技術市場對重大科技創新影響的實證分析
——技術輸出與技術吸納視角

張亞萍，朱 錄，胡蘭麗

(1.華中科技大學 公共管理學院，湖北 武漢 430074；2.中南財經政法大學 統計與數學學院，湖北 武漢 430073)

0 引言

近年來，在國家創新驅動戰略的推動下，我國科技創新成果數量呈現強勁上升態勢，特別是發明專利數激增，但也存在創新質量參差不齊、重大科技創新尤其是科學前沿和高技術方面仍明顯落后于發達國家的問題，這一發展現狀與我國實現科技強國的戰略需求存在較大差距。

重大科技創新具備五大聚焦特性，即聚焦世界科技前沿、聚焦國家重大發展戰略、聚焦“高精尖”產業發展、聚焦城市建設與社會發展需求、聚焦深化科技體制改革[1]，這也是實現科技強國的必然選擇。相對于一般創新而言，重大科技創新還具有技術含量高與開發難度大、研發投入多與過程周期長、產出效益高與影響效應大等特征。這不僅需要政策主體予以重點關注和長期支持，更需要充分激發創新主體活力，在推動科技資源有序流動的基礎上實現不同創新主體協同。

國家科技部在《“十三五”技術市場發展專項規劃》中指出，技術市場是重要的生產要素市場，作為我國現代市場體系和國家創新體系的重要組成部分，在新時期肩負著統籌配置科技創新資源、健全技術創新市場導向機制、促進技術轉移和成果轉化的重要使命[2]。技術市場的存在可以降低進入壁壘、促進競爭、壓縮產品生命周期，使一個成熟的商業模式更具吸引力[3]。它深刻地影響新知識創造與傳播，進而影響國家經濟增長和企業競爭力地位[4]。

自黨的十七大提出“提高自主創新能力、建設創新型國家”以來，我國技術市場發展日漸活躍，技術市場交易額從2008年的2 665.23億元增長到2017年的13 424.22億元，十年間增長了5倍多，技術市場已成為影響科技創新不可忽視的力量。然而有學者認為技術市場在促進技術擴散與技術引進、提高市場靜態效率的同時，通過誘導企業進入產品市場，降低企業研發積極性，進而限制企業創新[5]。因此，需要深度剖析技術市場對科技創新的影響。

技術輸出與技術吸納作為技術市場實現其功能的主要方式，是進行技術轉移的基本路徑，構成了技術轉移—消化吸收—自主創新—重大創新的重要一環。因此，從技術輸出與技術吸納視角出發，能深入探究技術市場對重大科技創新的影響。

1 研究回顧及述評

學者們從理論和實證角度對技術市場與科技創新的關系進行了廣泛探討。

理論研究是技術市場有效運轉和發展完善的基礎。John Howells[6]提出的創新市場和參考市場概念構成了理解技術市場的基礎，其中，創新市場是對創新產品的預期市場，參考市場是一個基于真實、可交易產品的現有市場，是生產和使用創新產品的一種現有模式；傅軍[7]對A(Additional)市場和B(Basic)市場概念的闡述豐富了技術市場內涵，其中，A市場是原創高新技術的“溫床”，B市場是商業市場，推動企業贏利和經濟發展。政府通過稅收在B市場中獲得足夠財力，進而在A市場推動尖端高新技術發展。他進一步強調兩個技術市場必須有機結合、缺一不可，并認為這是一個國家贏得技術優勢的支撐；劉學[8]認為作為研究技術市場運行的基本工具——經濟學的交易成本理論可以對技術市場合約結構、技術合約履行、價格調節不能使技術市場出清的根源、技術市場與企業內部創新的規模及邊界等問題進行系統分析，從而達成對技術市場運行機制的深入認識。

實證方面的研究表現為技術市場通過多種方式或途徑影響科技創新。Arora & Fosfuri[5]研究認為，技術市場以授權或許可方式實現創新成果轉化與推廣，并通過與資本市場對接提升中小型科技企業技術創新能力[9]；李金龍[10]指出，由于受專利轉化機制的限制，技術市場更多依賴社會資本積累、產權制度化發揮作用。中介作為技術市場的一個角色，也受到廣泛研究。Inkinen & Suorsa[11]通過對芬蘭北部168家高新企業的調查，研究分析了中介機構在國家創新、區域創新尤其是政策創新中的重要作用；Kaufmann & Todtling[12]利用歐洲數據強調了中介機構、培訓機構在產學研合作中的橋梁作用；袁勝超等[13]通過測度產學研協同創新水平表明，技術市場的不斷完善促進了中介機構對產學研協同創新的支撐，提升了產學研協同創新轉化效率。

技術引進作為技術市場發揮作用的主要途徑，受到重點關注。汪曉文等[14]通過國內省際面板數據的門檻檢驗發現，引進國外技術對我國經濟增長方式轉變具有顯著正向作用，但受經濟稟賦、發展階段、吸收能力等因素影響，東部地區的技術引進有效促進了經濟增長方式轉變，而中、西部地區則不顯著；Hu等[15]的研究表明，通過技術引進難以獲得專利性技術知識，此類知識主要通過企業內部研發產生；張莉俠等[16]基于上海農業企業的研究，證明了技術吸收能力強的企業能夠創造更高績效。

從技術輸出和技術吸納雙重視角進行研究的文獻有限且存在諸多局限。趙志娟[17]利用區域創新能力綜合值衡量地區創新水平，通過構建計量模型得出技術輸出和技術引進對區域創新能力有正向影響，其中，技術輸出的影響較顯著。但是該結果的嚴謹性有待考量，因為其研究模型既沒有進行穩健性檢驗也沒有排除內生性問題；潘雄鋒等[18]基于技術輸入與輸出視角研究了區域技術吸納與經濟增長的關系。結果顯示，從長期來看，技術輸入和技術輸出都有利于經濟增長，這體現了內生增長理論的觀點，然而對于技術輸入地而言，由于受技術轉化率低、非技術驅動等因素影響，技術吸納并不能顯著促進地區經濟增長。該結論雖然有一定道理但難以讓人信服，原因在于該研究利用平均技術合同成交額與平均技術合同支付額之差劃分技術輸出省域、技術輸入省域，判斷標準太過簡單和草率，忽視了有些地區的技術輸出與技術輸入都較強或者較弱，且技術輸出與技術輸入間可能存在一定數據差的客觀現實，以致于生硬地將甘肅劃分為技術輸出省域，而江蘇、浙江則被劃分為技術輸入省域。

現有實證研究通常以專利作為科技創新的衡量指標，如莊子銀[19]的研究，但是龍小寧[20]認為專利量激增并不意味著總體創新水平提高，某種程度上這是政府激勵政策推動的結果。吳建南[21]、張杰等[22]的研究進一步支持了這一觀點。另外，專利量雖然可以衡量一般創新水平，但是無法體現重大科技創新情況，現有文獻對重大科技創新的實證分析也十分有限。

針對實證分析過程中存在的內生性問題，因合適的工具變量不易獲得而成為困擾學者們的重大難題。趙志娟[17]、李海波等[23]的研究直接繞過了該問題；袁勝超等[13]、徐斌等[24]采用動態面板廣義矩估計方法(GMM)解決模型內生性問題。事實上，用GMM解決內生性問題，其結果未必可信，因為在GMM估計中，在大樣本下矩條件數目相對于樣本數更趨向于0，否則會造成過度擬合問題，而在小樣本下，過多的矩條件還會造成高階偏誤，且矩條件非線性程度越高，偏誤就越大。

現有文獻雖然從多個維度研究了技術市場與創新的關系，但總的來說，還存在以下問題：忽略了專利申請量作為科技創新代理變量的缺陷、缺少對重大科技創新的實證分析，缺乏從技術輸出和技術吸納雙重視角的深入探討，在方法上缺少合適的工具變量，難以解決技術市場與科技創新間的內生性問題等。本文在前人研究基礎上，利用2006—2018年省級面板數據，努力克服現有研究局限，選取國家科技獎獲獎情況作為衡量重大科技創新水平的代理變量，利用各地區勞動爭議處理量作為解決技術市場與創新間內生性問題的工具變量，從技術輸出與技術吸納雙重視角深入分析技術市場對重大科技創新的影響，并根據實證結果提出切實可行的政策建議。

2 問題提出：技術輸出與技術吸納對重大科技創新的驅動或制約作用

技術輸出與技術吸納通過供給推動、需求拉動、利益驅動等方式影響重大科技創新發展，但是從交易項目開發到技術交易、再到技術應用的每個環節，技術輸出與技術吸納效用的發揮都受到短效項目過度開發、技術市場逆向選擇、區域創新驅動水平不均衡等因素制約。雖然現有研究表明技術市場能夠促進一般科技創新，然而重大科技創新的“五個聚焦”和投入大、周期長、難度高、風險大等特性對技術市場發展提出了更高要求，在驅動力與制約力相互作用下，技術輸出與技術吸納作為實現技術交易的基本路徑是否都對重大科技創新產生積極影響尚不清楚，需要進一步的實證檢驗。

2.1 技術輸出與技術吸納對重大科技創新的驅動作用

技術輸出、技術吸納連接著科技創新產品與服務的供給方和需求方，通過靈活的資源配置、規范的約束機制和及時的信息傳遞，降低交易風險與交易成本、提升科技創新供給意愿[25]。技術輸出、技術吸納還強化了創新產品與服務的傳播，促進了科技創新主體之間的知識共享、技術互動以及合作，刺激了科技創新需求，從需求拉動角度助推科技創新發展。此外，科技創新成果轉化是技術輸出與技術吸納的直接和核心動力，有助于創新組織、創新人員實現經濟價值、社會價值和自我價值，構成了科技創新的利益驅動。在供給推動、需求拉動和利益驅動的作用下，社會科技創新水平逐步提升并帶動經濟發展模式、創新驅動能力不斷優化，為重大科技創新提供了動力基礎。

2.2 技術輸出與技術吸納對重大科技創新的制約作用

首先，在項目開發環節，短效項目的過度開發難以形成高質量的技術輸出與技術吸納，更無法有效實現重大科技創新。重大科技創新具有投入大、周期長、難度高、風險大等特性，其實現過程充滿復雜性、曲折性，更需要具有開創性、高精尖的長效技術予以支持。而當前我國技術市場上的成交項目多以短效技術為主，少有跨時代、開創性、基礎性的長效技術[18]。雖然開發短效項目有助于降低技術輸出與技術吸納難度、縮短開發周期、加快科技成果轉化速度、激發技術市場活力、強化創新動力，但是短效項目的過度開發與交易容易使創新主體滋生短視行為，導致發展思路、創新模式、政策環境發生扭曲，亦難以有效促進重大科技創新的持續開展。

其次，在技術交易環節，由于技術市場的逆向選擇，使得技術輸出方比技術吸納方更具有信息優勢與交易主動權。這種由信息不對稱帶來的技術市場逆向選擇使得技術吸納方引進的技術未必符合創新需求，甚至可能阻礙吸納方的創新發展。由于技術信息不對稱、核心技術保密性高、關鍵技術評估難度大等因素的存在，給技術輸出方的非道德技術交易行為提供了較大操作空間。在利潤最大化的驅動下，技術輸出方更容易通過壓縮創新投入、降低研發質量、對落后技術進行專業包裝等手段變相履行技術交易合同，而處于技術劣勢的吸納方也只能被動使用“相對落后”的技術。

“相對落后”技術是指低于期望水準或者是合同約定標準，但高于技術吸納方現有水平的技術。相對落后技術雖然具有相對領先性，但是對重大科技創新會形成擠出效應，主要體現在資源擠出和市場擠出兩方面：一是資源擠出。相對落后技術的研發與應用占用了大量物資資源和人力資源，影響了針對重大科技創新的資源投入；二是市場擠出。技術輸出方與技術吸納方對相對落后技術的開發、引進容易陷入路徑依賴，阻礙領先技術研發與應用、降低自主創新意愿，而資源的重點投入和強大的自主創新力是重大科技創新取得突破的關鍵。

最后，在技術應用環節，技術吸納效用的發揮受到地區創新驅動水平的影響。根據技術轉移現狀，可以將不同地區劃分為“雙強”地區(技術輸出能力強、技術吸納需求強)和“一弱一強”地區(技術輸出能力弱、技術吸納需求強)。“雙強”地區具有更高的創新驅動水平和自主創新能力，能夠更好地吸納與消化吸收，并在此基礎上進一步推動經濟發展模式優化和創新驅動能力提升。“雙強”地區也更容易跳出經濟發展的現有局限，站在更高層次布局科技發展戰略，推進技術和產業發展良性循環，形成科技創新的強化效應，進而催生重大科技創新。

然而，目前我國大部分地區原始創新能力不足，主要依靠集成創新和吸納-消化-再創新方式，處于“一弱一強”狀態。這些地區的發展模式多為勞動與資本驅動型，而非技術驅動型，自身創新驅動能力較弱，對核心關鍵技術的消化、吸收、再創新能力明顯不足，制約了重大科技創新的持續推進。

3 研究設計

3.1 變量定義

(1)因變量：重大科技創新。本文選取近十年不同地區獲取的國家技術發明獎與國家科技進步獎(以下簡稱“技術獎”和“進步獎”)數量在總獎量中的占比表示該地區重大科技創新水平。技術獎和進步獎雖然獎勵的側重點不同，但都強調獲獎項目成果服務于國家發展戰略，具有創新性、先進性和效益性，符合重大科技創新的“五個聚焦”特性，同時還具有獎勵的權威性、評審的嚴謹性和結果的公正性，是衡量我國重大科技創新的重要標尺。

(2)解釋變量：技術輸出與技術吸納分別用技術交易合同中的技術輸出成交額、技術吸納成交額測度。技術輸出與技術吸納分別反映技術市場流出、流入狀態，是技術市場影響科技創新的主要路徑。由于技術輸出、技術吸納成交額能夠直觀反映技術市場活躍程度以及技術成果轉移力度，因此可以作為衡量技術市場影響重大科技創新的定量指標。

(3)控制變量：R&D人員投入、科技投入、教育水平、外商投資、經濟發展水平、公眾知識產權保護意識，分別用R&D人員全時當量、地方財政科技支出在一般公共支出中的占比、普通高等學校在校生人數在總人口中占比、外商投資企業進出口總額、人均GDP、萬人擁有專利申請量測度。除以上核心控制變量外，在穩健性檢驗過程中還考慮了R&D經費投入、高技術企業數量的影響。

(4)工具變量：各地區勞動爭議處理量?？紤]到模型可能存在內生性問題，選取各地區勞動爭議處理量作為工具變量，對模型內生性問題進行檢驗。工具變量選取的合理性將在內生性檢驗過程中作進一步闡釋。各變量定義及測度如表1所示。

表1 變量定義及測度方法

3.2 數據描述性分析

本研究基于內地30個省市2006-2018年的面板數據(因西藏地區多個年度均無獲獎，對本文研究影響甚微，所以剔除了西藏數據)。由于國家科技獎獲獎項目一般由多個單位共同完成，本文僅以第一完成單位計量地區獲獎數。數據來源于國家科技獎勵工作辦公室公布的獲獎名單，通過人工確認第一完成單位歸屬地，然后對各地區技術獎和進步獎獲獎量進行加總，近似表示各地區重大科技創新水平。其它數據來源于《全國技術市場統計公報》、《全國科技經費投入統計公報》、《中國科技統計年鑒》、《中國統計年鑒》、《中國民政統計年鑒》等。

使用Stata15.0軟件，對變量進行描述性分析，結果如表2所示。由于2007年及以前未對具體獲獎單位進行公示，無法確認第一獲獎單位歸屬地，另外考慮到獎項授予具有一定滯后性(根據國家科技獎申報規定，獲獎項目需要實施應用達3年以上)。因此，將因變量選取時間段限定為“2009-2018”，其它變量選取時間限定為“2006-2015”。其中，高技術企業數量缺少2006年數據，故采用線性插值法予以補充。

表2 變量描述性統計結果

4 實證分析檢驗

4.1 模型構建

為了驗證技術市場對重大科技創新的影響，構建以下模型：

Tech=a0+β1Outp+β2Abs+∑βicontroli+∑province+ε

(1)

技術獎和進步獎都強調創新成果的現實轉化，明確要求獲獎項目實施應用達3年以上并取得顯著經濟效益或者社會效益，故所有自變量均滯后3期。各變量定義如前所示,control為控制變量組。

經豪斯曼(Hausman)檢驗，采用固定效應模型。豪斯曼(Hausman)檢驗還表明模型具有明顯的個體固定效應，這主要是因為各省市發展情況不同，雖然模型中已經將諸多可能對回歸結果產生影響的變量予以控制，但是仍有一些無法觀測的因素包含在殘差項中。因此，為了排除不同省市發展情況對模型的干擾，所有回歸中均包括地區啞變量以控制地域固定效應。另外，考慮到由時間趨勢可能帶來的影響，通過生成時間虛擬變量并采用LSDV法(最小二乘虛擬變量)進行回歸。結果顯示，所有時間虛擬變量系數均不顯著，技術輸出Outp和技術吸納Abs系數未發生明顯改變，表明模型不具有時間固定效應，所以回歸只考慮地域固定效應，具體結果如表3所示。

表3 回歸分析結果

由表3第(1)列可知，技術輸出對重大科技創新具有顯著影響，而技術吸納對重大科技創新的影響不顯著。表3第(2)列將科技支出更換為R&D經費投入后，技術輸出的影響依然顯著，而技術吸納的影響不顯著，表明技術吸納對重大科技創新沒有顯著影響。因此，剔除技術吸納變量，構建技術輸出對重大科技創新影響的新模型，如式(2)所示。

Tech=a0+β1Outp+∑βicontroli+∑province+ε

(2)

各變量定義如前所示，control為控制變量組，所有回歸均控制了地域固定效應。由表3第(3)列可以看出，剔除技術吸納后，技術輸出對重大科技創新的影響依然顯著，其系數從0.154增大為0.158，變化較小，說明技術吸納不會對技術輸出與重大科技創新的關系產生顯著影響。

4.2 計量檢驗

通過一系列檢驗，發現模型(2)不存在組間同期相關、組內自相關，但存在組間異方差與內生性問題。針對組間異方差問題，采用廣義最小二乘法((GLS)對模型進行修正，運用GLS消除異方差后，參數t檢驗、F檢驗結果均顯著。針對內生性問題，采用工具變量法加以檢驗和解決。

4.2.1 內生性檢驗

盡管前述回歸包含了大量控制變量，但技術輸出與重大科技創新之間仍可能存在內生性問題。原因可能是：重大科技創新水平越高的地區意味著其自主創新能力和實力越強，越能吸引技術需求方與其合作，購買更多技術產品或服務，從而促進技術輸出規模進一步擴大，由此導致技術輸出與重大科技創新之間偽相關。為了避免這一問題，本研究嘗試使用工具變量進行回歸。

按照工具選取時應滿足排他性與相關性原則，本文選取的工具變量為各地區勞動爭議處理量。勞動爭議處理量代表了一個地區的社會信任水平，且不會直接影響重大科技創新，滿足工具變量的排他性要求。另外，在社會經濟活動日益頻繁的情況下，一個地區的勞動爭議處理量越低表明其社會信任水平越高，交易成本越低，越能夠促進技術市場主體之間的交流與合作，形成有利于技術市場發育的社會環境，因而滿足工具變量的相關性要求。李金龍等[10]通過實證研究證明，信任度提高并不會直接促進專利產出，但可以顯著提升技術市場成交額，這在一定程度上解釋了所選工具變量的合理性。

為了進一步檢驗工具變量合理性，將各地區勞動爭議處理量與技術輸出同時納入回歸模型。經檢驗，本文選取的工具變量屬于弱工具變量——在大樣本下，LIML(有限信息極大似然估計)與2SLS(兩階段最小二乘法)是漸進等價的，但是在存在弱工具變量的情況下，LIML的小樣本性質可能優于2SLS[26]。因此，本文通過LIML對弱工具變量進行修正，回歸結果見表3第6列。結果顯示，排除內生性問題后，技術輸出對重大科技創新依然有顯著正向影響。

4.2.2 穩健性檢驗

為了進一步驗證模型(2)的穩健性，進行如下穩健性檢驗：首先，將地方財政支出中的科技支出在一般支出中的占比替換為R&D經費投入；其次，加入高技術企業數作為新控制變量，表3中第(4)、(5)列分別報告了調整不同變量的回歸結果。結果顯示，技術輸出的估計系數依然顯著為正，表明增加或改變控制變量并不會對本文研究結果造成根本性影響，技術輸出對重大科技創新水平的影響依然穩健。

5 實證結果分析

5.1 技術輸出與技術吸納對重大科技創新的影響

實證結果表明，技術市場發展對重大科技創新的影響呈現異質性。其中，技術輸出能夠顯著提升重大科技創新水平，但是技術吸納對重大科技創新的影響不顯著。該結論支持了儲德銀等[27]關于技術引進在短期內對高新技術產業產出影響不顯著的觀點。技術輸出與技術吸納對重大科技創新的異質性影響可能源于二者在整個技術交易過程中受到的制約力不同。技術輸出雖然也會受到各種因素影響，但是在技術開發和交易環節具有明顯的技術優勢、信息優勢，并且技術輸出能力強的地區多為創新驅動型發展模式，能夠更好地發揮技術輸出的供給推動、需求拉動和利益驅動效應，進而對重大科技創新產生顯著正向影響。而由技術吸納引進的短效項目、“相對落后”技術，以及由此產生的擠出效應會明顯抑制重大科技創新實現；技術吸納需求強的地區多為勞動與資本驅動型發展模式，自身創新驅動水平低，制約了供給推動、需求拉動、利益驅動效應的發揮，難以對重大科技創新產生顯著影響。

5.2 其它因素對重大科技創新的影響

通過表3中第3列回歸結果可知，外商投資對重大科技創新影響顯著，與李金龍等[10]、莊子銀等[19]的研究結論一致。R&D人員投入的影響系數顯著為負，與李海波等[23]、胡凱等[28]的研究結果一致，這可能是由于重大科技創新需要的高精尖人員投入不足，而一般性研發人員投入難以在短期內促進重大創新實現突破性進展。此外，科技與教育投入對重大科技創新的影響也分別在1%和10%的水平下顯著為負，該結論雖然違背了一般認知常識，但也側面反映出物質資源和教育資源對重大科技創新的影響有限，這可能是由于科技資源在基礎研究、應用研究、實驗與發展研究等方面的投入結構不盡合理、各院校優勢學科建設不夠強大等因素所致。

6 研究結論與政策建議

重大科技創新是撬動經濟結構轉型、促進社會良性發展的有力桿杠，眾多文獻研究表明技術市場發展對科技創新具有積極意義，但實證結果顯示技術輸出與技術吸納對重大科技創新的影響具有異質性，技術輸出能夠顯著促進重大科技創新，而技術吸納的影響不顯著。要充分發揮技術市場對重大科技創新的推動作用，實現科技創新從量的積累向質的飛躍、從點的突破向系統提升，可以考慮從以下方面作出政策規劃或調整。

(1)在充分尊重技術市場供需規律，發揮短效項目轉化周期短、效率高，活躍技術市場優勢的基礎上，注重宏觀調控效用的發揮，避免因短效項目過度開發帶來的短視效應和對重大科技創新的擠出效應，同時，有效發揮層級治理在促進重大科技創新過程中的穩定性和集中力量辦大事的優越性；加快建立科學、系統、規范的科技項目篩選流程與識別標準，并在此基礎上通過財政補貼、稅收優惠、信貸環境優化等措施，引導和鼓勵更多創新主體立足長遠，致力于科技前沿、重點領域、關鍵技術的深耕細作；積極探索重大科技創新中政、產、學、研等多方協同的混合參與模式，依托重點實驗室、重點工程等平臺建設與運作，集中資源，促進具有長遠經濟、社會輻射效應的高精尖項目開發與交易。

(2)重視技術輸出對重大科技創新的驅動作用。以技術輸出為平臺，發揮科技成果轉化的利益驅動效用，激發“雙強”地區釋放科技創新潛力。當前江蘇、湖北、黑龍江等地出臺了相關政策，鼓勵科技成果優先在省內轉化。這雖然在短期內有利于促進地方科技創新，但是從長遠看，容易誘導創新主體過度關注本省創新需求、縮小技術輸出選擇范圍，不利于發揮技術輸出對重大科技創新的驅動效應。另外，隨著通訊技術與信息系統的發展，地理因素對創新合作的影響已經不再顯著[29]。在該背景下，各地區要有更高的戰略布局，跨越地域局限，放眼全國乃至全球，強化區域間政策協同而非競爭，以更加包容和開放的姿態打造更廣闊的科技成果轉化平臺，強化技術輸出對重大科技創新的積極作用。

(3)防范技術市場逆向選擇帶來的負效應。一是要培育技術中介。政府要承擔起公共服務職責，重點建設一批具有技術實力與服務能力、質量高、社會效應廣的權威中介機構，形成技術中介示范與標桿，在更大范圍內推進規范化、標準化技術中介的建設與發展，充分發揮中介在信息發布、技術孵化與轉移、成果評價、專業咨詢等方面的作用；二是要完善科技成果信息共享平臺建設，加強科技成果數據資源的開發與共享，更好地將技術供需雙方、中介機構、投融資機構等聯系起來，實現信息互聯互通；三是要推進技術交易主體信用評價機制建設，形成對技術輸出主體的約束機制，最大限度避免技術輸出主體在技術交易中的非道德行為，為技術吸納方提供可靠的選擇參考；四是要強化技術吸納主體的行動自覺和參與自覺，創造機會，以技術合作形式參與技術開發，通過合作開發代替純粹的技術吸納。這樣既可以有效避免技術吸納過程中的信息不對稱，又可以在合作中提升自身創新水平。通過以上措施，營造良好的市場交易環境，保障吸納技術質量，降低交易成本，提升技術吸納效率，助推“雙強”地區實現科技創新飛躍和“一弱一強”地區實現技術追趕。

(4)把握重大科技創新特性，堅持可持續創新。調整科技經費投入結構，向基礎研究、高精尖領域和關鍵領域傾斜；建立完善的高層次人才參與重大科技創新研發的激勵措施，既要重視績效激勵、股權激勵和科技成果轉化收益分配等物質激勵的作用，又要通過獎項設置、重點宣傳等途徑對為重大科技創新作出突出貢獻的團隊和個人予以肯定，發揮社會承認的精神激勵功能，最大限度激發高端人才參與重大科技創新項目的研究熱情；重視優勢學科的培育、建設和考核，切實發揮高等院校、科研機構在重大科技創新中的學科優勢。此外，還應根據地區發展情況，適度擴大對外開放力度，通過技術外溢為重大創新突破積蓄科技能量。

7 研究不足與展望

本文從技術市場影響科技創新的一般機理出發，分析了技術輸出、技術吸納對重大科技創新產生驅動或制約的共同因素，并以此為出發點提出研究問題，但是缺乏從差異化視角研究技術輸出、技術吸納分別對重大科技創新的影響機理；研究檢驗了技術輸出、技術吸納對重大科技創新影響的總體狀態，缺乏分地區分省域的具體分析，這也導致對策建議只能從宏觀視角展開，具體性與針對性有待進一步提升。

以上研究不足可為未來研究提供如下參考：①深入探討技術輸出、技術吸納對重大科技創新差異化影響路徑，為進一步打開技術輸出、技術吸納對重大科技創新影響的“黑箱”作出理論貢獻；②分地區研究技術輸出、技術吸納對重大科技創新的具體影響，為區域實現重大創新突破提供有針對性的政策建議，支撐地方發展；③從創新地理學視角分析區域協同、區域競爭是如何影響技術輸出與技術吸納，進而影響重大科技創新的，在此基礎上為區域科技成果轉化政策制定提供更具針對性的參考。