遼寧省科技成果評價指標體系研究

曹嚴 蘇蔚 馮煜

摘 要：對科技成果進行公平公正、科學合理地評價，是促進科技成果轉化、激發科技創新活力，促進經濟建設和社會發展的重要手段和保障。本文在制定遼寧省科技成果評價指標體系建設原則的基礎上，根據科技成果的性質進行分類評價，確定評價指標的選取以及指標權重的計算，并對遼寧省科技成果評價機制提出對策與建議。

關鍵詞：科技成果評價;指標體系;研究

中圖分類號：G322.7 文獻標識碼：A 文章編號：1671-2064（2020）09-0212-02

0 引言

目前國內關于科技成果評價相關研究較多，科技成果評價的結論大多作為職稱評定、項目結題、人才評價的標準，而忽視了將評價結果用于科技成果轉化的實際意義，科技成果能否順利轉化并不是科技成果評價的主要考慮因素，這在一定程度上造成了科技資源的浪費[1]。因此，盡快建立遼寧省科技成果評價指標體系，推進科技成果評價工作的科學化和規范化，切實提升遼寧省科技創新服務能力，全面推進科技成果轉化，為增強遼寧省科技創新綜合實力奠定基礎。

1 遼寧省科技成果評價指標體系構建原則

在科技成果評價體系建設中，科學合理的評價指標體系至關重要。指標體系的設計直接影響評價結果是否客觀、科學。因此，在建立遼寧省科技成果評價指標體系時，需要結合遼寧省科技發展實際情況，提出遼寧省科技成果評價指標體系構建原則，確保評價指標體系的設立符合我省科技發展需求。

1.1目的性原則

遼寧省科技成果評價指標體系設計的目的是要在正確反映評價主體科技成果的基礎上，為遼寧省科技成果轉化提供切實服務，整個評價指標體系的設立都要圍繞這個目標進行開展。

1.2科學性、合理性原則

指標體系的科學性、合理性是確保評價結果公平公正的基礎，評價主體是否科學，評價結論是否準確很大程度上依賴指標體系的科學性、合理性。

1.3適用性原則

遼寧省科技成果評價指標體系的適用性是確保評價活動實施效果的重要基礎。指標體系的設計應考慮到遼寧省科技發展實情，根據評價活動的時間、成本、評價指標的實用性以及評價主體的差異進行分類評價。

2 科技成果評價指標體系基本評價指標設計

遼寧省科技成果評價體系構架如圖1所示，由圖中可以看出，評價指標體系處于評價的中心環節，作為科技成果評價的主要依據，因此，一套合理的科技成果評價指標體系的設立對科技成果評價工作的順利實施意義重大。

指標體系作為科技成果評價體系建設的重要核心內容，科學合理的評價指標體系是做好成果評價工作的基礎[2]。遼寧省科技成果評價指標評價體系的構建包括評價指標的選取和指標權重的計算等步驟。

2.1評價指標的選取

遼寧省科技成果評價指標體系的指標選取在符合國家對科技成果評價工作一般要求的基礎上，根據遼寧省科技發展實際情況，按照被評價對象的性質與特點，進行分類評價。結合遼寧省科技管理實際工作，科技成果評價項目一般分為：技術開發類、社會公益類和軟科學三大類。

社會公益類科技成果以基礎研究領域闡明自然現象與規律、重大發現和重大創新以及成果的社會效益為主要評價點。具體包含了：建立新技術、新方法、新裝置，掌握新規律及系統集成創新;與國內外同類技術、方法、性能及總體技術水平;設計的專業領域范圍、項目規模、需要解決的關鍵問題數量;項目的實用性、適用性和已經推廣應用的范圍;技術水平提高幅度，對解決行業、區域、學科發展所起的關鍵作用;對提高基礎科研水平和科普的貢獻、提高人民生活質量方面的綜合效益。

技術開發類科技成果以運用科技知識在科學研究、技術開發、推廣應用中取得的新技術、新產品，獲得的自主知識產權為主要評價點。主要包括：解決關鍵技術難題并取得突破，掌握核心技術程度，自主創新技術的比重;與國內外最先進技術相比所處的技術水平;對現有技術水平的依賴程度以及對超越程度;成果成熟度及產業化程度;對區域發展及產業結構調整的作用;直接經濟效益和間接經濟效益。

軟科學類科技成果以研究成果的科學價值，觀點、方法和理論的創新性以及對決策科學化和管理現代化的作用為主要評價點。具體包含：理論觀點上的創新性、研究方法的創新程度;研究的難易程度及所應用項目的復雜程度;提出觀點、方法的價值與學術水平;對科技決策提供依據發揮的作用;經濟效益和社會效益;與國民經濟、社科發展的某一方面或者多方面的緊密程度。

2.2指標權重的計算

目前，關于評價指標體系權重的計算方法比較多，例如層次分析法、指標貢獻率發、信息熵算法、特爾菲法等。這些算法大體分為兩大類，一類客觀計算指標權重，一類主觀確定權重。指標權重反映的是該指標的重要程度，成果評價指標的重要程度反映的是該成果滿足價值主體需求的程度。不同的價值主體和決策主體對評價指標權重的看法也不相同[3]。

遼寧省科技成果評價指標權重的計算，在參考國家科技成果評價相關規范的基礎上，結合主觀和客觀確定指標權重的方法，首先運用層次分析法對指標權重進行計算，這種方法能夠通過一致性檢驗等方式保證權重計算的一致性和歸一性。為使指標權重更好地反映遼寧省科技發展實際情況，計算得出的權重值再經過戰略專家和科技管理專家組成的專家組調整后確定。

3遼寧省科技成果評價機制的對策與建議

在建立一套科學、合理的科技成果評價指標體系的基礎上，若要提高政府科技宏觀管理能力、創造良好的科技服務環境，就要建立科技成果評價的新機制。

3.1建立政府部門的協調機制

根據國家最新相關政策及要求，政府科技行政主管部門不再進行科技成果鑒定工作，傳統的科技成果鑒定轉變為由第三方中介機構舉辦的科技成果評價工作，科技行政管理部門集中力量負責科技成果評價工作的宏觀管理與頂層設計。建立全方位、多層次的監督、管理、協調機制是新時代科技成果評價機制的核心，因此，遼寧科技成果評價應建立在科技管理職能部門的宏觀領導下，進而形成科學客觀的評價及工作協調機制。

3.2建立評價機構的認定機制

隨著政府職能的轉變，“簡政放權”政策的持續推進，科技成果評價工作越來越多的被第三方中介機構承接[4]。因此，建立合理規范的科技成果評價機構、評估專家、評價專員的認定考核機制，確保科技成果評價的權威性、合法性和規范性。同時，評價機構內部需要建立完善的評價質量控制系統，確保評價工作科學合理、公平公正的有序開展。

3.3建立評價過程的監管機制

為了保證科技評價工作的公平、公正和公開，無論是政府部門還是管理機構，都應該推崇將科技評價工作交予第三方機構開展。同時，為了保證評價工作安全可靠進行，應當建立對評價主體及評價機構的監督機制，確保科技成果評價信息公開透明，科技成果查新與檢測規范合理，科技評價經費使用合理，科研誠信落實到位。

3.4加強科技評價專家監督管理相關政策制定

目前，我國有關的科技評價制度中，對于科技項目評價要求規定較具體，而對科技評價專家監督管理缺乏明確要求，尚未形成系統的監管制度。盡管部分管理文件中提出了有關的要求，但是在實際過程中，缺少程序上的安排[5]。為了強化科技計劃管理、發揮評價作用、加強專家監督和管理，建議完善立項評審、過程管理、驗收評估等科技計劃全過程評審專家科研誠信和監督管理工作并行機制，制定科技評價專家監督管理相關法規和管理條例，成立科技評價專家監督管理機構，檢查監督專家行為，受理并調查對學術違規的舉報，處理學術違規人員。明確監督管理機構相關職責，對違背監管要求的情形進行相應懲戒。

3.5逐步建立科技評價責任機制

加快建立和完善符合市場規律和科技自身發展需求的科技評價責任機制。進一步明確科技評價專家應遵守的相關法律法規和政策規定，履行的義務和承擔的責任。

建立健全專家誠信評價體系和評價標準。專家是科技評價工作的關鍵，專家的誠信程度決定了專家學術道德和學風水準，決定了專家如何正確運用學術權力、公正發表評審意見、維護學術評價的客觀公正的程度。要盡快制定專家誠信評價體系和評價標準，增強其可操作性。

3.6完善科技成果評價的監督

一是建立完善的評價聽證制度。對非涉密的科技成果評價盡量采取公開聽證的制度，通過聽證公眾的參與，既擴大科技成果的影響加速科技成果的推廣應用，又可以使被評價對象發表意見充分得到應有評價的權利，評價者可以直接接受公眾監督，提高評價的公信力，營造尊重知識，尊重人才，尊重創造的良好氛圍[6]。二是建立完善公示監督制度。科技成果評價過程和標準及結果及時在互聯網及媒體公示。對公示的科技成果，任何部門、單位和個人均有權監督并提出異議，建立強有力的監督約束機制，對有爭議及有問題的科技成果評價由審核機構負責調查處理，并建立過錯責任追究制度。

3.7建立遼寧省科技評價專家評價體系

在科技主管部門應建立在科技評價過程管理中，對專家進行評審工作的詳細過程進行信息記錄，它包括，對專家工作態度、責任心、工作時效、評審中是否存在惡意拒評現象;對于評審內容是否做到詳實具體、評價結果是否客觀公正、網評評審回單是否按時寄回和提交、到現場參加會評是否接受企業的各種形式的賄賂等。專家庫管理機構須在評審會議結束后對評審專家的以上工作指標進行分析和打分，同時將結果建立系統檔案，存儲于專家系統個人記錄當中。同時，在評審過程中，對于表現突出、能夠按時保質完成評審工作的專家和老師應給與一定的鼓勵，相應增加評審工作聘用次數;對于不能滿足工作和存在問題的專家和老師，應列入黑名單或交由相關管理機構進行處理。

4 結語

雖然國家已經取消了政府科技成果鑒定的職能，但社會對科技成果評價的需求仍然存在，尤其是當前國家鼓勵科技創新、大力促進科技成果轉化的新形勢下，對科技成果評價的科學性、規范性、準確性提出了新的要求[7]。遼寧在科技成果評價系統建設，評價指標、評價方法、評價程序的規范性、獨立性及制度化建設等方面依然需要更多的理論研究與實踐，依然需要科研人員不斷的創新和探索。

參考文獻

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