創(chuàng)新要素流動(dòng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷關(guān)系及其空間溢出效應(yīng)研究

韓 軍，孔令丞

(華東理工大學(xué) 商學(xué)院，上海 200237)

0 引言

自改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)利用發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、技術(shù)轉(zhuǎn)讓以及資本流入等實(shí)現(xiàn)了快速發(fā)展，年平均增長(zhǎng)速度超過(guò)9%，成為全世界第二大經(jīng)濟(jì)體，經(jīng)濟(jì)建設(shè)取得矚目成就。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展從高速增長(zhǎng)進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展期，企業(yè)創(chuàng)新能力不足、資本回報(bào)率下降、產(chǎn)能過(guò)剩嚴(yán)重等一系列問(wèn)題開(kāi)始疊加出現(xiàn)，成為制約產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型與經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重大障礙。因此，如何重塑經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動(dòng)力，跨越“中等收入”陷阱，進(jìn)一步加快創(chuàng)新資源流動(dòng)，提高創(chuàng)新資源配置效率，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)融合發(fā)展，已成為當(dāng)前我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中必須解決的重大問(wèn)題。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化的過(guò)程。結(jié)構(gòu)主義觀(guān)認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的本質(zhì)是科學(xué)技術(shù)不斷創(chuàng)新以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷變遷的過(guò)程。目前我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中暴露出諸多問(wèn)題，如長(zhǎng)期處于結(jié)構(gòu)失衡和中低端鎖定狀態(tài)，導(dǎo)致我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)缺乏效率和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。基于此，黨的十九大報(bào)告提出，“提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家”，改造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，推進(jìn)結(jié)構(gòu)調(diào)整，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新融合，促使我國(guó)產(chǎn)業(yè)邁向全球價(jià)值鏈中高端。這是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的必由之路。

本文基于經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展背景，將創(chuàng)新要素流動(dòng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷統(tǒng)一納入分析框架，分析其關(guān)系及溢出效應(yīng)，不僅拓寬了研究視野，同時(shí)，在政策層面對(duì)推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展有一定現(xiàn)實(shí)意義。

1 文獻(xiàn)綜述

1.1 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷與經(jīng)濟(jì)發(fā)展

經(jīng)濟(jì)發(fā)展是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的結(jié)果，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷既是保證經(jīng)濟(jì)發(fā)展 “數(shù)量”的需要，又是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) “質(zhì)量”提升的需要[1]。梁向東和魏逸玭[2]研究認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有明顯的推動(dòng)作用，但是在不同階段其作用不同。如制造業(yè)升級(jí)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在“結(jié)構(gòu)紅利”現(xiàn)象，隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷，這種“結(jié)構(gòu)紅利”會(huì)逐漸消失，甚至存在“結(jié)構(gòu)負(fù)紅利”效應(yīng)；張永安等[3]分析了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響機(jī)制。研究發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)水平由低級(jí)邁向高級(jí)的過(guò)程中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有顯著促進(jìn)作用，但隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分位數(shù)提高，這種邊際作用表現(xiàn)為遞減效應(yīng)；孫葉飛等[4]基于城鎮(zhèn)化進(jìn)程，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系進(jìn)行實(shí)證研究后認(rèn)為，當(dāng)前由產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)仍存在，但是這種“結(jié)構(gòu)紅利”的邊際貢獻(xiàn)率正逐漸降低；陶長(zhǎng)琪和周璇[5]、陳曉等[6]認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化并未顯著推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而經(jīng)濟(jì)規(guī)模擴(kuò)大卻顯著促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，同時(shí)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響大于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的作用。也有一些學(xué)者，如Kaiser[7]、李庭輝和董浩[8]、方大春和馬為彪等[9]認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間并不存在雙向因果關(guān)系，即經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并不必然導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整也并不必然對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生作用。

1.2 創(chuàng)新要素流動(dòng)與創(chuàng)新效率

當(dāng)前，創(chuàng)新要素流動(dòng)與創(chuàng)新效率研究主要從人口、資本及技術(shù)進(jìn)步等因素角度考慮其對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)造成的沖擊和制約，如導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整或變遷。Montobbio & Sterzi[10]基于空間面板模型，分析了創(chuàng)新要素流動(dòng)視角下的創(chuàng)新效率，認(rèn)為創(chuàng)新要素流動(dòng)存在空間溢出效應(yīng)，而R&D人員與R&D資本溢出能夠顯著促進(jìn)地區(qū)創(chuàng)新效率提升，但這種溢出效應(yīng)存在空間異質(zhì)性；陶桂芬與方晶[11]從東中西部地區(qū)選取經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距較大的省份作為研究對(duì)象，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷指數(shù)，根據(jù)創(chuàng)新效率和全要素生產(chǎn)率提高對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷指數(shù)的影響，認(rèn)為創(chuàng)新要素流動(dòng)能顯著促進(jìn)區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新效率提升，但一些地區(qū)存在高水平集聚和低水平集聚；于斌斌[12]利用兩部門(mén)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)態(tài)空間面板模型，基于國(guó)內(nèi)285個(gè)地級(jí)市面板數(shù)據(jù)，對(duì)創(chuàng)新要素流動(dòng)與協(xié)同創(chuàng)新效率提升下的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，認(rèn)為由R&D人員流動(dòng)帶來(lái)的技術(shù)外溢是提升創(chuàng)新效率以及實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要影響因素；李婧與產(chǎn)海蘭[13]基于地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平空間異質(zhì)性視角，研究了創(chuàng)新要素集聚與區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系，認(rèn)為創(chuàng)新要素集聚對(duì)研發(fā)績(jī)效的影響存在創(chuàng)新效率的空間差異，創(chuàng)新要素流動(dòng)趨向于在經(jīng)濟(jì)水平、地理環(huán)境相似的地區(qū)流動(dòng)。

1.3 資源配置與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

資源配置與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷關(guān)系研究主要形成兩種觀(guān)點(diǎn)。一種觀(guān)點(diǎn)認(rèn)為，由資源配置帶來(lái)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有積極作用。如Zheng等[14]從政府規(guī)制角度研究認(rèn)為，總體上我國(guó)經(jīng)濟(jì)效率提升存在顯著的“結(jié)構(gòu)紅利”現(xiàn)象，但資本的“結(jié)構(gòu)紅利”相對(duì)不足，因資源配置錯(cuò)位引發(fā)創(chuàng)新要素流動(dòng)差異化，進(jìn)而導(dǎo)致行業(yè)內(nèi)部產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化；Saccone & Valli[15]發(fā)現(xiàn)，行業(yè)內(nèi)部的生產(chǎn)率提升與行業(yè)間資源再分配均會(huì)促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，即經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力主要來(lái)源于行業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)率提升，而各種資源在行業(yè)間的再分配則會(huì)產(chǎn)生所謂的“結(jié)構(gòu)紅利”；張軍和陳詩(shī)一[16]基于對(duì)我國(guó)工業(yè)企業(yè)的研究發(fā)現(xiàn)，由資源配置帶來(lái)的“結(jié)構(gòu)紅利”效應(yīng)顯著提高了工業(yè)生產(chǎn)率并促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)高級(jí)化；王立新和曹梅英[17]根據(jù)三次產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)方法的調(diào)整，探討了自改革開(kāi)放以來(lái)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整期的資源配置效率，對(duì)“結(jié)構(gòu)紅利假說(shuō)”進(jìn)行了再檢驗(yàn)。另一種觀(guān)點(diǎn)認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響并不明顯或存在消極作用。如劉偉和張輝[18]，蘇振東等[19]、尹秀芳[20]等研究了資源配置與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響，結(jié)果表明，由于行業(yè)間資源分配不均，偏離了有效配置，導(dǎo)致制造業(yè)生產(chǎn)效率低下，在兩階段經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中“結(jié)構(gòu)紅利”效應(yīng)并不顯著。

通過(guò)對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)的梳理發(fā)現(xiàn)，學(xué)者們針對(duì)創(chuàng)新要素流動(dòng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的研究成果已相當(dāng)豐富，但仍存在以下不足：首先，絕大部分學(xué)者主要研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用或創(chuàng)新效率與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的關(guān)系，少有學(xué)者探究創(chuàng)新要素流動(dòng)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的內(nèi)在推動(dòng)機(jī)制；其次，較少?gòu)膭?chuàng)新要素的兩個(gè)維度探究二者與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷互為因果的關(guān)系。因此，本文試圖從R&D人員與R&D資本流動(dòng)耦合的角度揭示兩個(gè)維度與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的內(nèi)生關(guān)系，并采用廣義三階段最小二乘(GS3SLS)模型探討兩者間的雙向作用機(jī)制與空間溢出效應(yīng)。

2 創(chuàng)新資源配置與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的交互機(jī)制

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷往往伴隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展的變化，并呈現(xiàn)出一定規(guī)律性，即從簡(jiǎn)單到復(fù)雜、從低級(jí)到高級(jí)的動(dòng)態(tài)變遷過(guò)程。黨的十九大報(bào)告也指出，經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化建設(shè)必須注重創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)互助協(xié)同發(fā)展。

2.1 R&D人員流動(dòng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷互動(dòng)機(jī)制

人力資本作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的主導(dǎo)因素，其R&D人員流動(dòng)帶來(lái)了新技術(shù)、新工藝，并改變了要素相對(duì)成本，同時(shí)，人力資本存在異質(zhì)性，伴隨知識(shí)空間溢出效應(yīng)的增大以及專(zhuān)業(yè)技術(shù)人才需求的上升，R&D人員流動(dòng)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)產(chǎn)生影響。這種影響主要體現(xiàn)在以下方面：首先，創(chuàng)新要素中的人力資本流動(dòng)不僅能夠內(nèi)生地推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和新興產(chǎn)業(yè)崛起[17]，而且有利于提高流入地的人力創(chuàng)新要素存量，促進(jìn)其它生產(chǎn)要素向該區(qū)域集聚；其次，在人力創(chuàng)新要素流動(dòng)過(guò)程中通過(guò)研發(fā)活動(dòng)的內(nèi)部驅(qū)動(dòng)，形成本地區(qū)創(chuàng)新型知識(shí)存量的比較優(yōu)勢(shì)，有助于推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)提升；最后，在R&D人員流動(dòng)過(guò)程中發(fā)生的知識(shí)溢出、技術(shù)交流與技術(shù)擴(kuò)散，不僅有利于降低創(chuàng)新成本和不確定性，而且會(huì)帶來(lái)新管理模式、生產(chǎn)技術(shù)及產(chǎn)品創(chuàng)新，最終增加創(chuàng)新產(chǎn)出。這種“干中學(xué)”效應(yīng)帶來(lái)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)有助于優(yōu)化與提升勞動(dòng)效率，帶動(dòng)分工深化以及專(zhuān)業(yè)化程度提高，推動(dòng)國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大。市場(chǎng)需求的擴(kuò)大同時(shí)使得企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)加劇，進(jìn)一步增大對(duì)人力創(chuàng)新要素的需求。

產(chǎn)業(yè)升級(jí)以及新興產(chǎn)業(yè)的崛起，一方面需要吸引大量高層次、復(fù)合型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才，形成強(qiáng)大的人力資本，才能發(fā)揮人才的輻射和帶動(dòng)作用[20]；另一方面，隨著國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)擴(kuò)大以及行業(yè)細(xì)分，企業(yè)必然加大對(duì)勞動(dòng)力數(shù)量和高素質(zhì)人才的需求，而市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)將進(jìn)一步加劇人力資本流動(dòng)。此外，地方政府為了完成區(qū)域績(jī)效指標(biāo)考核，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，需要引進(jìn)先進(jìn)的技術(shù)及創(chuàng)新人才，提高人力資本配置效率。

2.2 R&D資本流動(dòng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷互動(dòng)機(jī)制

資本的本質(zhì)是能夠帶來(lái)剩余價(jià)值，而資本能夠?qū)崿F(xiàn)增值主要在于它處在無(wú)休止的運(yùn)動(dòng)中，不斷地在流通領(lǐng)域與生產(chǎn)領(lǐng)域之間進(jìn)行循環(huán)、周轉(zhuǎn)，刺激生產(chǎn)和再生產(chǎn)，促使企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)[21]。R&D資本作為資本的一種，其流動(dòng)也以實(shí)現(xiàn)價(jià)值最大化為目的，在各部門(mén)之間流動(dòng)，最終R&D資本流動(dòng)改變了生產(chǎn)要素在不同部門(mén)間的比重，促進(jìn)資本及其它生產(chǎn)要素從低生產(chǎn)效率部門(mén)流向高生產(chǎn)效率部門(mén)或行業(yè)，進(jìn)而提高要素生產(chǎn)率或資源利用率，直到不同部門(mén)之間實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)均等化。此外， R&D資本流動(dòng)會(huì)進(jìn)一步帶來(lái)土地、勞動(dòng)力等其它生產(chǎn)要素的重新分配，實(shí)現(xiàn)部門(mén)生產(chǎn)效率提升，以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。

由R&D資本流動(dòng)帶來(lái)的技術(shù)進(jìn)步將深化產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)分工，而資本要素投入增加不僅能夠通過(guò)技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)生產(chǎn)機(jī)器的普及與利用，提升技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)比值，而且能夠提高勞動(dòng)者素質(zhì)與企業(yè)生產(chǎn)效率，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)更替，深化產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)分工。同時(shí)，資本要素投入能夠促進(jìn)傳統(tǒng)生產(chǎn)要素配置結(jié)構(gòu)與分配效率優(yōu)化，通過(guò)增加技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)投入，促進(jìn)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)向資本密集型、技術(shù)或知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷[22]。

伴隨產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化或升級(jí)，生產(chǎn)要素將從低效率部門(mén)流向高效率部門(mén)。當(dāng)某行業(yè)或地區(qū)的R&D資本凈流入量增加時(shí)，將帶來(lái)生產(chǎn)要素集中，形成產(chǎn)業(yè)集聚并不斷擴(kuò)大規(guī)模。在該過(guò)程中，創(chuàng)新資源的空間集聚必然引起資源的重新分配。Krugman也指出，產(chǎn)業(yè)變遷過(guò)程中集聚形成的根本原因是成本下降、規(guī)模經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)、知識(shí)溢出、分工專(zhuān)業(yè)化等優(yōu)勢(shì)。反之，基于集聚效應(yīng)分析，產(chǎn)業(yè)集聚也可以促進(jìn)上述優(yōu)勢(shì)積累，進(jìn)而促進(jìn)R&D資本流入。

3 研究設(shè)計(jì)

3.1 創(chuàng)新要素流動(dòng)量測(cè)度

Kelejian & Prucha[23]、Anderson[24]、Eaton等[25]曾相繼將引力模型引入應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，目前引力模型被廣泛用于衡量國(guó)際進(jìn)出口貿(mào)易、跨國(guó)投資以及人口遷移等研究。

3.1.1 R&D人員流動(dòng)(Pfl)

一般認(rèn)為，“推拉理論”能夠較好地解釋人員流動(dòng)。其主要觀(guān)點(diǎn)認(rèn)為，人口流動(dòng)是流入地人員效用提高的拉力因素以及流出地人員帶來(lái)的推力因素共同作用的結(jié)果。基于此，本文在度量R&D人員流動(dòng)量時(shí)，選取引力變量的引力模型，參考吳群鋒和楊汝岱[26]、王鉞和劉秉鐮等[27]的研究，認(rèn)為工資差異是顯著影響勞動(dòng)力流動(dòng)的重要因素，因此采用城鎮(zhèn)人員就業(yè)平均工資差額表征本地區(qū)對(duì)其它地區(qū)R&D人員流動(dòng)的吸引力，如式(1)所示。

(1)

式(1)中，Pflijt為t時(shí)期從i區(qū)域到j(luò)區(qū)域的R&D人員流動(dòng)，Mit為t時(shí)期i區(qū)域的R&D人員，wagejt是t時(shí)期j區(qū)域的平均工資，表示為j區(qū)域?qū)區(qū)域人員的吸引力，Rij表示i區(qū)域與j區(qū)域距離(文中用兩地區(qū)省會(huì)之間距離)。i區(qū)域R&D人員流入到其它地區(qū)的流動(dòng)總量(Pflii)如式(2)所示。

(2)

3.1.2 R&D資本流動(dòng)(Cap)

任何地區(qū)與其它地區(qū)均存在空間關(guān)聯(lián)性，且地理鄰近地區(qū)間的經(jīng)濟(jì)關(guān)聯(lián)更緊密。R&D資本流動(dòng)從本質(zhì)上反映了其逐利性，其區(qū)際流動(dòng)主要受地區(qū)利潤(rùn)率水平的影響，而地理鄰近地區(qū)間的資本流動(dòng)較頻繁，因此選取各地區(qū)規(guī)模以上企業(yè)利潤(rùn)率作為吸引力變量指標(biāo)度量R&D資本流動(dòng)程度。借鑒白俊紅等[28]的研究，構(gòu)建R&D資本流動(dòng)量度量方程。

(3)

式(3)中，Capijt表示t時(shí)期從i地區(qū)到j(luò)地區(qū)的R&D資本流動(dòng)量，Rij表示i區(qū)域與j區(qū)域距離。Cpit為t時(shí)期i區(qū)域的R&D資本存量，Ratejt為規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)利潤(rùn)率。同樣，流入i區(qū)域的R&D資本總量可以用式(4)表示。

(4)

3.2 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整度量

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷是動(dòng)態(tài)過(guò)程，包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與高級(jí)化兩個(gè)維度。

3.2.1 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化(Rat)

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化是指產(chǎn)業(yè)集聚質(zhì)量，它既是產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)程度的反映，又是投入要素有效利用率的重要表現(xiàn)。目前產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化有多種測(cè)算方式，大多以泰爾指數(shù)(Theil index)為基礎(chǔ)，這是因?yàn)樘栔笖?shù)是能比較客觀(guān)地度量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理程度的指標(biāo)[17,19]。本文也基于泰爾指數(shù)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化評(píng)判，具體算法如下：

(5)

Yi表示第i產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)總值，Li表示第i產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員；n表示產(chǎn)業(yè)總數(shù)。Yi/Li表示各產(chǎn)業(yè)部門(mén)勞動(dòng)生產(chǎn)率。Rat值越小,表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越合理。Rat為0，表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理，Rat數(shù)值越大代表產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越不合理，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)穩(wěn)定性越差。

3.2.2 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化(Upg)

以往文獻(xiàn)多采用Petit-Clark定理衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化程度，但在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)服務(wù)化趨勢(shì)下，以互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)為代表的信息化服務(wù)更為廣泛地參與制造業(yè)生產(chǎn)，進(jìn)一步提高了生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)產(chǎn)值占整個(gè)服務(wù)業(yè)產(chǎn)值的比重，產(chǎn)出服務(wù)化趨勢(shì)更加凸顯。由于制造業(yè)的全部產(chǎn)出中有相當(dāng)大比例是服務(wù)型產(chǎn)品，使得工業(yè)化后期的第二與第三產(chǎn)業(yè)界限越發(fā)模糊。借鑒學(xué)者對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的度量方法，以第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值之比衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化程度，能夠更好地反映產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的服務(wù)化發(fā)展方向，具體如式(6)所示。

Upg=Y3/Y2

(6)

Upg表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化指數(shù)，Y3代表第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值，Y2代表第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值。Upg指數(shù)越大，表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越高級(jí)，反之則越低。

3.3 控制變量與數(shù)據(jù)來(lái)源

控制變量選取與解釋說(shuō)明。①城鎮(zhèn)化進(jìn)程(urb)。產(chǎn)業(yè)主要在城市周邊集聚，創(chuàng)新也通常在此范圍內(nèi)發(fā)生，從某種角度而言，城鎮(zhèn)化進(jìn)程驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，同時(shí)促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力提升。因此，本文以區(qū)域非農(nóng)業(yè)戶(hù)口人員與地區(qū)常住人口比例衡量城鎮(zhèn)化進(jìn)程；②人力資本(edu)。人力資本積蓄是促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效提升和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要途徑。參照白重恩和張瓊[29]研究地區(qū)受教育程度的方法，采用地區(qū)平均受教育年限表征人力資本變量，平均受教育年限=小學(xué)人數(shù)/總?cè)丝?+初中人數(shù)/總?cè)丝?+高中人數(shù)/總?cè)丝?2+大專(zhuān)及以上人數(shù)/總?cè)丝?6；③對(duì)外開(kāi)放(ope)。由于外商直接投資(FDI)具有正外部性，即FDI不僅能夠提高地區(qū)產(chǎn)業(yè)分工水平與生產(chǎn)效率，而且能夠促進(jìn)創(chuàng)新績(jī)效提升。因此，選取外商直接投資(FDI)與地區(qū)GDP比值反映區(qū)域?qū)ν忾_(kāi)放水平；④政府政策干預(yù)(gov)。政府通過(guò)干預(yù)資源配置或制定產(chǎn)業(yè)政策，以達(dá)到產(chǎn)業(yè)調(diào)整目的。因此，采用政府財(cái)政支出占政府財(cái)政收入的比值表示政府政策干預(yù)力度；⑤經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(pgdp)。導(dǎo)致人力資本流動(dòng)的最重要因素是地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不平衡，隨著我國(guó)戶(hù)籍制度改革，地區(qū)對(duì)外開(kāi)放程度不斷擴(kuò)大，地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平提高與競(jìng)爭(zhēng)加劇將極大促進(jìn)人力資本流動(dòng)；⑥醫(yī)療水平(hos)。良好的醫(yī)療條件不僅是吸引人才的重要原因，而且可以為勞動(dòng)力的身心健康提供保障，從而提高勞動(dòng)生產(chǎn)率。因此，采用萬(wàn)人床位數(shù)衡量地區(qū)醫(yī)療水平；⑦交通便利性(roa)。便利的交通有利于區(qū)域?qū)ν饨?jīng)濟(jì)交流和要素流通，吸引更多人力資本，從而促進(jìn)地區(qū)創(chuàng)新能力提升。因此，采用人均道路面積測(cè)度。

數(shù)據(jù)來(lái)源。考慮到數(shù)據(jù)可得性，采用1998-2018年省級(jí)面板數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)區(qū)域統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》，以及省級(jí)單位的《統(tǒng)計(jì)年鑒》。由于西藏地區(qū)數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重，未納入統(tǒng)計(jì)分析。

3.4 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與創(chuàng)新要素流動(dòng)耦合協(xié)調(diào)分析

我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)入深度調(diào)整期，創(chuàng)新要素流動(dòng)促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化與合理化，同時(shí)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷也促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新，即創(chuàng)新資源流動(dòng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整互為支撐、相互促進(jìn)，因此創(chuàng)新要素流動(dòng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷是否協(xié)調(diào)就顯得尤為重要，而采用耦合模型有助于反映長(zhǎng)期以來(lái)創(chuàng)新要素流動(dòng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷間的耦合程度。

本文在耦合度模型基礎(chǔ)上，根據(jù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷與創(chuàng)新要素流動(dòng)兩個(gè)系統(tǒng)的綜合得分，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化/高級(jí)化與R&D人員/資本流動(dòng)耦合協(xié)調(diào)度模型，并對(duì)其進(jìn)行定量分析，以準(zhǔn)確評(píng)判產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新要素流動(dòng)協(xié)調(diào)程度。其耦合模型如下所示：

(7)

式中，C表示耦合度，K為調(diào)節(jié)系數(shù)。為了強(qiáng)調(diào)區(qū)分度，設(shè)定K值為4。X1表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整合理化或高級(jí)化指數(shù)，X2為R&D人員流動(dòng)或R&D資本流動(dòng)指數(shù)。在計(jì)算產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷與創(chuàng)新要素流動(dòng)耦合協(xié)調(diào)度之前，首先對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。為避免產(chǎn)生偏差，準(zhǔn)確評(píng)價(jià)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷與創(chuàng)新要素流動(dòng)的耦合協(xié)調(diào)程度，在已經(jīng)建立的耦合度模型基礎(chǔ)上構(gòu)建耦合協(xié)調(diào)度模型。

(8)

式(8)中，D表示創(chuàng)新要素流動(dòng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷耦合協(xié)調(diào)度，α和β分別表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化/高級(jí)化、R&D人員流動(dòng)/資本流動(dòng)的權(quán)重，本文中取α=0.4，β=0.6，即認(rèn)為創(chuàng)新要素流動(dòng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷具有較大權(quán)重[19,20]。根據(jù)耦合協(xié)調(diào)度數(shù)值，將其劃分為4類(lèi)，見(jiàn)表2所示。

表2 耦合協(xié)調(diào)度類(lèi)型

根據(jù)R&D人員流動(dòng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化/合理化耦合情況，如圖1和圖2所示，總體來(lái)說(shuō)，在全國(guó)范圍內(nèi)R&D人員流動(dòng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化/合理化的耦合度不斷上升。由圖1所示，分地區(qū)來(lái)看，東部地區(qū)1998-2018年的R&D人員流動(dòng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化/合理化的耦合協(xié)調(diào)度大都介于0.5～0.7之間，屬于高度耦合協(xié)調(diào)。因此，未來(lái)應(yīng)注重優(yōu)化制度環(huán)境，保障人才基本權(quán)利，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)由粗放型向集約型轉(zhuǎn)變，重點(diǎn)發(fā)展高科技產(chǎn)業(yè)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)向中高端轉(zhuǎn)型。從中西部地區(qū)R&D人員流動(dòng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化發(fā)展情況來(lái)看，二者耦合協(xié)調(diào)度介于0.3～0.5之間，屬于中度耦合協(xié)調(diào)，特別是某些年份耦合協(xié)調(diào)度低于0.3，屬于低度耦合協(xié)調(diào)。因此，對(duì)中西部地區(qū)來(lái)說(shuō)，應(yīng)在經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化及生產(chǎn)要素合理配置為重心，有選擇地引進(jìn)相關(guān)企業(yè)，注重協(xié)調(diào)產(chǎn)業(yè)地位。

在R&D人員流動(dòng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化方面，如圖2所示，東中部地區(qū)R&D人員流動(dòng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的耦合協(xié)調(diào)度介于0.3～0.5之間，協(xié)調(diào)系數(shù)逐漸由中度耦合向高度耦合轉(zhuǎn)變。而西部地區(qū)由中度耦合協(xié)調(diào)趨向低度耦合協(xié)調(diào)。此外，由圖1和圖2的趨勢(shì)線(xiàn)也可以看出，R&D人員流動(dòng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化/合理化的耦合協(xié)調(diào)性表現(xiàn)為東→中→西依次遞減，反映出地區(qū)人員流動(dòng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越合理，產(chǎn)業(yè)間越協(xié)調(diào)互補(bǔ)，越有助于資源分配合理化以及生產(chǎn)要素利用率提高。

圖1 R&D人員流動(dòng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化耦合情況

圖2 R&D人員流動(dòng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化耦合情況

根據(jù)圖3、圖4的R&D資本流動(dòng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷情況來(lái)看，R&D資本流動(dòng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化/合理化間的耦合協(xié)調(diào)度略低于R&D人員流動(dòng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化/合理化間的耦合協(xié)調(diào)度，在一定程度上說(shuō)明了R&D資本流動(dòng)的作用有限，而由R&D人員流動(dòng)帶來(lái)的技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間具有更強(qiáng)的協(xié)同效用。分地區(qū)來(lái)看，R&D資本流動(dòng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的耦合協(xié)調(diào)度也呈現(xiàn)出東部最高，西部地區(qū)最低。此外，從時(shí)間趨勢(shì)線(xiàn)也可以看出，上述地區(qū)的耦合協(xié)調(diào)度發(fā)展平緩。其中，東部地區(qū)R&D資本流動(dòng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化/合理化耦合協(xié)調(diào)度的波動(dòng)幅度較大，說(shuō)明東部地區(qū)近年來(lái)在吸引資本方面比中西部地區(qū)具有更強(qiáng)優(yōu)勢(shì)；中部地區(qū)R&D資本流動(dòng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化/合理化之間的耦合協(xié)調(diào)度由中度向高度發(fā)展；西部一些地區(qū)R&D資本流動(dòng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化/合理化間的耦合協(xié)調(diào)度由中度向低度演變，隨著創(chuàng)新要素從西部地區(qū)向東中部地區(qū)聚集，帶來(lái)西地區(qū)資本積累速度下降、勞動(dòng)力流失，且這種“強(qiáng)者越強(qiáng)，弱者越弱”效應(yīng)會(huì)進(jìn)一步凸顯。

圖3 R&D資本流動(dòng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化耦合情況

圖4 R&D資本流動(dòng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化耦合情況

根據(jù)創(chuàng)新要素流動(dòng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的時(shí)間序列總趨勢(shì)線(xiàn)可以發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新要素流動(dòng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的耦合協(xié)調(diào)性逐漸改善，當(dāng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距較大時(shí)，相同的創(chuàng)新要素在不同區(qū)域?qū)Ξa(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的作用存在明顯差異，創(chuàng)新資源配置不合理限制了產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出效率提升，抑制了企業(yè)發(fā)展。因此，需要根據(jù)不同地區(qū)制定合理的創(chuàng)新要素配置方案和產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，同時(shí)，建立完善的人力創(chuàng)新要素管理水平和產(chǎn)出效率評(píng)估考核與監(jiān)督機(jī)制，促進(jìn)創(chuàng)新要素合理流動(dòng)。需要說(shuō)明的是，上述耦合協(xié)調(diào)度模型的測(cè)度結(jié)果只能反映創(chuàng)新要素流動(dòng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化/合理化的緊密程度，并不能解釋兩者間的因果關(guān)系，下面采用空間計(jì)量模型對(duì)二者關(guān)系作進(jìn)一步分析。

4 空間計(jì)量分析

4.1 聯(lián)立方程設(shè)定

空間計(jì)量模型可以根據(jù)空間效應(yīng)采用不同模型進(jìn)行刻畫(huà)，主要有空間滯后模型(SLM)、空間自回歸模型(SEM)和空間杜賓模型(SDM)等，但這些空間計(jì)量模型僅能考察某經(jīng)濟(jì)變量與影響因素間的單項(xiàng)因果關(guān)系，而空間聯(lián)立方程有助于考察整個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)相互依存、互為因果的聯(lián)系。不僅如此，聯(lián)立方程可以解決解釋變量和被解釋變量互為因果帶來(lái)的內(nèi)生性。為考察創(chuàng)新要素流動(dòng)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷間的交互影響及空間溢出效應(yīng)，構(gòu)建廣義空間三階段最小二乘(GS3SLS)面板聯(lián)立方程，其顯著優(yōu)點(diǎn)是既考慮了內(nèi)生變量的潛在空間相關(guān)性，同時(shí)考慮了各方程隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)可能存在的相關(guān)性。

(9)

(10)

模型中，inn表示創(chuàng)新要素流動(dòng)(R&D人員流動(dòng)或R&D資本流動(dòng))，ind表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷(產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化或合理化)，Z表示創(chuàng)新要素流動(dòng)相關(guān)控制變量，T表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷相關(guān)控制變量。

空間相關(guān)性分析是區(qū)別傳統(tǒng)模型與空間計(jì)量模型的重要依據(jù),傳統(tǒng)模型因忽略空間因素會(huì)帶來(lái)一定偏差，而采用莫蘭檢驗(yàn)(Moran′s I)可以在一定程度上消除由空間因素帶來(lái)的誤差。創(chuàng)新要素流動(dòng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的莫蘭檢驗(yàn)結(jié)果介于-0.063～0.336之間，整體來(lái)看，變量基本大于0，因此初步呈現(xiàn)空間正相關(guān)性。在相鄰和距離的空間權(quán)重條件下，除個(gè)別年份不顯著外，其余年份均顯著大于零，因此表現(xiàn)出空間集聚效應(yīng)。總體來(lái)說(shuō)，各地區(qū)沒(méi)有顯現(xiàn)出完全的隨機(jī)狀態(tài)，而是具有一定空間相關(guān)性，表現(xiàn)出集聚性；在某些年份還發(fā)現(xiàn)，相關(guān)變量的莫蘭檢驗(yàn)結(jié)果小于0,因此呈現(xiàn)出擴(kuò)散效應(yīng)。基于上述結(jié)果，空間自相關(guān)檢驗(yàn)結(jié)果還需納入具體模型中作進(jìn)一步分析。

4.2 實(shí)證結(jié)果及分析

為便于對(duì)比分析，還需提交不包含空間模型的3SLS估計(jì)結(jié)果。由于變量存在異方差和量綱問(wèn)題，在實(shí)證前，首先對(duì)變量進(jìn)行取對(duì)數(shù)處理，其次為了避免多重共線(xiàn)性帶來(lái)的模型估算失真問(wèn)題，利用方差膨脹因子(VIF)對(duì)變量進(jìn)行檢驗(yàn)，對(duì)其中VIF>10的變量進(jìn)行中心化處理。

根據(jù)表1創(chuàng)新要素流動(dòng)估計(jì)結(jié)果可知，在回歸模型中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化/高級(jí)化對(duì)R&D人員流動(dòng)具有顯著影響，其中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化對(duì)R&D人員流動(dòng)的回歸系數(shù)為正(1.613)，顯著促進(jìn)了R&D人員流動(dòng)。而產(chǎn)業(yè)高級(jí)化回歸系數(shù)顯著為負(fù)(-0.844)，表現(xiàn)為抑制R&D人員流動(dòng)。該結(jié)果可以從兩方面解釋?zhuān)环矫妫瑥膭?chuàng)新要素流入角度并結(jié)合地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與受教育程度，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化促進(jìn)了R&D人員流入；另一方面，從創(chuàng)新要素流出角度看， R&D人員會(huì)流向產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平更高，以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展更好的地區(qū)。此外，表1中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化/合理化對(duì)R&D人員流動(dòng)回歸系數(shù)與表2中R&D人員/R&D資本對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化回歸系數(shù)存在明顯的雙向關(guān)系，同時(shí)，根據(jù)GS3SLS面板估計(jì)結(jié)果也可以發(fā)現(xiàn)，R&D人員流動(dòng)與創(chuàng)新要素流動(dòng)存在雙向互動(dòng)效應(yīng)。

表1 變量描述性統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果

從空間效應(yīng)看，R&D人員流動(dòng)、R&D資本流動(dòng)回歸系數(shù)分別為0.191和0.305，即空間滯后效應(yīng)顯著，說(shuō)明周邊R&D人員流動(dòng)會(huì)通過(guò)空間溢出效應(yīng)促進(jìn)本區(qū)域R&D人員及R&D資本流動(dòng)。這是因?yàn)椴煌貐^(qū)間存在合作、人員交流、技術(shù)轉(zhuǎn)移，區(qū)域外的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對(duì)本區(qū)域創(chuàng)新具有顯著催化效應(yīng)。從R&D資本流動(dòng)來(lái)看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化對(duì)R&D資本流動(dòng)的回歸系數(shù)為正(1.554)，空間溢出效應(yīng)為負(fù)(-0.319)，考慮到控制變量城鎮(zhèn)化水平，即城鎮(zhèn)化加速了資本流動(dòng)并促進(jìn)了集聚，這主要是因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)主要在城市或其周邊集聚，隨著城市發(fā)展，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨向于合理化，R&D資本流動(dòng)也會(huì)更加頻繁。

表3 創(chuàng)新要素流動(dòng)估計(jì)結(jié)果

由表4產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整估計(jì)結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，核心解釋變量在3SLS和GS3SLS上的估計(jì)結(jié)果系數(shù)具有一致性。這是因?yàn)槿丝谶w移往往伴隨人力資本轉(zhuǎn)移與資源的優(yōu)化配置。此外，R&D人員回歸系數(shù)為負(fù)(-1.203)，說(shuō)明抑制了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。對(duì)此本文解釋為：當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的突出問(wèn)題是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷又會(huì)對(duì)R&D人員/R&D資本流遷方向、距離及其穩(wěn)定性帶來(lái)影響。此外，從空間效應(yīng)角度來(lái)說(shuō)，R&D人員流動(dòng)的空間溢出系數(shù)為正(0.226)，說(shuō)明R&D人員流動(dòng)的空間溢出效應(yīng)促進(jìn)了區(qū)域外的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的空間溢出效應(yīng)系數(shù)為正(0.352)，說(shuō)明周邊產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷不僅會(huì)通過(guò)空間溢出效應(yīng)優(yōu)化本區(qū)域產(chǎn)業(yè)布局，同時(shí)，也促進(jìn)了其它地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。其主要原因是近些年我國(guó)面臨較大的經(jīng)濟(jì)下行壓力，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)面臨深度調(diào)整，導(dǎo)致各地區(qū)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)加劇。

表4 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整估計(jì)結(jié)果

從聯(lián)立方程角度審視產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化與創(chuàng)新要素流動(dòng)關(guān)系。首先，在不考慮空間效應(yīng)的情況下，R&D人員流動(dòng)制約了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化。該結(jié)論與梁向東和魏逸玭[2]的研究結(jié)論相似。對(duì)此可以解釋為隨著人口流動(dòng)加快，雖然短期內(nèi)形成流動(dòng)人口聚集，但是因干中學(xué)過(guò)程中技能積累不足而制約了企業(yè)技術(shù)進(jìn)步，抑制了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化。從空間溢出效果看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷均存在顯著的正向空間外溢，其周邊地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷均會(huì)影響本地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。其次，從創(chuàng)新要素流動(dòng)角度來(lái)說(shuō)，R&D人員流動(dòng)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的空間溢出具有抑制作用，R&D資本流動(dòng)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的空間溢出效應(yīng)為正。本文對(duì)此的解釋為創(chuàng)新要素流動(dòng)過(guò)程中產(chǎn)生的人口流動(dòng)替代效應(yīng)削弱了企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力，從而抑制了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化。

5 結(jié)論與政策啟示

本文首先將創(chuàng)新要素劃分為R&D資本流動(dòng)和R&D人員流動(dòng)，將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷劃分為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化兩個(gè)方面，從理論上分析了創(chuàng)新要素流動(dòng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷交互機(jī)制；其次，采用耦合協(xié)調(diào)模型對(duì)新要素流動(dòng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷關(guān)系進(jìn)行刻畫(huà)，解析了二者相互關(guān)系及作用機(jī)制；最后在耦合協(xié)調(diào)模型基礎(chǔ)上建立空間面板聯(lián)立方程的門(mén)檻模型，研究了創(chuàng)新要素流動(dòng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的空間互動(dòng)關(guān)系，得到如下結(jié)論：

從發(fā)展趨勢(shì)看，1998-2018年全國(guó)內(nèi)地30個(gè)省市創(chuàng)新要素流動(dòng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的耦合度由從低度轉(zhuǎn)向中高度。其中，R&D人員流動(dòng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的耦合協(xié)調(diào)度大于R&D資本流動(dòng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的耦合協(xié)調(diào)度；R&D人員流動(dòng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的耦合協(xié)調(diào)度整體呈平穩(wěn)發(fā)展，而R&D資本流動(dòng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的耦合協(xié)調(diào)度波動(dòng)較大，從一定程度上說(shuō)明資本流動(dòng)的便捷性大于人員流動(dòng)，資本可以通過(guò)選擇撤出該地區(qū)來(lái)降低機(jī)會(huì)成本，甚至快速“轉(zhuǎn)身”投向高利潤(rùn)地區(qū)，而人員流動(dòng)不會(huì)像資本發(fā)生短期內(nèi)的快速流動(dòng)。分地區(qū)來(lái)看，東中部地區(qū)創(chuàng)新要素流動(dòng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的耦合協(xié)調(diào)度呈緩慢上升態(tài)勢(shì)，R&D人員流動(dòng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的耦合協(xié)調(diào)度呈現(xiàn)為東-中-西依次遞減。在創(chuàng)新要素流動(dòng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化方面，東中部地區(qū)整體差距較小，反映出近年產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整由東部向中部轉(zhuǎn)移。西部地區(qū)創(chuàng)新要素流動(dòng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)耦合協(xié)調(diào)度的波動(dòng)幅度較大，基本處于0.3以下，從時(shí)間趨勢(shì)看，創(chuàng)新要素流動(dòng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的耦合協(xié)調(diào)度呈平緩上升發(fā)展趨勢(shì)。

基于空間聯(lián)立方程模型的研究結(jié)果表明，創(chuàng)新要素流動(dòng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷之間存在空間交互效應(yīng)，創(chuàng)新要素流動(dòng)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷均存在顯著的正向空間溢出，同時(shí)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷也對(duì)創(chuàng)新要素流動(dòng)產(chǎn)生正向空間溢出效應(yīng)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化促進(jìn)了R&D人員流動(dòng)及R&D資本流動(dòng)。與R&D資本相比，R&D人員流動(dòng)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的影響更顯著。創(chuàng)新要素流動(dòng)對(duì)本地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整存在抑制作用，對(duì)流入地產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化與合理化具有促進(jìn)作用。

針對(duì)上述結(jié)論分析，本文提出如下政策建議：

(1)構(gòu)建地區(qū)產(chǎn)業(yè)與創(chuàng)新發(fā)展協(xié)調(diào)機(jī)制。實(shí)踐證明，區(qū)域產(chǎn)業(yè)互動(dòng)與區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展障礙往往來(lái)自地方保護(hù)主義，其根源是沒(méi)有形成資源、成果共享和創(chuàng)新發(fā)展協(xié)調(diào)機(jī)制。因此，應(yīng)將產(chǎn)業(yè)規(guī)劃與資源配置協(xié)調(diào)，建立地區(qū)創(chuàng)新中心與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的協(xié)同對(duì)接，構(gòu)建資源信息共享平臺(tái)，打破地區(qū)行政保護(hù)和壟斷，形成良好的市場(chǎng)環(huán)境，鼓勵(lì)資源多向流動(dòng)。

(2)健全人才儲(chǔ)備機(jī)制，破除體制機(jī)制壁壘。為解決人力創(chuàng)新要素短缺與區(qū)際不平衡問(wèn)題，產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)薄弱地區(qū)可以借助“一帶一路”倡議以及“長(zhǎng)三角一體化”等國(guó)家重大發(fā)展戰(zhàn)略，破除體制機(jī)制壁壘，通過(guò)技術(shù)模仿或技術(shù)移植等提升中西部地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展水平，促進(jìn)創(chuàng)新資源多樣化發(fā)展。

(3)保障人才流動(dòng)權(quán)利，加強(qiáng)人才工作立法。通過(guò)改善地區(qū)軟硬件環(huán)境，實(shí)行人才引進(jìn)、人才派遣等柔性引才機(jī)制，特別是引導(dǎo)企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校等建立協(xié)同創(chuàng)新基地，規(guī)范人力資源市場(chǎng)，發(fā)揮市場(chǎng)在人才引進(jìn)、考核、激勵(lì)等方面的決定性作用。重視原始創(chuàng)新和戰(zhàn)略性科技創(chuàng)新能力建設(shè)，以形成智力、資本投入與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的雙向聯(lián)動(dòng)機(jī)制。

(4)優(yōu)化政府職能，強(qiáng)化市場(chǎng)在資源配置中的作用。構(gòu)建有利于發(fā)揮市場(chǎng)作用的技術(shù)創(chuàng)新政策體系，適當(dāng)控制產(chǎn)業(yè)應(yīng)用技術(shù)方面的政府投入，鼓勵(lì)企業(yè)自主創(chuàng)新，降低政府依賴(lài)，更多地實(shí)行“后補(bǔ)助”政策。在跨地區(qū)產(chǎn)學(xué)研合作中，政府應(yīng)重點(diǎn)支持有價(jià)值、有市場(chǎng)前景的技術(shù)成果，充分發(fā)揮創(chuàng)新要素流動(dòng)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的積極作用，引導(dǎo)創(chuàng)新要素合理配置。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平較低的區(qū)域應(yīng)根據(jù)地方要素資源稟賦承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)則應(yīng)注重產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化，重點(diǎn)發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)邁向高端化。