國內科技成果第三方評價研究綜述

李靜芳，張 龍，謝丹萍，路翠萍

（甘肅省科學技術情報研究所，甘肅 蘭州730000）

科技成果是科研人員在科技活動中通過智力勞動取得的知識產品，是推動社會經濟發展、建設現代化強國的必要資源，黨和政府一直以來非常重視科技發展，不斷強調人才強國戰略和科教興國戰略。科技成果評價作為科技管理不可缺少的組成部分，我國從1961年開始實施科技成果鑒定制度，隨著國家的發展以政府科技行政管理部門主導的評價方式已經不適合當前科技創新發展的大趨勢，科技部于2016年正式廢止 《科學技術成果鑒定辦法》，將所有的科技成果評價與鑒定工作交由社會第三方科技服務機構承擔。科技成果第三方評價具有獨立、客觀、公正、科學的特點，這種新型的評價方式可以更好地促進科技資源優化配置，激發廣大科研人員的積極性和創新能力，建立良好的科研學術風氣，同時可以提高科技成果的推廣應用范圍和轉化率，對我國科技事業發展具有重大的意義。

1 研究現狀

我國科技部于2009年發布了 《科技成果評價試點工作方案》《科技成果評價試點暫行辦法》，啟動第1期科技成果評價試點以來，各地科研機構、高等院校、企業等單位紛紛從科技成果第三方評價的目的、方法、指標、存在問題、管理辦法、政策建議等方面開展了一系列研究。湖南省出臺了《湖南省科技成果評價行業自律管理辦法》《湖南省科技成果評價管理辦法》等文件，青島市發布了《青島市科技成果評價試點暫行辦法》《科技成果評價報告備案管理辦法》《科技成果標準化評價規范》，廣東、江蘇、四川、甘肅等地也通過各種方式進行了科技成果評價的開展工作。地方科技成果第三方評價工作的開展時間較短、社會經濟水平差異較大、學者們的學術背景不同，科技成果的分類方法和結果、科技成果第三方評價體系、科技成果評價管理體系等還未達成有效共識。現有研究大部分針對科技成果第三方評價存在的問題及對策建議、構想展開論述，科技成果第三方評價指標體系方面的研究較少，并且只注重成果的成熟度、先進度、科學性、效益等幾個方面，對于科技成果的產業化應用前景和市場活動的關注度較少，也缺乏對科技成果發展過程的評價。

2 相關文獻統計分析

本文采用文獻計量分析的方法，對2009年至今被中國知網、萬方數據、維普期刊等數據庫收錄的有關科技成果第三方評價的文獻進行了檢索，檢索詞為“科技成果or科技”、“評價”、“第三方or 專業評價機構or中介機構or行業組織”，排除科技成果第三方評價以外的文獻，共得到42篇相關文獻，就年度發表數量和作者來源進行了統計分析。

2.1 年度論文發表量

從圖1可以看出論文年度發表量總體呈上升的趨勢，2009-2016年期間的論文發表數量比較少，2016年以后年平均發表數量為8篇。導致這一現象的可能原因為2009-2016年處于試點階段，2009年國家科技部啟動了9家單位的科技成果第三方評價試點工作，2014年國家科學技術獎勵辦公室公布了15家試點單位，試點涉及的省市及單位有限，第三方評價工作開展的范圍較小，并且都處于探索階段；2016年國家科技部對《科學技術成果鑒定辦法》予以廢止之后，科技成果第三方評價工作引起了學者們和科研人員的高度重視，但處于起步階段，評價指標體系不夠成熟，所以針對科技成果第三方評價存在的問題以及政策建議等方面的論文發表量上升，有關科技成果評價方法和評價指標等方面的論文量依舊比較少。

圖1 年度論文發表量

2.2 作者來源

圖2為第一作者來源情況，42篇論文中有22篇作者來源于科研院所，15篇來源于高等院校，剩余5篇來源于企業，其中科研院所中有18篇為科技信息類研究所。以上數據表明：科研院所尤其是科技信息類研究所是科技成果第三方評價的重要單位，可能的原因在于政府科技行政管理部門為順利地將成果鑒定的方式改革為科技成果第三方評價的方式，主要還是以本系統下屬單位和部門為主要試點；高等院校為科技成果第三方評價的主要單位，源于它擁有豐富的信息資源、雄厚的師資力量和強力的項目支撐。

圖2 作者來源

3 特征分析

3.1 存在的問題

2016年我國科技部正式廢止《科學技術成果鑒定辦法》以后，部分省市開始了科技成果第三方評價工作的開展，一些評價機構和學者對此做了深入研究，剖析了科技成果第三方評價存在的問題。例如黎子輝（2019）[1]提出科技成果第三方評價機構的工作人員和遴選的專家參差不齊，工作質量和專業性難以保證，第三方科技成果評價方法的科學性尚待提升，評價機構數據搜集與分析的能力存在發展空間，可能致使評價全面性和客觀性較缺乏，評價工作監督程序缺乏導致評價結果的真實性有待考證。蓋芳（2019）[2]提出第三方評價機構工作人員對科技成果評價的認識度不高、評價人才及其能力培養不夠，評價的方式和目的比較直接單一，缺少全面反映科技成果的第三方評價指標體系，科技成果咨詢專家庫建設比較滯后等問題。李振吉等（2014）[3]、劉強等（2018）[4]提出第三方中醫藥科技成果評價存在的問題有科技成果評價體系和評價機制還未建立，對評價機構的監督制度尚未形成，評價機構的公信力有待提高，人們在觀念與政策導向上不重視中醫藥科技成果的凝練和產出。邊全樂等（2014）[5]提出科技成果第三方評價存在著政府科技管理部門主導的成果鑒定方式和社會第三方評價并存，科技成果分類評價指標體系還未建立，依然以水平評價為主，太過注重一頭一尾，缺乏對科技成果應用前景、市場價值和科技活動的整體性評價。胡亞菲（2018）[6]進行了四川省科技成果第三方評價研究，提出評價者自身的文化素質和能力會對評價過程和結果的公正性有直接影響，評價目的多為申報國家或省部級科技獎勵，并非針對成果的市場價值和產業化前景進行評價，專家評議制度和信譽制度不夠完善，成果評價報告法律效力缺乏必要的政策支持等問題。

3.2 評價目的和用途

科技成果第三方評價是科研成果管理的主要手段，與科研項目的發展方向和科研人員的切身利益息息相關。學者們根據自己的調查和研究，提出了科技成果第三方評價的目的和用途。如王琳娜（2013）[7]提出第三方科技評價與獎勵、職級晉升、報酬、經費資助、成果發表有著密切的關系；施家春（2018）[8]指出地方科技成果第三方評價工作的目的為申報獎勵、晉升職稱、成果轉移轉化、科研績效考核；劉強等（2018）[9]認為農業科技成果第三方評價報告多數用于成果登記和申報獎勵，少數用于課題立項；劉淼等（2018）[10]提出湖南省的科技成果第三方評價主要用于科技計劃立項、科技獎勵、高企認證、人才及職稱評定；陳丹（2016）[11]研究了科技成果第三方評價服務于科技成果產出，提出科技成果第三方評價不僅是為滿足科研項目的結題驗收、獎勵申報，也應該關心成果評價對成果本身的促進作用。時彥華等（2017）[12]提出蘇州市科技成果第三方評價的目的為科技成果登記、科技獎勵評審、生產許可證審批；邊全樂等（2016）[13]闡述了科技成果第三方評價可作為科技成果登記、科研計劃立項、成果轉讓交易、知識產權評估、申報科技獎勵、生產許可證審批、科技成果宣傳推廣等重要佐證。曹末（2019）[14]提出科技成果第三方評價報告為國家、行業的科技成果備案工作提供佐證材料，是申報各類國家級、省部級重大科技獎勵時的必備材料，有利于成果轉移轉化工作的順利進行，可作為財政科技經費支持的依據。黃佳（2015）[15]進行了軟科學成果評價指標體系及模型研究，提出成果評價可用來分析與項目立項目標的偏差程度及原因，評價成果取得的直接效益和潛在效益。

3.3 評價方法

評價方法是得出客觀、公正、科學的評價結論的前提，科技成果第三方評價在定性評價的基礎上強調了定量分析，學者們針對定量評價方法進行了各種研究。如施家春（2018）[8]提出科技成果第三方評價可采用德爾菲法、回歸分析法、層次分析法、圖譜分析法等方法，可綜合上述幾種方法并與評價咨詢專家的評價意見相結合，定量與定性結合地對科技成果作公正合理的評價。唐濤（2019）[16]建議采用多元統計、層次分析法和多層次灰色評價等評價方法建立一套定性和定量相結合的科技成果綜合評價方法體系。王琳娜（2013）[7]根據不同評價對象、評價目的運用AHP法分別建立了基于第三方視覺的科技成果評價指標體系和綜合評價模型。秦樂（2019）[17]采用AHP層次分析法確定了評價指標的權重，構建了科技成果第三方評價指標體系。王晶華等（2017）[18]對投入產出視角下科技成果經濟效益的評價，采用綜合評價結合層次分析法來確定各指標的權重。曹未[14]（2018）以同行評議法為基礎確立科技成果第三方評價基本原則，利用改進德爾菲法結合有色金屬行業特點，創建了科技成果第三方評價指標體系。黃佳[15]（2014）針對軟科學類科技成果，綜合應用德爾菲法、層次分析法、模糊數學法等評價方法建立了科技成果評價模型。

3.4 評價指標

到目前為止，各地方、各領域存在不同的科技成果第三方評價指標體系，但大多數指標體系是在國家標準 《科學技術研究項目評價通則GBT22900-2009》、《科技成果評價試點暫行辦法》的基礎上演變而來。例如邊全樂（2014）[5]構建了新形勢下農業科技成果第三方評價制度，提出從科學價值和意義、研究內容、難易和復雜程度、創新度、推動作用、他引次數以及論文期刊影響等方面構建農業基礎研究類科技成果評價指標體系。王琳娜（2013）[7]構建的科技成果第三方評價指標體系包含水平、復雜與難度、效益、推動社會進步的作用4個一級指標和創新程度、成熟度、效益、適用范圍等15個二級指標。秦樂（2019）[17]從技術水平、實用價值、推廣前景三個方面構建了科技成果評價指標體系，包含創新性、先進性、成熟性、潛在穩定性、通用性、行業發展能力、潛在市場占有率、推廣成本等18個二級指標。譚春輝等（2016）[19]針對武漢市科技成果評價需求，按照分類評價原則將科技成果劃分為基礎研究、技術開發類應用研究、社會公益類研究、軟科學研究四類，并分別設計了評價指標。其中基礎研究成果包含科學水平、科學價值、成果產出、應用推廣價值4個一級指標和創新性、科技進步價值、知識產權、效益等11個二級指標；技術開發類應用研究和社會公益類研究評價指標由技術水平、效益作用、應用推廣價值3個一級指標組成，包含技術成熟程度、創新程度、先進程度、技術難度和復雜程度、效益、推廣條件、應用前景等10個二級指標；軟科學研究成果包含學術水平、學術價值、效益與影響3個一級指標和創新程度、科學性、難度和復雜程度、學術貢獻、效益等10個二級指標。喬德華（2016）[20]將農業科技成果分為農業基礎研究、應用研究和技術轉化三類，構建了新型農業科技成果評價指標的體系。農業基礎研究類指標體系包含4個一級指標、12個二級指標和31個三級指標，農業應用研究類包含4個一級指標、11個二級指標和31個三級指標，農業技術轉化類包含3個一級指標、8個二級指標和12個三級指標。黃佳（2015）[15]從學術價值、社會效益、經濟效益、科研難度及效率等四個方面建立了軟科學類科技成果評價指標體系，設計了創新性、先進性、知識產權狀況、效益等19項二級指標。

4 不足與展望

現有研究中的科技成果第三方評價體系和評價機制，大都是基于學者們在已有政策和文件的基礎上根據個人對科技成果第三方評價內涵的理解，主觀色彩較強、差異性較大，設計的評價指標個數較多并且含義不夠明確，在實際評價操作中難以實現。科技成果第三方評價工作目前還處于初步發展階段，遇到種種困難在所難免，隨著學者們的不斷深入研究，各地方科技成果第三方評價機構的專業水平和公信力將有所提高，科技成果第三方評價指標體系、評價規范、行業管理規范等將會確定并實施，在各地方實現獨立、客觀、公平的科技成果第三方評價已為期不遠。