產業(yè)分類在“十四五”規(guī)劃中的作用研究

劉邦魁，鄧 成

（中國電子科技集團公司第三十研究所，四川成都 610093）

0 引言

未來5年，我國將會跨過12 700美元的人均收入門檻，從中等收入國家跨入高收入國家行列［1］，而經濟社會發(fā)展形勢上揚必將倒逼地方經濟突圍。地方經濟的突圍離不開在當?shù)氐摹氨容^優(yōu)勢”客觀存在狀況下對地方產業(yè)技術創(chuàng)新升級和各高附加值新產業(yè)的培育。對于紛繁復雜的產業(yè)類型、狀況，地方決策者面臨巨大的認知壓力和決策選項化繁為簡的巨大工作量。于是，為了便于理解，本文從美國國家航空航天局（National Aeronautics and Space Administration，NASA）人格分類法及相容性策略的應用經驗（含起因、目的和要求）入手，解析出在地方產業(yè)轉型升級階段，降低認知難度，將策略庫化繁為簡的路徑和方法。

1 NASA對人格的區(qū)別對待

所謂區(qū)別對待，就是事先對對象群體進行分類，之后在對對象的處置過程中，均采取分類討論、區(qū)別對待的方式。NASA在對宇航員候選人進行評估、處置時，就采用了這種方式。

1.1 問題起因

自二十世紀七八十年代起，NASA就遇到極大壓力下宇航員如何完成諸如登月之類艱巨任務的問題。NASA為此類問題的研究付出了很大的代價，如延續(xù)美國空軍對候選人多輪數(shù)小時的問卷測試、啟動全面性格分類系統(tǒng)項目等。這些措施背后的動因分析如下：

（1）為什么美國空軍1958年就開始通過多輪（每輪約3小時）的問卷測試來預測候選人在生死關頭的反應？因為時任美國空軍首席精神病專家泰瑞·麥古尼在長期的空軍調研中發(fā)現(xiàn)，人在巨大壓力面前的反應與其外在氣質并非呈必然聯(lián)系，若在部隊“以貌取人”是極其錯誤的策略［2］。此后，泰瑞·麥古尼調任NASA，這種評估方式也沿用至NASA。

（2）為什么NASA敢于在宇航員心理評估上增加巨大投入，啟動如全面性格分類系統(tǒng)（1971年）等項目？因為1970年阿波羅13號液氧貯箱爆炸事故發(fā)生后，3名宇航員居然通過通力合作，實現(xiàn)了奇跡生還［3］；而處于冷戰(zhàn)競賽另一邊的蘇聯(lián)，卻因宇航員性格不合而在太空爆發(fā)沖突，導致航天任務草草收場［2］。如此鮮明的對比促使NASA下定決心，大力支持宇航員篩選、組團的方案、策略的研究。

1.2 目標和要求

NASA明確了這類項目未來的研究目標，是尋找高壓力環(huán)境下團隊的最佳組合，以避免在太空任務中發(fā)生人員之間的沖突。而最終的可行方案，匯聚了對差異化的候選人進行分類，即找到合適的人格分類法以及分類人格的相容性原理、策略。明確目標后，NASA對人格分類法的要求也逐漸清晰。

1.2.1 分類方法必須高效、準確

（1）高效。

通過研究，新型人格分類法可將原候選人心理特征建檔的耗時由數(shù)小時縮短到15～30分鐘。

（2）準確。

經過測試，采用新型人格分類法，通過約15分鐘交流得出的結論，常常比原來數(shù)小時的問卷得出的結論還要準確。新型人格分類法對應的六型人格特征如表1所示。

1.2.2 必須通過對比試驗，證明方法有效

通過新型人格分類法和相容性策略篩選的個人、重組的團隊，必須在對比試驗中展現(xiàn)出不同的結果。

（1）航天任務。

除去空軍飛行員這類職業(yè)航天員外，NASA擁有約5 000名科學家組成的龐大的宇航員人才庫。泰瑞·麥古尼通過新型人格分類法對候選人進行篩選、分類、團隊重組和沖突預警，在如此龐大的人才庫管理體系中，使航天員沖突次數(shù)降為0。當預見到同組宇航員間可能發(fā)生沖突時，泰瑞·麥古尼會采取提前懇談、問題預警式警告、提出問題指導性預案等干預措施，取得了良好的效果。在新型人格分類法使用后的幾十次NASA航天任務中,泰瑞·麥古尼預測準了6次沖突中的5次。對比航天競賽對手蘇聯(lián)，NASA監(jiān)聽到的、影響到任務執(zhí)行的蘇聯(lián)航天員沖突就至少發(fā)生了兩次。

表1 NASA人格分類法簡介

（2）其他民用領域。

NASA新型人格分類法在諸如競選演講、公司管理、電話客服、郵件評估、金融預測等民用領域都印證了它的效用。泰比·卡勒用新型人格分類法幫助比爾·克林頓在1992年的多場競選演講和辯論中取勝。世界500強企業(yè)也開始踐行新型人格分類法，其中哈吉斯·凱普斯通過它改善了電信科技公司高管與員工的關系。凱利·康威將新型人格分類法編寫為程序，應用于沃達豐電話客服業(yè)務，證明可為其節(jié)省1/3的開銷。凱利·康威也使用類似算法，為高管們解析客戶郵件中透露的客戶情緒。彼得·布朗和羅伯特·莫瑟爾則將其作為核心算法成立文藝復興科技公司，其資產值從1993年的2億美元增長到2001年的40億美元。

1.2.3 必須更易使用，迭代操作方便

相較過去復雜、參數(shù)眾多的管理策略，基于人格分類的管理更易于操作，使用維護以及更新迭代的操作性、可行性都更強。它不僅在人格測試上大大縮短了消耗的時間，而且在對不同人格類型進行管理時，也僅需要存儲、提取少量信息，使人容易把握住重點，輕松牢記差異。因此，新型人格分類法在實踐中的優(yōu)越性得以彰顯。文章將對標NASA人格分類法，從原因、目的、要求等方面，全面分析、介紹我國地方產業(yè)適用的產業(yè)分類方法。

2 對產業(yè)的差異策略

2.1 差異化對待的原因

（1）為什么需要對地方產業(yè)分類？

因為未來5年，我國將會跨過12 700美元的人均收入門檻，從中等收入國家跨入高收入國家行列［1］，而經濟社會發(fā)展形勢上揚必將倒逼地方經濟突圍。如何清醒認識本地產業(yè)并為其定位，關系到產業(yè)升級、新經濟萌發(fā)及其生產力的釋放，關系到其是否能為“十四五”發(fā)展做出貢獻。

受地理環(huán)境限制，地方產業(yè)都展現(xiàn)出其具有地方特殊的固有特性。這些固有特性，在該產業(yè)所屬的大背景下，有的展現(xiàn)出“比較優(yōu)勢”，有的展現(xiàn)出“比較劣勢”。宏觀“十四五”規(guī)劃不可能涉及特點各異的具體地方產業(yè)，其中的方法論也不可能多到每種地方產業(yè)都有指示說明。因此，對紛繁復雜的地方產業(yè)進行分類成為降低認知難度的第一步，這也是地方決策者認清本地產業(yè)、為本地產業(yè)定位的前提。

（2）為什么地方決策者需要對產業(yè)進行區(qū)別對待？

因為地方產業(yè)在該地的“比較優(yōu)勢”是客觀存在的。“比較優(yōu)勢”發(fā)揮得如何，直接決定著未來地方產業(yè)轉型升級的好壞。地方的硬設施（電力、電信、道路、港口等基礎設施）和軟環(huán)境（與交易相關的法制、制度和環(huán)境氛圍）、人才和資金都決定著各產業(yè)技術創(chuàng)新升級、各高附加值新產業(yè)萌發(fā)所能釋放出的生產力大小。釋放生產力大，“勞動生產率水平”就提高多，人們收入水平就增長多，我國就能早日跨過12 700美元人均收入門檻。

2.2 目標和要求

明確目標后，我們也可以模仿NASA對人格分類法提出的要求，對產業(yè)分類方法提出具體的3項要求：

（1）分類方法必須高效、準確；

（2）分類區(qū)別對待后，必須在對比試驗中展現(xiàn)出不同的實用效果；

（3）分類必然涉及分類后的管理，應該梳理出全套管理流程。

針對要求（1），分類執(zhí)行者需要對全球產業(yè)鏈、當?shù)貙嶋H情況以及產業(yè)自身技術特點3個方面進行客觀、全面、深入、重點的把握。要求（1）必須具體問題具體分析，已經超過了本文所能涉及的范疇，因此本文將重點落在要求（2）和要求（3）的論述上。

關于要求（2），林毅夫從新結構經濟學，提出了自己的主張——對具有比較優(yōu)勢的追趕型、領先型和彎道超車型產業(yè)采取“因勢利導”策略，對毫無比較優(yōu)勢的戰(zhàn)略型產業(yè)采取“倒彈琵琶”的策略，對于處于兩類中間的轉進型產業(yè)，則采取力所能及的“綜合施策”。至于這些策略實施后的實際效果，也只能在“十四五”實踐中檢驗。本文僅從理論上介紹，從過去經驗上論證其合理性。

關于要求（3），本文將提出產業(yè)分類后的全生命周期管理流程，以指導分類執(zhí)行者全面了解產業(yè)分類后的整個處置流程。

佰草集和相宜本草等這些本土品牌的成功，從品牌層面上來看，是將“本草”這一中國特色國粹融入品牌價值中，改變了其品牌屬性和基因。中國的傳統(tǒng)文化中，發(fā)掘和運用中草藥（漢方）進行美容、洗發(fā)護發(fā)已有數(shù)千年歷史，這是跨國品牌難以企及的，也是跨國品牌的短板和軟肋。因此，這場植物與化學科技的對決，中國本草文化與外國文化的對決，能避開本土品牌的短板，發(fā)揮其長板效應。

2.2.1 產業(yè)如何分類

參考NASA對人格分類的相同模式，我們也能對標產業(yè)的“比較優(yōu)勢”，從不同的角度審視產業(yè)的特征。

關注人的抗壓能力，NASA從3個角度——面對壓力表現(xiàn)、正面整體特征、語言特征，對個體進行審視（見表2），發(fā)現(xiàn)可以把人分為特征鮮明的六型（見表1）。同理，我們也可以找到類似的多角度，對產業(yè)進行分類。

林毅夫從全球產業(yè)鏈、當?shù)貙嶋H情況以及產業(yè)自身技術特點3個角度［1］，在經濟全球化的大背景下審視地方產業(yè)的“比較優(yōu)勢”，最終發(fā)現(xiàn)可以把產業(yè)分為特征鮮明的五型（見表3）。本文接下來內容均基于林毅夫這種分類方式進行產業(yè)分類法的論述。

對于地方決策者而言，對本地產業(yè)進行3個角度的審視過程，也是增強認識、看清產業(yè)位置并對產業(yè)做出分類的過程。這3個角度可以具體表述為：從全球產業(yè)鏈角度來看，現(xiàn)有產業(yè)與世界技術有怎樣的差距；從本地實際情況角度來看，這個產業(yè)是違背了本地的比較優(yōu)勢，還是順應了它；從這個產業(yè)技術特點角度來看，技術研發(fā)、產品換代，到底是遵循長周期，還是短周期。正常情況下，地方決策者可以把產業(yè)分為五型，如表3所示。

2.2.2 產業(yè)分類處置的3條策略

（1）策略一：因勢利導。

因勢利導針對具有比較優(yōu)勢的追趕型、領先型和彎道超車型產業(yè)，下面將分別對3種產業(yè)對應的措施進行介紹。

①追趕型在低端市場有比較優(yōu)勢，但技術落后限制了其向高端產業(yè)邁進。可采取的措施有培養(yǎng)人才和引進技術。引進技術途徑很多，如直接購買先進設備，間接購買他國專利，也可在國內設立研發(fā)中心攻堅，甚至到國外設立研發(fā)中心雇傭當?shù)馗咚降娜瞬艁碚莆障冗M技術、縮小技術差距。而地方政府在其中起到的則是一種“幫扶”的角色：分析產業(yè)現(xiàn)狀、了解企業(yè)需要、幫助企業(yè)掃清技術追趕上的障礙。

②領先型產業(yè)在產品和技術上不斷推陳出新，自然延續(xù)國內、國際市場領先地位。但我國領先型產業(yè)容易在基礎科研和應用開發(fā)上走向失衡，無論是企業(yè)家還是投資人，對應用開發(fā)的積極性都遠超基礎科研。但就長遠來看，產業(yè)邁上新的臺階還得靠基礎科研上的突破。目前從中央到地方政府都在試圖通過設立國家、省、地級實驗室搭建產學研合作體系，為領先型產業(yè)的產品、技術創(chuàng)新提供基礎科研支撐，避免因基礎科研薄弱而在未來創(chuàng)新道路上遭遇瓶頸。

表2 人格分類與產業(yè)分類不同的分類角度

表3 林毅夫的五型產業(yè)分類

③換道超車型產業(yè)需要人力資本和風投資本的協(xié)助，才可持續(xù)。智能制造、智能聯(lián)通等領域都需要極其專業(yè)的人才，人才缺口可以由當?shù)貙诖髮W畢業(yè)生持續(xù)填補，但對于對口大學較少的地區(qū)（如深圳）只能靠創(chuàng)造有利環(huán)境（也是一種比較優(yōu)勢）吸引企業(yè)和人才。關于風險投資，地方政府可以設立引導基金，支持換道超車型產業(yè)中的創(chuàng)新型企業(yè)，營造出良好的風投氛圍。

（2）策略二：倒彈琵琶。

關系到國防和經濟安全的戰(zhàn)略型產業(yè)，即使無比較優(yōu)勢，無法在市場中盈利，由于其戰(zhàn)略意義，中央政府也在通過財政補貼使其能夠生存甚至發(fā)展。但對地方政府而言，難以通過自己的力量、地方的優(yōu)勢來支持這類人才密集型、物資資本密集型產業(yè)的進一步升級和發(fā)展。但地方政府卻可以利用這種產業(yè)擁有的技術力量和已有產業(yè)鏈“倒彈琵琶”，發(fā)展當?shù)鼐哂斜容^優(yōu)勢的產業(yè)。三線建設城市四川綿陽、重工業(yè)基地重慶就通過這種策略模式，走上了軍輔助民的品牌彩電和摩托車基地之路。

（3）策略三：綜合施策。

轉進型產業(yè)過去對地方經濟貢獻很大，現(xiàn)在受勞動力工資上漲漸失比較優(yōu)勢。重新獲得比較優(yōu)勢方法很多，如“機器換人”、向高附加值空間拓展、轉移生產制造地點等。

地方政府能夠在幫助企業(yè)向高附加值空間拓展、轉移生產制造地點方面有所作為。拓展高附加活動如建立品牌、增強產品設計、市場營銷等，都需要人才。地方政府可以培養(yǎng)本地人才或吸收外來人才。培養(yǎng)本地人才可設立職業(yè)培訓學校；吸收外來人才可以搭建優(yōu)良基礎設施、商業(yè)環(huán)境，甚至為適宜人才群體提供優(yōu)待政策。

關于附加值低的生產制造轉移到工資水平更低的地區(qū)，當?shù)卣梢浴盃烤€搭橋”，與承接地政府對接，甚至將當?shù)禺a業(yè)抱團組團進行轉移。

2.2.3 產業(yè)分類的生命周期管理

過去，地方決策者沒有更多的精力實時管理、更新地方產業(yè)檔案，檔案利用率低。引入產業(yè)分類法后，地方決策者不僅可以花更少的代價對地產各產業(yè)進行分類、認知，而且常用檔案庫存儲的特征信息少，便于實時管理、分析和利用。有了產業(yè)分類法，產業(yè)分類檔案自然存在生命周期管理流程（見圖1）。

對于任一地方產業(yè)，其分類檔案的生命周期管理都包括調研、關注，偏向型政策的制定、落實、落實效果評估以及最后的結束關注這6個階段。6個階段通常是順序發(fā)生的，且對于大多地方產業(yè)，都具有如圖1所示完整的6個階段。但對于少部分產業(yè)，生命周期可能少于6個階段（比如不含政策制定），或者多于6個階段（比如存在多個“政策制定—政策落實—實施效果”這樣的循環(huán)）。下面分別對以上6個階段進行具體闡述。

圖1 產業(yè)分類的生命周期管理

（1）產業(yè)分類的起始點是“廣泛調研”階段。在此階段，地方決策者對候選產業(yè)實施類型測評，并將測評結果（或稱分類檔案）存儲到候選池中。相比傳統(tǒng)的產業(yè)調研，產業(yè)分類的效率更高，測評標準清晰、重點突出。關于分類法為何能提高效率的問題，可以參考NASA的經驗：采用分類法后，NASA宇航員的心理測評時間從過去的數(shù)小時縮減到了15～30分鐘。

（2）當候選產業(yè)轉變?yōu)楫斚轮攸c關注產業(yè)后，該項產業(yè)在候選池中的分類結果將被導入地方政府的產業(yè)分類庫。此時可能存在兩種形式的產業(yè)分類確認：①僅核對產業(yè)信息的實效性無誤，然后直接導入；②在導入同時，再對產業(yè)進行二次或者更加細致的類型測評，以確保結果無誤或者結果更加完整。

（3）在政策制定階段，相比傳統(tǒng)政策制定流程，需加入產業(yè)匹配操作。此處涉及對產業(yè)未來發(fā)展目標的分析，其中很重要的一個環(huán)節(jié)是評估地方經濟、“比較優(yōu)勢”與該產業(yè)政策的匹配程度。除了對產業(yè)未來發(fā)展目標與實際產業(yè)狀況匹配度進行量化評估外，還需對嚴重不匹配情況設置預警機制，以便地方決策者在政策制定初期，就能對既定規(guī)劃實施干預和調整。

（4）在產業(yè)被劃入政策范圍后的政策落實階段，就存在實時查詢、相容性匹配等操作。此時地方決策者需要從產業(yè)分類庫中再次提取該項產業(yè)的分類檔案。同時被提取的還有政策目標、該類產業(yè)目標、地方經濟現(xiàn)狀、“比較優(yōu)勢”等更為細致、具體的檔案。地方決策者參照相容性策略，排除掉產業(yè)與落實步驟不相容的配對后，就可以從多種落實方案中，選擇較為符合現(xiàn)實的方案進行落實。關于相容性匹配的功效問題，可以參考NASA采用人格相容性策略組件航天員團隊后的效果：在幾十次航天任務中，分類法預測準了6次沖突中的5次，而相容性策略將潛在沖突發(fā)生的次數(shù)降為了0。

（5）在政策實施階段，地方決策者還要實時根據(jù)產業(yè)分類檔案，從實踐中產業(yè)特征表現(xiàn)的變化，進行跟蹤和評估，評估政策落實是否到位、實施各階段是否達成了既定目標、政策與產業(yè)的匹配度是否在下降、是否需要調整政策等。隨著對產業(yè)發(fā)展的變化，地方決策者對產業(yè)在地方經濟中的作用、“比較優(yōu)勢”的發(fā)揮可能還會有更深入的認識，有可能面臨“當初調研是否存在偏差？”“產業(yè)分類是否準確？”“國際國內形勢變化是否對過去的分類結果造成沖擊？”等新問題。通過將過去預期與當下階段性結果進行對比、回答完以上問題后，地方決策者可能會對產業(yè)分類或政策做出微調，以契合地方經濟發(fā)展的目標。還是從全球產業(yè)鏈、本地實際情況以及產業(yè)自身技術特點3個角度，從宏觀到微觀進行重新評估、細微調整后，以提高政策與產業(yè)當前特點的匹配度，提高落實效果，提高產業(yè)轉型升級效率，同時保證產業(yè)和地方經濟發(fā)展的穩(wěn)定性，降低系統(tǒng)問題和意外事故爆發(fā)的風險。

（6）在產業(yè)分類生命周期管理的最后階段，即產業(yè)轉型升級基本完成、走上正軌階段，地方決策者將關注重點移向其他產業(yè)。原產業(yè)在分類庫中的分類檔案將被封存，對應的操作可能是注銷或是進行特殊標注等，即將產業(yè)檔案從產業(yè)分類庫移入候選池，保證地方政府產業(yè)分類庫中僅有當前重點關注產業(yè)。這種移除操作有助于減少產業(yè)分類庫的負荷、維護成本，也能有效避免因重名、混用等導致的錯誤。

總之，對產業(yè)進行分類、建檔管理，將減輕管理負擔，提高管理效率。在政策制定、落實、效果評估的整個過程中，涉及每一次操作時，都可以在產業(yè)分類庫中查閱產業(yè)特征，參照政策與產業(yè)相容的策略，進行科學的評判和選擇。同時，過去地方政府根據(jù)產業(yè)分類的施政實踐，也在檔案庫中留有記錄、數(shù)據(jù)和結果分析，這也為未來“因地制宜”、科學調整本地策略，提供了優(yōu)化迭代的可能。

事實上，基于產業(yè)分類的認知是一種對未來發(fā)展的預測。通過分類、預測，才有可能在產業(yè)發(fā)展線路上進行早期干預，使長遠規(guī)劃不脫離地方經濟、“比較優(yōu)勢”的本地實際。擁有了產業(yè)分類這項利器，相比過去，地方決策者可以做更多的預測和預防干預，以保障地方經濟在新形勢下的突圍。

3 結語

本文通過對照NASA人格分類法，闡述了按“比較優(yōu)勢”對地方產業(yè)進行“先分類、再發(fā)展”的原因、目的和要求。對照3項要求，分別介紹了“十四五”地方產業(yè)轉型升級中可以適用的產業(yè)分類、分類產業(yè)的處置策略、產業(yè)分類的生命周期管理。文中首次提出一整套基于產業(yè)分類的生命周期管理流程，為地方決策者參與產業(yè)分類、政策選擇、政策匹配、實施監(jiān)督、評估調整等提供了一種可選的工具和方案。相比傳統(tǒng)地方產業(yè)引導策略，產業(yè)分類法更快速、使認知更深刻，更利于理解和操作，實際上是一種可行且有效的引導地方產業(yè)轉型升級的手段。