論廉潔風險防控體系在企業(yè)的建設(shè)實施

梁銘嘉

摘 要：本文結(jié)合實際工作情況，深入開展廉潔風險防控體系建設(shè)，杜絕工作人員利用職權(quán)謀取私利給安檢工作帶來危害或負面影響的可能性。

關(guān)鍵詞：廉潔風險;防控措施;建立機制

中圖分類號：D262.6 文獻標識碼：A

為進一步做好委外監(jiān)管項目的廉潔風險防控工作，完善懲治和預防腐敗體系建設(shè)，從源頭預防、遏制職務犯罪的發(fā)生，促進地鐵安檢工作健康發(fā)展，廉潔風險防控是指按照黨風廉政建設(shè)責任制規(guī)定，由各責任主體共同實施的排查、識別、評估和防范廉潔風險的管理過程。

1 排查識別廉潔風險

排查識別廉潔風險主要是以權(quán)力運行是否規(guī)范受控為判斷標準，按照崗位層面，通過自己查、領(lǐng)導點、群眾提、同事幫、專家評、案例分析和組織審定等方式進行排查。

（1）崗位廉潔風險：對照廉潔風險排查內(nèi)容，各相關(guān)崗位人員認真對照分析所履行的職責、執(zhí)行制度等情況，主動查找個人以下可能利用職權(quán)謀取私利，可能造成行為失范的風險，其中思想道德與外部環(huán)境風險方面，重點查找由于理想信念不堅定、工作作風不扎實和職業(yè)道德不牢固，以及外部環(huán)境對正確行使權(quán)力的影響，制度機制及崗位職責風險方面，重點查找有制度不執(zhí)行或消極執(zhí)行，利用崗位職責謀取私利，可能造成違紀違規(guī)的風險。

（2）思想道德風險：指因私欲、私利等自身思想道德偏誤或因親情請托等情節(jié)，可能造成個人行為規(guī)范或職業(yè)操守發(fā)生偏移，管理行為失控，或授意他人違反職業(yè)操守，導致權(quán)力運行結(jié)果不公正不公平，權(quán)力運行對象利益受損或不當?shù)靡妫瑯?gòu)成“以權(quán)謀私”等嚴重后果的廉潔風險。

（3）崗位職責風險：指由于崗位職責的特殊性及存在思想道德、外部環(huán)境和制度機制等方面的實際風險，可能造成在崗人員不正確履行職責或不作為，構(gòu)成失職瀆職、“以權(quán)謀私”等嚴重后果的廉潔風險。

（4）制度機制風險：指由于缺乏工作制度的明確覆蓋，工作程序的明確規(guī)定，工作時限、標準、質(zhì)量的明確約定，個人自由裁量空間較大，業(yè)務流程各環(huán)節(jié)缺乏有效的相互制約、制衡的監(jiān)督內(nèi)控機制，可能造成行使權(quán)力失控，行為失范，構(gòu)成濫用職權(quán)、“以權(quán)謀私”等嚴重后果的廉潔風險。

（5）外部環(huán)境風險：指為了達到結(jié)果有利于自身利益的目的，外部利益相關(guān)人員可能對相關(guān)管理人員進行利益誘惑或施加其他非正常影響，導致管理人員行為失范，構(gòu)成失職瀆職或“權(quán)錢交易”等嚴重后果的廉潔風險。

2 評估風險等級

根據(jù)廉潔風險評價基準表，對辨識出的廉潔風險按照發(fā)生的可能性、造成的后果兩個維度進行評估，可將風險分為高、中、低3級。如下圖：

注：風險等級大小（R）=風險事件發(fā)生可能性分值（L的取值）×風險事件造成的后果分值（S的取值），如圖所示。其中：R值為10分～25分的風險為高等級風險，R值為3分～9分的風險為中等級風險，R值為1分～2分的風險為低等級風險。通過該項指標來確定風險防控中風險的重要水平。

3 制定防控措施

針對廉潔風險和風險等級，依據(jù)有關(guān)制度規(guī)定、廉潔從業(yè)要求、工作責任、工作權(quán)限、工作標準，制定切實可行的防控方案;根據(jù)不同等級的廉潔風險實行分級管理，分工負責、責任到人;特別要突出高風險的防控，針對廉潔風險構(gòu)成因素，抓重點、抓關(guān)鍵，采取綜合措施，加大從源頭上防范廉潔風險的力度。防控措施具體要求如下：

（1）對高等級風險，一定要設(shè)定風險管理目標，制定解決方案，明確防控責任，及時采取風險承擔、風險規(guī)避、風險降低、風險控制等策略加以管控，如：對高風險崗位的工作人員實行定期輪崗制。

（2）對中等級風險，一定要制定運行控制程序，從完善內(nèi)控制度、完善崗位職責、健全工作機制、加強監(jiān)督檢查等方面制定防控措施，主動做好防范，按程序進行管理，最大限度地消除可能發(fā)生不廉潔問題的條件。

（3）對低等級風險，可維持現(xiàn)有的風險控制措施。

4 建立長效機制

在排查、預防廉潔風險的基礎(chǔ)上，對可能發(fā)生腐敗行為的苗頭性、傾向性問題及時進行風險預警，加強對廉潔風險的動態(tài)監(jiān)管，建立廉政風險防控管理長效機制，基本形成內(nèi)部管理有制度、崗位操作有標準、出現(xiàn)問題能修正、事后考核有依據(jù)的風險防控管理體系。

4.1 建立廉潔風險的動態(tài)管理機制

各單位以年度為周期，結(jié)合管理提升和預防腐敗的新要求，以及改革發(fā)展的實際情況，及時調(diào)整、完善廉潔風險防控內(nèi)容、等級和措施，定期對廉潔風險防控工作進行自查，管理部門根據(jù)掌握的有關(guān)信訪舉報、案件查處、民主測評、專項檢查和黨風廉政建設(shè)責任制考核等情況，及時更新《廉潔風險防控手冊》，并加大對廉潔風險動態(tài)監(jiān)控的力度，不定期對各單位廉潔風險防控工作進行抽查，發(fā)現(xiàn)缺陷及時提醒相關(guān)部門加以改進。

4.2 建立廉潔風險的預警與處置機制

在排查、防控風險的基礎(chǔ)上，根據(jù)廉潔風險防控管理工作細則，采取“前期預警提醒、中期預警評估、后期預警處置”的模式，及時化解廉潔風險，避免苗頭性、傾向性問題演變?yōu)檫`紀違法行為。建立預警信息收集渠道，實行由低到高“三級預警”管理。

4.3 建立責任追究和問題查處機制

對廉潔風險防控體系建設(shè)及運行的質(zhì)量、效果進行評估，分析部門和個人存在的問題，對個人存在問題但又構(gòu)不成違紀的，進行提醒談話、責令整改，幫助和督促及時糾正工作中的失誤和偏差。對部門存在問題的，應要求制訂整改方案，督促整改落實，堵塞工作漏洞，避免發(fā)生違法違紀事件。對整改不力或仍有反映的進行調(diào)查，并按照問責工作的意見，視情節(jié)追究責任。

5 工作要求

（1）提高認識，加強領(lǐng)導。各單位要高度重視，統(tǒng)一思想，全面發(fā)動，全員參與。各級黨政領(lǐng)導班子及成員要按照黨風廉政建設(shè)責任制要求，切實履行“一崗雙責”，帶頭查找廉潔風險，帶頭制定和落實防控措施，帶頭抓好管轄范圍內(nèi)的廉潔風險防控體系建設(shè)工作，抓好各階段具體任務的分解和落實。要根據(jù)廉潔風險防控工作需要，選派得力人員負責具體工作，并給予必要的支持和保障。

（2）統(tǒng)籌安排，按期推進。要強化全局意識，堅持統(tǒng)籌兼顧，合理安排，嚴格按照中心工作方案明確的時間節(jié)點推進工作，保證廉潔風險防控體系建設(shè)工作穩(wěn)妥、高質(zhì)量地開展。

（3）加強協(xié)調(diào)，密切配合。要充分認識廉潔風險防控體系建設(shè)工作的系統(tǒng)性、規(guī)范性，加強內(nèi)部協(xié)調(diào)，形成群策群力、團結(jié)協(xié)作的工作氛圍，保證各階段工作銜接有序，共同推進和落實各項工作。

（4）注重實效，持續(xù)改進。要始終圍繞廉潔風險防控體系設(shè)計科學合理、實用有效的目標，深入研究，勇于創(chuàng)新，廣泛運用現(xiàn)代管理方法分析解決中心風險防控體系建設(shè)中的問題，切實建立便于今后執(zhí)行和操作的風險防控體系。要堅持在學習中運行、改進，在運行、改進中提高、創(chuàng)新，加強動態(tài)管理，確保風險防控體系的完整性和有效性。