油氣管道項目簡化后評價指標體系構建及應用

崔琳，孫毓，牛亞坤，楊愛興，王鶴

1.中國石油管道科技研究中心 （河北 廊坊 065000）2.中國石油管道公司 （河北 廊坊 065000）3.中國石油管道公司大連輸油氣分公司 （遼寧 大連 116000）

油氣管道投資項目后評價作為油氣管道投資建設閉環管理的最后一環，其目的是通過全面回顧與分析項目建設全過程，對項目建設過程中的經驗、教訓、問題進行深刻剖析與總結，為后續類似項目的建設提供決策依據[1]。簡化后評價作為后評價的重要組成部分，其最大的特點是評價對象涉及的項目類型復雜，每年下達的評價項目數量多[2]，因此，有必要在管道投資項目簡化后評價工作中納入量化考評。它可將簡化后評價工作從單項工程評價深化延伸至多項目的對比評價，實現簡化后評價項目的橫向對比和統計分析，通過同類項目間的差異分析，達到樹立標桿、查找短板，為管理者提供考核依據，提升工程項目建設管理水平的目的。

1 油氣管道投資項目簡化后評價概述

油氣管道投資項目簡化后評價是以表格模板填報的方式，對項目概況、建設程序、綜合指標對比情況進行描述，并對項目立項依據、前期工作、建設實施、生產運行、可持續性、經驗教訓等進行簡要評價（圖1）。通過將項目實際建成情況與前期方案設定目標進行對比，直接回答目標實現程度、差異及原因。其目的是盡早、全面地掌握項目實施進度、投資完成情況、建設效果以及目標實現程度，為今后投資項目的計劃安排、建設實施管理提供決策依據[3]。隨著油氣管道建設項目簡化后評價管理不斷提升完善，油氣管道投資項目簡化后評價對象除了新建管道工程項目外，近幾年來更多地轉向更新改造和大修理項目，類型主要包括設備大修、更新、系統改造、水工保護、管道安全隱患整治、庫房建設等[4-5]。

圖1 油氣管道投資項目簡化后評價基本框架

油氣管道投資項目簡化后評價實行規劃部門歸口管理，項目建設單位、第三方獨立咨詢機構分步實施的工作機制。規劃部門歸口管理簡化后評價的總體工作，包括簡化后評價任務下達、組織實施、協調與審核考評；項目建設單位負責后評價資料收集、內容評價、報告編制；第三方咨詢機構負責后評價報告內容的審核、反饋與確認，以及后評價項目的總結分析與量化打分。

2 油氣管道投資項目簡化后評價量化考評體系構建

確保量化考評合理有效的關鍵是要設置科學恰當的量化考評指標體系，并配以合理、明確與可操作的量化考評標準，二者相輔相成。評價指標體系反映了后評價管理的目標，以及管理的核心與重點，同時也是后評價量化考評激勵導向的重要體現；量化考評標準是為考評人量化打分提供判斷準則，對評價結果的準確性有著至關重要的影響[6]。

2.1 指標設置

根據投資項目后評價管理辦法規定及簡化后評價編制模板要求，油氣管道投資項目簡化后評價主要是在詳細后評價基礎上，對評價深度適當簡化，根據具體項目特點對評價內容和指標做適當增減。由于簡化后評價項目投資規模、工程內容不同，評價內容和關注重點存在差異，因此，想要合理有效地實現多項目間的考評與比較分析，考評指標需要在后評價通用指標基礎上，提取、整合簡化后評價項目的共性指標，重點突出簡化后評價關注重點，消除項目差異對考評結果準確性、客觀性的影響，同時還要考慮評價指標的可獲得性與量化打分的可操作性[7-8]。針對以上問題，油氣管道投資項目簡化后評價量化考評指標從目標實現程度、投資控制、項目全過程管理3個方面設置了3個一級指標與8個二級指標[9-11]（圖2）。

圖2 投資項目簡化后評價量化考評指標

2.2 權重確定

油氣管道投資項目管理部門對項目建設管理各項內容的關注有所側重，因此，需要定量分配量化考評指標的相對重要程度，即確定權重，從而區別各評價指標對考評結果的影響和對項目建設實施單位的激勵導向作用。本次權重確定采用專家打分法，即由負責投資項目管理的相關人員根據經驗和對各指標的關注程度給出權重，結果見表1。

2.3 量化考評標準制定

為保證量化考評結果準確、客觀，需要對每一項指標制定明確的打分準則，最大限度地消除人為因素對考評結果的影響，以保證量化考評的客觀性。本項目遵循避免分值集中、可量化、易操作、有依據的原則，制定了各指標的考評標準[12-14]，結果見表2。

表1 簡化后評價量化考評指標權重

表2 油氣管道投資項目簡化后評價量化考評標準

3 實踐應用

研究選取了24個重點油氣管道更新改造與大修項目作為評價對象，進行了簡化后評價量化打分應用。根據工程竣工資料、調研和簡化后評價報告等資料所反映與披露的問題，對各項目的工程內容符合性、目標效果、投資估算、投資概算、建設程序、技術方案、合同招投標、工程施工等進行了量化考評。根據權重和各指標得分計算最終綜合得分，并根據最終得分進行了等級評定，其中：9分＜評分≤10分，為優；8分＜評分≤9分，為良；7分＜評分≤8分，為中；6分＜評分≤7分，為差；0分＜評分≤6分，為不及格。結果見表3。

通過考評結果分析發現，各項目得分在工程內容、投資估算、投資控制、技術方案幾個方面減分較為嚴重，減分的原因主要集中在工程方案變更較多、工程投資管控不足、工程進度滯后等。從投資項目管理層面分析，主要原因如下：

1）項目前期工作深度不夠。部分項目前期勘察、初步設計論證深度不足，編制的項目設計方案不夠詳細、準確，導致初步設計、施工圖設計與現場實際差距較大，施工后發生了工程內容的變化。還有部分項目因前期對承包商的能力評估、現場施工條件預估不足，導致項目施工后發現技術能力或施工現場條件達不到施工標準，被迫調整方案或中止工程。

2）項目實施條件變化較大，但項目建設管理單位又未及時跟進解決。在評價過程中發現，部分項目的方案設計或初步設計時間與項目開工建設時間間隔較長，期間地方政策、工況條件、技術要求等發生了重大變化。但項目管理單位沒有重新編制方案設計，也沒有很好地對項目實施條件進行再確認，這不僅導致了項目工程內容發生重大變化，而且影響了工期進度。

表3 簡化后評價量化考評結果

3）前期工作進度管控不足、項目實施計劃推進緩慢。部分項目因無法按期完成前期工作，導致項目投資無法及時下達，延誤了項目的正常工期。還有部分項目因管理人員經驗不足、對項目過程管理重視不夠等，導致物資采購不夠及時，供貨周期安排不夠合理，對施工過程中出現的突發情況反應處理不夠及時、恰當等，影響了工程進度。

4）概算編制不夠客觀準確，存在漏項、多項、單價估算隨意的現象。評價中發現，部分項目因概算編制人員經驗不足、對市場調研不夠充分等，對概算的編制不夠合理，不結合項目實際情況，隨意套用其他項目概算。例如，部分項目不存在監理費用、建設單位管理費、占地費用等，但概算將其編入，導致投資偏差較大。甚至部分項目為了避免不確定因素可能帶來的項目超出概算問題，在進行項目概算編制時故意虛報概算，造成實際投資節余較多。

4 對策與建議

1）加強對前期工作的重視與管理，減少設計變更與施工簽證。工程項目前期工作，如勘察調研的詳盡程度、方案設計的深度、初步設計合理性、前期工作審查力度等直接影響后期工程建設的質量與進度。因此，項目管理單位應該加強對前期工作的重視，提高對設計單位的要求，安排制定合理的前期工作周期，積極參與前期工作，嚴格把關前期工作成果，避免因前期工作不足而出現的設計變更和施工簽證。

2）合理控制前期工作進度，加強供貨周期管理，確保項目整體工期。從管道投資項目簡化后評價結果來看，項目工期延遲問題較為嚴重，主要原因：一是建設單位對工程項目前期工作進度控制不足，影響后續工程的按期完成；二是建設單位對甲供物資采購管理及供貨周期安排考慮不周，導致工期滯后。因此，項目建設單位應加強對項目前期工作進度管理，加快各參建單位的審批手續；制定合理的甲供物資采購計劃，提前著手甲供物資的采購工作并實時跟進甲供物資的到貨情況，確保工程如期完工。

3）加強投資管控水平，提高概算編制準確性。管道建設項目投資控制效果直接影響公司資源合理分配的效率，多年來超投資、結余過多等投資偏差問題一直是項目投資管理的難點。前期工作深度不夠、概預算編制水平不足、投資過程管控能力和責任缺乏是導致投資偏差的重要原因。因此項目管理單位應做深做細前期工作，加強對概預算編制人員能力、經驗的提升，提高現場管理人員投資控制能力與責任意識，建立投資控制激勵約束機制，從項目投資全過程加強投資控制管理。

4）提高項目建設單位管理水平，增強項目管理責任意識。項目建設單位的管理水平和管理人員自我責任意識是影響項目建設效果的重要因素，因此，項目建設單位應自上而下建立起一套科學有效的項目管理機制。落實項目責任主體，從項目管理責任意識、項目管理責任履行能力、項目管理責任監督機制等方面加強建設與管理。通過科學有效的績效考核機制，鼓勵引導項目建設單位及相關負責人提升管理水平、技術能力和責任意識，從而加強對項目的建設管理。