水利水電工程項目監(jiān)理合同風(fēng)險控制淺析

董德平 王麗梅

摘要：水利水電工程通常具有投資大、工期長、施工復(fù)雜等特點，施工監(jiān)理單位作為受托對項目進行管理的機構(gòu)，主要依據(jù)發(fā)、承包雙方簽訂的施工合同對工程項目進行質(zhì)量、進度、投資等控制，整個監(jiān)理過程均應(yīng)圍繞合同管理為核心進行。然而，在實踐中，監(jiān)理機構(gòu)通常以質(zhì)量控制、進度控制和投資控制條主線為核心目標開展現(xiàn)場監(jiān)理工作，往往忽視最基本、最核心的合同管理工作。

關(guān)鍵詞：水利水電;監(jiān)理合同;風(fēng)險控制;分析

1導(dǎo)言

在水利水電工程建設(shè)過程中項目監(jiān)理是一個非常重要的環(huán)節(jié)，項目監(jiān)理可以指導(dǎo)項目在合同的規(guī)劃下按照要求進行建設(shè)。在實際操作中監(jiān)理對項目的質(zhì)量、進度和資金比較重視，對合同管理相對輕視，但是如果合同監(jiān)理出現(xiàn)漏洞，會給投資方造成不必要的損失，要重視監(jiān)理合同，并注意風(fēng)險防范。

2水利水電工程項目監(jiān)理合同特點

水利水電工程項目的作業(yè)環(huán)境比較復(fù)雜，主要是在江河等環(huán)境下進行，與其他工程相比，水利水電工程項目在施工過程中受自然因素影響比較大。隨著我國經(jīng)濟發(fā)展，水利水電工程項目也在快速發(fā)展中，項目種類多、工程時間相對較長，項目在施工時對施工技術(shù)及施工設(shè)備要求高，在進行施工前需要對設(shè)計方案進行反復(fù)認證和優(yōu)化。我國的水利水電工程的建設(shè)合同一般采用單一的平行發(fā)包模式，即由發(fā)包人將建設(shè)工程的設(shè)計和施工、材料準備、設(shè)備采購等環(huán)節(jié)發(fā)包給若干個施工單位來實施，并與施工單位簽訂合同。不同承包商雖然一起施工，但是他們之間的關(guān)系是平行平等的，項目監(jiān)理人在工作時需要對不同施工商的合同進行共同監(jiān)理。

3水利水電工程項目監(jiān)理合同風(fēng)險因素識別

合同風(fēng)險是合同的不確定因素。監(jiān)理合同是監(jiān)理人員開展工作的前提，其中明確了建設(shè)單位賦予監(jiān)理的權(quán)利與職責(zé)，并規(guī)定了監(jiān)理應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任與義務(wù)，是監(jiān)理人員保障和維護自身合法權(quán)益的重要依據(jù)。

3.1監(jiān)理合同簽訂風(fēng)險

第一，隱藏條款風(fēng)險。現(xiàn)在我國建設(shè)市場較為混亂，屬于買方市場，建設(shè)單位利用這種優(yōu)勢，在合同協(xié)議和談判時把風(fēng)險隱含在合同條款中，而監(jiān)理人員為獲取項目，采取惡意競爭的方式，低價中標，不認真分析合同條款，簽訂監(jiān)理合同過于盲目和草率，還存在簽訂人情合同擾亂正常市場秩序等問題。第二，合同日期不明確風(fēng)險。大部分水利水電工程項目都存在監(jiān)理服務(wù)期延長的情況，使得人員、設(shè)備等費用增加，成本上升，但監(jiān)理企業(yè)又屬于智力密集型企業(yè)，企業(yè)成本中人員工資總額占總收入的50%以上，因此服務(wù)期限的延長容易導(dǎo)致項目利潤減少，甚至虧損。第三，合同變更風(fēng)險。由于水利水電工程建設(shè)的特點，建設(shè)過程中的補充合同、變更索賠等數(shù)量又較多，同時施工合同工期一般也難以在招投標階段準確地確定。這些原因都有可能導(dǎo)致監(jiān)理人員責(zé)任和費用的大幅增加。

3.2施工期風(fēng)險

第一，施工條件變化風(fēng)險。施工過程中可能會出現(xiàn)諸如地質(zhì)水文情況變化、征地移民進度滯后、設(shè)備和主要材料供應(yīng)不及時等風(fēng)險。第二，合同邊界條件變化風(fēng)險。工程項目開始施工后，監(jiān)理人員一般依照施工合同對現(xiàn)場質(zhì)量和工期進行把控，容易忽視現(xiàn)場發(fā)生變更后對監(jiān)理合同內(nèi)容的影響，對于合同邊界條件不夠明確，不能對超出原監(jiān)理合同工作范圍和工作期限的內(nèi)容及時備忘記錄。因某些原因增加項目后，建設(shè)單位往往會委托相鄰標段的監(jiān)理人員進行監(jiān)理工作，并且因工期時間緊而要求監(jiān)理人員立即開展工作，但在這一過程中卻缺乏建設(shè)單位對監(jiān)理的書面委托，監(jiān)理服務(wù)金額不能明確，變成了先開展工作后合同談判的項目，嚴重違背了建設(shè)工程市場合同簽訂的規(guī)則。第三，施工過程中由建設(shè)單位和施工單位主觀因素帶來的影響。有些建設(shè)單位對監(jiān)理人員缺乏信任，在監(jiān)理工作過程中任意干涉，隨意變更工程范圍，盲目要求加快施工進度，使得監(jiān)理人員在施工單位中的公信力降低，更讓原本對監(jiān)理工作認識不足的部分承包商，為達到偷工減料、追求利益最大化而采取非法手段。

3.3工程變更和索賠風(fēng)險

第一，工程條件變化帶來的風(fēng)險。水利水電工程招投標階段的設(shè)計深度往往不夠全面具體，隨著現(xiàn)場施工的進行，設(shè)計單位、建設(shè)單位和施工單位都有可能對原設(shè)計提出變更，如增加或減少合同工程量，改變相關(guān)工程的施工時段和順序，以及調(diào)整相應(yīng)施工方案和技術(shù)措施等，這些都會引起工程的變更和索賠。第二，現(xiàn)場簽證不及時帶來的風(fēng)險。現(xiàn)場簽證作為變更和索賠的重要證據(jù)和計量依據(jù)，在實際施工中其及時性和規(guī)范性卻不能得到保證，這是當(dāng)前合同管理經(jīng)常遇到的問題。在水利水電工程較長的建設(shè)周期中，施工管理人員及專業(yè)技術(shù)人員流動性較強，如果不能保證及時規(guī)范的工程量簽證，工程變更和索賠的難度就會大大增加。

4水利水電工程項目監(jiān)理合同風(fēng)險控制

4.1合同簽訂時的控制

一是在監(jiān)理合同簽訂時要對建設(shè)單位和項目進行了解，并分析價格，按照監(jiān)理范圍和合同工期進行人員投入等相關(guān)成本分析，以保證監(jiān)理的水平和企業(yè)的利益;二是明確監(jiān)理的范圍和服務(wù)內(nèi)容。對于合同中籠統(tǒng)的條款要理解為監(jiān)理風(fēng)險的擴大，可要求施工方進行詳細條款的擬定，將合同責(zé)任日期明確到月和日，以在合同糾紛時有可依據(jù)的條款;三是水利水電工程合同數(shù)量多，在簽訂監(jiān)理合同時要認真研究合同條款，對于監(jiān)理內(nèi)容的增加和減少要明確規(guī)定。

4.2施工時風(fēng)險的控制

監(jiān)理人員要加強對風(fēng)險因素的判斷，對合同薄弱環(huán)節(jié)進行監(jiān)督，在合同發(fā)生變更時要及時修改施工方案，以防止因合同變更造成不必要的損失。合同監(jiān)理不僅是技術(shù)監(jiān)理，更重要的是要加強對施工現(xiàn)場和各施工團隊的管理，督促他們依法行事。監(jiān)理人員要加大對風(fēng)險的防范意識和能力，要簽訂對施工方和監(jiān)理單位都公平的合同，以保證監(jiān)理人員良好的服務(wù)。

4.3簽證應(yīng)及時規(guī)范

在施工過程中，當(dāng)施工合同有所變更時要及時更新簽證，并對可預(yù)見的索賠內(nèi)容進行說明。同時要保證簽證的規(guī)范性，如審批時間、程序和格式等，以提高簽證的質(zhì)量。要保證簽證的有效性，以嚴格公正的工作態(tài)度進行服務(wù)。

5結(jié)論

水利水電工程監(jiān)理合同直接影響當(dāng)事人的利益，監(jiān)理單位及監(jiān)理人要充分認識到合同的重要性，做好風(fēng)險防控工作，以保證合同順利實施，同時為社會提供優(yōu)質(zhì)水利水電工程。

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（作者單位：山東威達工程項目管理有限公司）