以防止陷入“R&D崇拜”陷阱。以中國、韓國、日本為代表的后發展中國家在工業化發展初期，主要依靠技術引進、模仿引致的技術溢出效應與“干中學”效應來獲取后發利益，縮小與發達國家之間的技術差距[2]。中國國外技術引進總額從1985年的93.93億元到2005年的1559.95億元，增長了近16倍。而隨著工業化進程的逐步推進，中國開始強調加快轉換傳統技術創新方式、擺脫技術引進依賴、實現從受制于國外技術保護向自主掌握核心技術的轉變。截止到2017年，中國研究與發展經費達到17606.1億元，比上年度增長12.3%，排名世界第二。因此，為順應中國生態文明建設，探討不同技術進步路徑下環境規制對工業綠色轉型的影響具有重要的現實意義。那么，環境規制能否促進企業擴大技術引進規模、提高模仿創新能力、推動自主創新進程？依托不同技術進步路徑，環境規制對工業綠色轉型的影響是否具有差異性？進一步，隨著政府監管力度與公眾環保意識的逐漸增強，為加快推進工業綠色轉型進程，企業應選擇何種技術進步路徑？

目前，對于環境規制、技術創新與產業升級方面的研究較多。其中，國內外文獻對于環境規制與技術創新的關系主要存在三種觀點。（1）環境規制對企業技術創新具有促進作用?！安ㄌ丶僬f”首次提出環境規制能夠激發企業進行技術創新，提高競爭優勢。隨后一些相關學者通過研究均驗證了這一假說[3]，指出環境規制通過“創新補償”效應能有效推動企業實施技術創新活動。（2）環境規制對企業技術創新具有抑制作用。如Ramanathan等[4]研究發現環境規制實施對企業所產生的“遵循成本”效應要大于“創新補償”效應，抑制企業進行技術創新。（3）環境規制對技術創新的影響具有不確定性。Yuan等[5]、劉偉等[6]通過不同角度的研究均發現環境規制對技術創新的影響趨勢呈現“U”型曲線特征。

現有文獻關于企業技術進步與產業升級的研究較多，但探討不同技術進步路徑下環境規制與產業升級的影響研究不足。技術引進與模仿創新是企業獲取外部技術的主要方式。黃凌云等[7]認為后發展中國家企業通過引進外資企業先進技術，并在此技術上進行消化、吸收、再創新能有效實現對發達國家的追趕。劉冬冬等[8]以中國裝備制造業為研究對象，發現國外技術引進與模仿仍是裝備制造業的主要技術進步方式，而自主創新對裝備制造業發展具有顯著的負向影響。中國長期的投資依賴型經濟增長方式導致大部分工業企業仍以技術引進、模仿創新為主要發展動力，但過度依賴于國外技術的引進和模仿將抑制企業自主創新能力，所以從技術引進、模仿創新向自主創新階段轉變是促進產業升級、實現經濟趕超的重要路徑。俞立平[9]通過研究表明了適度控制企業技術引進、模仿創新程度并逐步增強自主創新能力是中國從國際產業價值鏈中低端向高端邁進的關鍵。張江雪等[10]基于行業異質性角度指出，自主創新對高綠色行業的影響要大于國外技術引進與模仿創新，而低綠色行業反之。

面對中國日益惡化的生態環境，環境規制能否通過技術引進、模仿創新、自主創新路徑推動工業綠色轉型是一個值得深入探討的問題。本文采用工業綠色全要素生產率對工業經濟增長的貢獻率構建了工業綠色轉型指標，分別探討了技術引進、模仿創新與自主創新下環境規制對工業綠色轉型的作用機制，并運用聯立方程模型檢驗了環境規制的工業綠色轉型效應。本文的貢獻主要體現在四個方面：第一，同時考慮工業綠色轉型中的綠色減排、集約化增長理念，較全面地構建了工業綠色轉型指標。第二，彌補了不同技術進步路徑下環境規制對工業綠色轉型影響的研究空白，并運用聯立方程模型進行了合理性檢驗。第三，通過對比技術引進、模仿創新與自主創新路徑下環境規制對工業綠色轉型的差異化影響，結合中國當前創新驅動發展戰略，引領工業企業探求適宜性創新發展模式。第四，針對目前中國環境規制實施強度，從工業綠色轉型績效角度為政府制定環境規制政策提供了相應的政策建議。

二、理論分析與研究假說

合理的環境規制能有效通過“創新補償”效應激發企業技術進步，但不同技術進步方式對工業綠色轉型的影響具有不確定性。因此，本文借鑒黃凌云等（2018）[7]對技術進步路徑的界定，將技術進步路徑劃分為技術引進（TI）、模仿創新（II）和自主創新（RD），分別探討環境規制對工業綠色轉型的作用機制以及不同技術進步路徑下環境規制對工業綠色轉型產生的差異化影響。

（一）環境規制對工業綠色轉型的作用機制

環境規制是抑制或促進企業技術進步的首要條件。一方面，環境規制會通過“遵循成本”效應增加企業污染治理成本，擠占研發資金投入以抑制企業技術進步;另一方面，環境規制會通過“創新補償”效應促進企業技術進步并提高競爭力水平。這意味著當環境規制的“創新補償”效應大于“遵循成本”效應時，企業能有效通過促進技術進來推動工業綠色轉型的進程。具體體現在：一是技術進步能實現對傳統制造工藝、設備等的改進和更新，極大地減少了企業的污染治理成本;二是政府對積極進行污染治理的企業提供了大量的政策支持，包括國家制度傾斜、融資稅收優惠政策以及相應的補貼政策;三是隨著公眾環保意識的逐漸增強，大部分消費者更偏好于購買環境友好產品以保證健康的生活質量[11]，企業為滿足消費者需求會通過增加研發資金投入、引進高技術人才等促進技術進步的方式加快工業綠色轉型進程。因此，在環境規制約束下依托技術進步加快工業綠色轉型進程已成為必然趨勢。據此，本文提出假說：

假說1：環境規制對工業綠色轉型呈現出先抑制后促進的影響，其中，技術進步是環境規制能否推動工業綠色轉型的主要門檻。

（二）技術引進路徑下環境規制對工業綠色轉型的作用機制

技術引進作為后發展國家提高技術進步、縮小技術差距的重要路徑，依靠低成本、高效率等優勢迅速成為現階段中國經濟增長的主要方式[12]。在環境規制實施前期，企業更有意愿選擇成本投入較低的技術引進方式來抵消環境規制引致的污染治理成本。這意味著技術引進能通過提高全要素生產率促進企業發展方式的轉變，在一定程度上有利于促進工業綠色轉型。而此時引進的技術仍以模式化的傳統技術為主，無法從本質上推動工業向綠色化、集約化增長方向轉型。隨著環境規制實施強度的逐漸增加，較高的引進難度和成本將逐漸抑制企業的技術引進進程。一方面，由于發達國家對于核心技術的知識產權保護，技術引進空間開始趨于飽和、引進難度逐漸增大，長期依賴技術引進來推動技術進步已不具有可持續性[13]。另一方面，綠色化技術是實現企業經濟與環境平衡發展的關鍵，而高綠色行業多屬于高新技術產業和戰略新興產業，這類技術的復雜程度較高致使引進難度和成本較大，導致通過技術引進已無法實現綠色技術水平的提升。據此，本文提出假說：

假說2：在技術引進路徑下，環境規制對工業綠色轉型呈現出先促進后抑制的影響。

（三）模仿創新路徑下環境規制對工業綠色轉型的作用機制

模仿創新和技術引進均是縮小后發展國家與發達國家技術差距的重要方式。相比于短期內的技術引進，模仿創新更注重對國外先進技術的消化、吸收與再創新，并通過“干中學”效應來減少產品生產時間以及研發可能產生的試錯成本，進而促進企業技術進步[14]。所以在環境規制實施強度較弱時，模仿創新能夠在豐富企業技術資源庫的同時與現有技術形成良好的互補關系[15]。此時企業更傾向于通過模仿創新來抵消環境規制的“遵循成本”效應，但由于依靠模仿所掌握的技術仍以標準化技術為主，同樣無法從本質上促進工業綠色轉型。當環境規制實施強度逐漸提高時，由于技術模仿難度的提升以及對綠色技術需求的增加，已不利于企業依托模仿創新提高技術進步水平。根據技術學習曲線，隨著中國與發達國家技術差距的逐漸縮小以及新興產業的萌生，以模仿創新為主的經濟發展方式將導致中國與發達國家的持久技術差距。同時，外國核心技術的產權保護與國內人才培養的欠缺等一系列因素均導致環境規制無法通過模仿創新推動工業綠色轉型。據此，本文提出假說：

假說3：在模仿創新路徑下，環境規制對工業綠色轉型呈現出先促進后抑制的影響。

（四）自主創新路徑下環境規制對工業綠色轉型的作用機制

長期的投資依賴型經濟增長方式很有可能使中國陷入中等收入陷阱，而實現以“創新驅動”為導向的自主創新技術進步路徑是打破這一困境的關鍵。環境規制實施初期，企業迫于環境治理成本的壓力會選擇成本低、難度小、成效快的技術引進與模仿創新方式提升生產率以促進“創新補償”的實現。但隨著中國與發達國家差距的不斷縮小，技術引進與模仿創新已不再具有比較優勢，實現傳統技術創新模式向自主創新過渡已列為中國技術發展的主要方向。根據中國2002-2015年工業技術引進、模仿創新與自主創新強度趨勢圖可以看出，工業企業技術引進和模仿創新強度呈顯著下降趨勢，而自主創新強度近幾年逐年遞增，甚至已顯著超過模仿創新強度，表明自主創新在中國工業經濟發展中占據著越來越重要的地位，如圖1所示。中國人力資本的不斷積累與產權保護制度的不斷完善也為企業自主創新的成功提供了條件。另外，公眾對于綠色生態的需求隨著國家經濟的不斷發展逐漸增強，環境規制強度也將呈現出逐漸增強的特點。所以，從技術引進、模仿創新走向自主創新才是中國實現經濟趕超的關鍵之路。據此，提出假說：

假說4a：在自主創新路徑下，環境規制對工業綠色轉型呈現出先抑制后促進的影響。

假說4b：在環境規制約束下，由技術引進、模仿創新向自主創新過渡已成為加快工業綠色化進程的關鍵。

三、研究設計

（一）基準模型設定

首先，本文構建環境規制與工業綠色轉型之間的計量模型以考察兩者之間的具體關系，為了檢驗兩者之間是否存在非線性關系，將環境規制的平方項納入計量模型，如下：

為進一步檢驗環境規制在不同技術進步路徑下對工業綠色轉型的具體影響，同時考慮到環境規制、技術進步路徑與工業綠色轉型之間存在的交互影響，本文構建了由工業綠色轉型方程和中間機制方程組成的聯立方程模型。這樣不僅能合理刻畫環境規制、技術進步路徑與工業綠色轉型之間的復雜運行關系機制，而且能有效解決內生性問題，計量模型如下：

（二）數據處理與變量選取

本文選取2001-2015年中國34個工業行業的面板數據進行實證分析，根據《中國工業統計年鑒》中的行業劃分標準，并考慮到統計數據的可得性及合理性，剔除其他采礦業、工藝品及其他制造業、廢棄資源和廢舊材料回收加工業、水的生產和供應業四個行業①。數據來源于《中國環境統計年鑒》、《中國工業統計年鑒》、《中國科技統計年鑒》和《中國統計年鑒》，統計口徑為國有及規模以上工業企業，并以2001年為基期對各指標進行平減，通過整理計算可得。具體指標選取及測度如下：

（1）工業綠色轉型（IGT）。主要包括了兩個方面的內涵：一是工業生產過程中對環境污染的有效控制;二是工業增長方式趨于集約化。現階段大部分研究傾向采用綠色全要素生產率、工業清潔行業與污染密集行業的比值等指標來衡量工業綠色轉型，無法體現轉變工業傳統發展方式對其經濟增長的貢獻程度[17]。因此本文借鑒彭星等[18]的研究，采用工業綠色全要素生產率對工業經濟增長的貢獻率來衡量中國工業綠色轉型程度。

現階段對于綠色全要素生產率的測算方法主要有三種：索洛余值法、隨機前沿分析法和數據包括分析法。由于數據包絡分析法無需設定具體的生產函數形式，并能同時考慮期望產出（好產出）和非期望產出（壞產出），能夠合理體現工業綠色轉型中的環境污染減少和工業經濟增長理念。因此本文選擇非徑向非導向的SBM方向距離函數與Malmquist-Luenberger生產率指數來測算中國34個工業行業2002-2015年的綠色全要素生產率[19]。相關原始數據說明如下：①期望產出。采用工業總產值進行衡量，并按照工業品出廠價格指數進行平減。②非期望產出。為綜合考慮環境污染排放所產生的影響，借鑒傅京燕等[20]的研究，采用各行業工業廢水排放量、工業廢氣排放量和工業固體廢物產生量進行衡量。③要素投入。資本投入：現階段對于資本存量的測定主要包括永續盤存法和固定資產凈值兩類。但由于永續盤存法對數據要求較高，所以采用固定資產凈值來作為資本存量的替代變量，即固定資產原值與累計折舊的差值，并按照固定資產投資價格指數進行平減。勞動投入：采用工業行業全部從業人員年平均人數進行衡量。能源投入：采用工業行業能源消耗總量進行衡量。

本文運用MaxDEA pro軟件對工業綠色全要素生產率進行了測算，并在此基礎上整理計算得到各工業行業的綠色轉型程度，測算結果如表1所示。

根據李斌等[21]對工業發展方式轉變的劃分，本文將工業綠色轉型進程主要分為三個階段：當IGTi，t0時，工業呈粗放型經濟發展模式;當0

（2）技術進步路徑（P）?？紤]到十八大報告中提出的自主創新三種形式：原始創新、集成創新和引進消化吸收再創新能力，本文分別采用工業行業技術引進經費支出、技術改造經費支出、研究與發展經費內部支出和消化吸收經費支出之和與工業總產值的比值來衡量技術引進、模仿創新和自主創新[7，10]。

（3）環境規制（ERS）?？紤]到工業行業數據的可得性與完整性，本文采用工業行業污染治理運行費用與工業總產值的比值來衡量環境規制，由于《中國環境統計年鑒》中工業固體廢物治理運行成本數據存在缺失，所以以工業廢水和廢氣的污染治理運行費用來代替[22]。

（4）其他控制變量。能源結構（ES）：采用煤炭消耗量占能源消耗總量的比重進行衡量。稟賦結構（KL）：采用資本與勞動比值的對數進行衡量。所有制結構（SOW）：目前對于所有制結構的衡量方法主要分為兩類，一類采用國有企業實收資本占工業行業資本的比重進行衡量[23]，另一類是采用國有從業人員占工業行業全部從業人員年平均人數的比重進行衡量。本文參考第二種方法，采用工業行業國有從業人員占全部從業人員年平均人數的比重衡量所有制結構。外商直接投資（FDI）：該因素不僅影響企業技術引進與模仿創新，同時外資的進入也會增加內資企業間的競爭性，促進企業進行自主創新。考慮到工業行業外商直接投資統計數據的缺失，本文采用工業行業外商資本和港澳臺資本之和與工業總產值比值來近似代替外商直接投資強度。行業規模（SIZE）：采用工業行業工業總產值與企業數量的比值來衡量行業規模。

四、實證回歸結果分析

（一）環境規制對工業綠色轉型的實證檢驗

考慮到回歸結果的穩健性，本文分別采用OLS與系統GMM方法對環境規制與工業綠色轉型的關系進行實證檢驗，結果如表2所示。其中，采用OLS進行面板數據估計之前，首先根據Hausman檢驗確定運用固定效應模型進行估計。同時，為規避可能存在的異方差問題，運用異方差穩健標準誤進行參數估計。采用系統GMM進行面板回歸分析需通過兩個基本假設：（1）Arellano-Bond提出的對差分方程隨機擾動性進行的二階序列相關檢驗;（2）對工具變量的有效性進行的Hansen過度識別約束檢驗。

根據表2中OLS和系統GMM回歸結果顯示，環境規制對工業綠色轉型的一次項系數為負、二次項系數為正，說明環境規制與工業綠色轉型呈顯著的正“U”型關系，假說1成立。這意味著當環境規制達到一定的“門檻值”時，環境規制產生的“創新補償”效應能有效抵消“遵循成本”效應并促進工業綠色轉型。原因在于，在環境規制實施初期，由于環境治理責任歸屬模糊與污染治理成本較低，導致企業缺乏污染治理意識甚至選擇繳納超額排污稅以應對政府監管。隨著環境規制種類增加與強度增大，一方面，企業迫于高額的排污稅、政府監管與公眾監督等壓力開始運用技術創新以抵消污染治理成本的增加;另一方面，企業污染治理責任歸屬感逐漸明確，由原本的“被動性”治理向“自發性”治理轉變，并積極運用技術創新實現向“綠色化”和“集約化”方向轉型[24]。對于控制變量，能源結構與工業綠色轉型呈顯著負相關，說明“高能源消耗、低能源利用效率”抑制了工業綠色轉型進程。所有制結構、外商直接投資與企業規模均與工業綠色轉型呈正相關關系，可能原因在于國有企業占比較高與規模較大的行業在融資、政府補貼等方面均具有一定的優勢條件，更有利于推動工業綠色轉型。

（二）不同技術進步路徑下環境規制對工業綠色轉型的實證檢驗

本文依次從技術引進、模仿創新和自主創新三種技術進步路徑出發，就環境規制對工業綠色轉型的作用機制進行實證檢驗與分析?？紤]到三階段最小二乘法（3SLS）能有效結合兩階段最小二乘法（2SLS）與似不相關回歸（SUR），并能有效解決各方程存在的內生性以及擾動項之間的相關性問題。本文采用3SLS對計量模型進行估計，即首先對各方程進行2SLS估計，得到整個系統擾動項的協方差矩陣估計值，并據此對整個系統進行廣義最小二乘法（GLS）估計。

1.技術引進路徑下環境規制對工業綠色轉型的實證檢驗。以技術引進作為環境規制影響工業綠色轉型的中間機制，通過2002-2015年工業行業數據回歸得到如表3所示的實證結果。

在技術引進方程中，環境規制對技術引進的一次項系數為正、二次項系數為負，說明環境規制與技術引進呈倒“U”型關系。這意味著當環境規制強度小于“門檻值”時，環境規制強度的增加有利于促進企業技術引進，當環境規制強度大于“門檻值”時，環境規制強度的增加將抑制企業技術引進。原因在于，技術引進由于具有研發成本小、豐富技術多元化發展等優勢，導致企業為保證自身競爭優勢，在環境規制實施初期選擇技術引進來提高生產率水平。隨著企業所受環境規制約束的逐漸增強，標準化的技術引進模式無法有效解決污染排放問題，同時，外資企業新興產業具有較高的保密性和嚴格的知識產權保護協議，導致企業技術引進難度和成本顯著增加，阻礙了企業原本技術引進的進程[25]。對于控制變量，能源結構與技術引進呈顯著的正相關，過度依賴煤炭的能源結構抑制了企業技術創新進程。而企業規模與技術引進呈顯著負相關，目前相關對于企業規模與創新關系的研究一直沒有明確定論，張莉等[26]指出規模與創新之間呈顯著的倒“U”型關系，而鄒國平等[27]研究得出國有企業規模的擴大對研發投入具有擠出效應，所以企業規模與技術引進的具體關系仍需進一步討論。

在工業綠色轉型方程中，技術引進對工業綠色轉型的一次項系數為負，二次項系數為正，說明技術引進與工業綠色轉型呈正“U”型關系。這意味著當企業技術引進強度越過“門檻值”時，技術引進才能推動企業進行綠色轉型，即工業的綠色化進程需要一定強度的技術支撐。對于控制變量，能源結構與工業綠色轉型呈顯著的負相關關系，說明能源依賴越大的行業其綠色轉型難度越大。而所有制結構與外商直接投資均有利于工業綠色轉型。原因在于，國有企業占比較高的行業所面臨的融資約束較小、政府補貼力度較大、良好的外部環境更有利于推動工業企業綠色轉型。同時，企業外商直接投資的增加不僅會帶來顯著的技術溢出效應，更有利于其與外資企業形成良好的互動學習關系，促進企業提高現有技術水平，加快工業綠色轉型進程。稟賦結構與工業綠色轉型之間負相關但不顯著。

所以根據技術引進方程和工業綠色轉型方程的回歸結果發現，在環境規制實施前期，工業企業更愿意通過技術引進路徑來實現生產率的提升。而隨著政府監管與公眾環保意識的逐漸增強，當環境規制強度跨越“門檻值”時，企業現有的技術引進路徑將無法進一步促進工業綠色轉型進程。因此，長期依賴技術引進來實現中國生態文明建設是不持續的，假說2成立。

2.模仿創新路徑下環境規制對工業綠色轉型的實證檢驗。以模仿創新作為環境規制影響工業綠色轉型的中間機制，通過2002-2015年工業行業數據回歸得到如表4所示的實證結果。

在模仿創新方程中，環境規制對模仿創新的一次項系數顯著為正，二次項系數顯著為負，說明環境規制與模仿創新呈倒“U”型關系。這意味著企業模仿創新強度隨環境規制的增強呈現先上升后下降的趨勢。原因在于，當環境規制強度超過“門檻值”時，企業原有的技術進步模式已無法滿足減少污染排放、提高生產率水平等要求，此時以模仿創新為主的企業需通過模仿外資企業的先進技術來保證自身競爭優勢。而隨著中國與發達國家技術差距的縮小，企業可模仿技術逐漸減少，模仿成本也顯著提升，尤其是新興產業技術，導致這類企業被迫由模仿創新模式向自主創新模式轉變。相比于技術引進，以模仿創新為主的企業在環境規制約束下將更早跨越倒“U”曲線的“門檻值”，其模仿創新進程將受到阻礙。對于控制變量，與技術引進方程中的結果較為一致，在此不過多闡述。

在工業綠色轉型方程中，模仿創新對工業綠色轉型的一次項系數為負，二次項系數為正，說明模仿創新與工業綠色轉型呈正“U”型關系。這意味著只有當模仿創新所帶來的“創新補償”效應達到一定程度，才能有效促進工業綠色轉型。同時，根據表3與表4工業綠色轉型方程正“U”曲線的對比分析，相比于依托技術引進提高技術進步水平的企業，以模仿創新為主要技術模式的企業將更晚跨越曲線的“門檻值”，意味著模仿創新比技術引進推動工業綠色轉型的難度更大。對于控制變量，與技術引進路徑下工業綠色轉型方程的結果較為一致，在此不過多闡述。

所以根據模仿創新方程和工業綠色轉型方程的回歸結果發現，企業模仿創新和技術引進方式下環境規制對工業綠色轉型的影響趨勢基本一致，即在環境規制實施強度將弱時，企業會選擇以模仿創新、技術引進為主的外部技術來促進工業綠色轉型。而且，當環境規制強度跨越“門檻值”時，企業模仿創新進程將受到抑制，此時企業將無法通過模仿創新路徑推動工業的綠色化進程。因此，為進一步實現綠色減排、集約化增長目標，企業從技術引進、模仿創新向自主創新過渡已成為必然趨勢，假說3成立。

3.自主創新路徑下環境規制對工業綠色轉型的實證檢驗。以自主創新作為環境規制影響工業綠色轉型的中間機制，通過2002-2015年工業行業數據回歸得到如表5所示的實證結果。

在自主創新方程中，環境規制對自主創新的一次項系數為負，二次項系數為正，說明環境規制與自主創新呈正“U”型關系。這與環境規制和技術引進、模仿創新的關系截然相反，即嚴格的環境規制強度能有效促進企業進行自主創新。原因在于，在環境規制實施初期，企業考慮到自主創新需要較高的研發投入和技術水平，紛紛采用技術引進或模仿創新來抵消較低的污染治理成本，保證企業的生產率水平。隨著環境規制實施強度的增加，企業原本的技術引進、模仿創新進程逐漸受到抑制，企業為打破污染治理成本增加、技術引進與模仿創新難度增大等一系列困境，技術進步方式逐步向自主創新轉變已成為支撐企業長久持續發展的關鍵。為此，政府不僅要激發企業技術轉變意識，更應加大對企業的資金支持、人才培養并進一步健全知識產權保護制度，以加快推動企業的綠色化進程。所以，隨著環境規制強度逐漸增強，工業企業由技術引進、模仿創新向自主創新轉變已成為企業可持續發展的必然趨勢。對于其他控制變量，與技術引進方程和模仿創新方程結果較為一致，在此不過多闡述。

在工業綠色轉型方程中，自主創新對工業綠色轉型的一次項系數為負，二次項系數為正，說明自主創新與工業綠色轉型呈正“U”型關系。這與企業技術引進、模仿創新和工業綠色轉型的關系一致，即當企業的自主創新強度大于“門檻值”時，自主創新將促進工業綠色轉型。同時，相比于技術引進、模仿創新與工業綠色轉型方程的正“U”型曲線，以自主創新為主要技術進步模式的企業將更早跨越曲線的“門檻值”，推動工業的綠色化進程。對于控制變量，與技術引進、模仿創新路徑下工業綠色轉型方程的結果較為一致，在此不過多闡述。

所以根據自主創新方程和工業綠色轉型方程的回歸結果發現，較弱的環境規制強度將抑制企業的自主創新進程，即相比于高投入高成本的自主創新方式，企業在環境規制實施前期更愿意通過技術引進、模仿創新來提高生產率水平，進而推動工業綠色轉型。而隨著公眾環保意識的進一步提升以及環境治理強度的增加，自主創新將成為企業在較強環境規制約束下推動工業綠色轉型的唯一有效創新路徑。因此，在生態環境日益惡化的情況下，企業從技術引進、模仿創新向自主創新轉變是保證企業長久發展的必然路徑，假說4a、4b成立。

五、研究結論與政策建議

本文通過構建考慮綠色減排與集約化生產的工業綠色轉型指標，分析在中國高度重視生態文明建設的情況下，環境規制對工業綠色轉型的作用機制以及在不同技術進步路徑下的具體傳導機制;并根據2002-2015年中國34個工業行業數據，采用聯立方程模型對技術引進、模仿創新與自主創新下環境規制對工業綠色轉型的影響進行了實證檢驗。研究發現：（1）中國大部分工業行業仍趨于粗放、外延型發展模式，缺乏綠色轉型的自發性。（2）技術引進與模仿創新路徑下，環境規制對工業綠色轉型呈現出先促進后抑制的影響。這意味著隨著中國比較優勢的逐漸消失，依靠技術引進與模仿創新將無法有效推動工業向綠色減排、集約化經濟增長方向轉型。（3）自主創新路徑下，環境規制對工業綠色轉型呈現出先抑制后促進的影響，說明嚴格環境規制約束下的企業能有效通過自主創新路徑推動工業綠色轉型。（4）隨著政府環保監管與公眾環保意識的逐漸增強，從技術引進、模仿創新向自主創新過渡將成為中國工業持續綠色化、集約化增長的必然趨勢。

本文的結論對于在環境規制約束下工業企業探索推動工業綠色轉型的技術創新方式具有如下啟示。（1）加快工業企業從“要素驅動”、“投資規模驅動”向“創新驅動”轉變，實現集約化經濟增長方式。工業企業長期的粗放型發展方式造成了嚴重的環境污染與資源浪費等問題，為實現資源的合理配置與工業綠色減排，要不斷地加強企業技術創新水平，尤其是綠色技術創新水平。一方面，進一步通過排污費、排污權交易等環境規制政策來倒逼企業進行技術創新;另一方面，政府加強對實施技術創新活躍度較高企業的補貼和投資力度，并制定相應的激勵性稅收優惠政策，增強企業創新的主動性。（2）依托技術引進、模仿創新與自主創新的互補效應，推動工業自主創新進程。中國作為后發展中國家，能夠有效利用“后發優勢”通過引進外資企業先進技術、設備與投資獲取技術溢出效應，并通過消化、吸收與再創新實現對發達國家的追趕甚至成為并行者。但長期傳統的、非核心的技術引進與模仿創新導致中國處于國際產業價值鏈的中低端，使其在環境規制約束下無法持續推動工業綠色轉型進程，所以從技術引進、模仿創新向自主創新過渡成為關鍵。（3）制定合理并具有差異化的環境規制政策，激勵工業企業尋求適宜性創新模式。企業合理的創新模式應與制度環境、企業發展階段以及要素稟賦相匹配，而嚴格的環境規制將抑制企業進行技術引進與模仿創新，促進企業進行自主創新，所以針對不同技術進步路徑企業實施不同強度的環境規制是必要的。對于以技術引進、模仿創新為主要技術方式的企業，過于嚴格的環境規制政策不僅不能有效促進其實現向自主創新模式的轉變，還會致使這類企業迫于成本壓力最終倒閉。政府應實施漸進的環境規制政策來激勵企業技術進步，同時通過政府補貼與資金支持來推動企業的綠色減排進程，實現企業向自主創新模式的收斂。對于以自主創新為主要技術進步路徑的企業，嚴格的環境規制反而能進一步促進企業自主創新進程，這意味著自主創新發展方式是改變傳統高污染高耗能的工業化生產、推動工業綠色轉型的必要路徑。（4）提高技術創新投入、重視人力資本積累和完善產權保護制度。在向國際產業價值鏈高端的不斷攀升的進程中，政府要加大對基礎性研究的投入，并通過政府對企業的研發補貼與稅收支持、對高校和科研機構等部門的研發資金投入、教育部門對人才的培養與積累等方式來激發各部門自主創新的自發性，推動工業綠色轉型。

注釋：

①?按照《中國工業統計年鑒》，將工業行業劃分為34個行業，分別為：煤炭開采和洗選業，石油和天然氣開采業，黑色金屬礦采選業，有色金屬礦采選業，非金屬礦采選業，農副食品加工業，食品制造業，酒、飲料和精制茶制造業，煙草制品業，紡織業，紡織服裝、服飾業，皮革、毛皮、羽毛及其制品和制鞋業，木材加工和木、竹、藤、棕、草制品業，家具制造業，造紙和紙制品業，印刷和記錄媒介復制業，文教、工美、體育和娛樂用品制造業，石油加工、煉焦和核燃料加工業，化學原料和化學制品制造業，醫藥制造業，化學纖維制造業，橡膠和塑料制品業，非金屬礦物制品業，黑色金屬冶煉和壓延加工業，有色金屬冶煉和壓延加工業，金屬制品業，通用設備制造業，專用設備制造業，交通運輸設備制造業，電氣機械和器材制造業，計算機、通信和其他電子設備制造業，儀器儀表制造業，電力、熱力的生產和供應業，燃氣生產和供應業。

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（責任編輯：李江）