企業安全生產風險量化分級中的核心問題應對

孫莉 林峰 季稱心 魯沁沁 章超燃

摘 要：安全生產風險量化與分級管理是國家在安全生產領域推行的雙重預防機制建設的重要舉措。本文就試點企業開展的安全生產風險分級管控建設工作過程中遇到的核心問題：評價單元的劃分、風險分級的量化以及風險控制對策措施的應對等方面提出了相應的解決的思路。

關鍵詞：企業風險;量化分級;核心問題;應對

中圖分類號：F552.6 文獻標識碼：A

0 前言

2016年1月，國務院在全國安全生產電視電話會議中明確要求，要在高危行業領域推行風險分級管控和隱患排查治理雙重預防性工作機制。2016年4月28日國務院安委會印發的《標本兼治遏制重特大事故工作指南》和10月9日印發的《實施遏制重特大事故工作指南構建雙重預防機制的意見》，到2020年4月1日《全國安全生產專項整治三年行動》的啟動，國家給出了安全生產領域明確的工作目標和確定日期。

為貫徹落實習主席在安全生產領域中的重要講話內容和精神，構建雙重預防機制建設，需要從落實企業安全生產的主體責任這一角度出發，使企業在該項工作中能夠識別生產過程中的各種風險，采用正確的量化風險的方法，將量化后的風險在日常生產運營中落實到不同管理層級，確定日常生產的風險管控措施與管控責任，并實現動態生產過程中的動態風險管控，每年能夠持續的改進，使風險得以不斷地降低，從而將風險控制在可接受的范圍內。文章主要針對2016年內河碼頭企業風險分級防控工作開展中碰到的問題談論相應的對策，以便于更好的推進該項工作的順利進行。

1 風險評價單元劃分中的注意事項

為更好的查找風險源以及風險點，需要劃分評價單元。一般可以按照以下方式將評價單元劃分為作業位置區域，作業過程，大型設備三部分。對于復雜的碼頭企業，在單元劃分時應避免因管理責任交叉導致后期在管控責任落實時受阻的困境，應注意到后期風險量化分級的目的是落實不同風險管理層對評價單元的風險管控責任。

以普貨碼頭起重作業過程風險分析為例，說明該體系建設過程風險分析的常見問題與解決思路。起重作業風險分析可分為兩個作業單元，一是起重作業的準備階段，二是起重作業過程以及完成收尾工作。

2 危險源分析的標準選擇

危險源辨識目前常用的依據是生產過程危險有害因素分析（GB/T13861-2009）以及《企業職工傷亡事故分類》（GB6441-86），甚至還可以參考2017版《職業病分類和目錄》去辨識危險源。目前企業不常用的是另外一種安全評價依據，即根據能量意外釋放理論把危險源分成第一類，第二類。根據能量意外釋放理論可知，事故及其造成的傷害或損壞，通常都是生產過程中失去控制的能量轉化和（或）能量做功的過程中發生的。其中，第一類危險源是系統中可能發生意外釋放的各種能量或危險物質;第二類危險源是導致約束、限制能量措施失效或破壞的各種不安全因素。第一類危險源的存在是事故發生的前提，第二類危險源是第一類危險源導致事故的必要條件。兩類危險源共同決定危險源的危險性，即風險。如何從這三種分類方法之間的聯系和應用中進行選擇。以起重作業為例，從能量的意外釋放理論來講，涉及到的能量主要是：吊物吊裝過程中的動能、勢能以及維持吊裝的電能。而操作過程中危險源的辨識均圍繞該主要能源的失控來辨識危險源。故吊裝作業準備階段的危險源辨識應從人員、環境（天氣、警戒區的劃分）、物質（吊物形狀和重量、重心的確認）、電纜線路等幾個方面進行辨識。

吊物的安裝：吊物安裝的能量是吊裝過程中的勢能（動能），吊物超過吊機的額定吊裝載荷會導致能量的意外釋放，所以該環節應確定吊物在額定的吊裝載荷范圍內。

吊裝過程的危險源辨識：應來自于起重設備的本質安全設計點，因為起重機的設計是建立在起重作業過程可能產生的風險基礎之上而對風險的一個約束。設計階段過渡到企業生產運行過程中，也應從實際生產使用的角度去關注這些危險源的控制點。例如吊裝過程中吊物重心不穩、吊索具、卷揚器的限位等危險源在整個吊裝過程始終承擔著風險。

3 風險的量化評價中的問題與對策

風險量化的方法有很多，常用的評估方法包括危險性預分析法（PHA）、事故樹分析（FTA）、事件樹分析（ETA）、故障類型及影響分析法（FMEA）、作業條件危險性分析（LEC）、風險矩陣法（L·S）、道化學（DOW）、蒙德法（ICI）、危險度評價法、單元危險性快速排序法、火災爆炸數學模型計算等定量評估方法。目前常推薦的是LEC法，LEC法比風險矩陣法多了一個維度，所以從量化的效果上來看，該法比風險矩陣法能更好的說明危險源的風險程度。

3.1 事故發生的可能性L

L值表征事故發生的概率，概率越大，事故越可能發生，取值分數就越高，對D值的貢獻就越大，企業越需要對其進行控制。

3.2 暴露于危險環境的頻繁程度E

E值表征危險情況暴露的頻次，頻次越高，對于相同的發生概率，其發生的次數就越高，取值就越高。

3.3 發生事故產生的后果C

C值表征事故發生后所造成的危害程度，危害越高，分值越高。

以起重作業為例說明該風險量化過程中的常見問題。

L值：從風險的角度來看，這幾點是可以具體化的，也可以是對根源危險源的控制。確認事故可能性L的值時，是從針對該具體危險源出現（例如人不安全行為或者物不安全狀態）的可能性來確定，還是加大能量根源危險源出現失控的可能性來確定呢？根據哪種情況定L值需要我們組織安全管理的專家、設備專家以及企業來確定。假設選擇第一種情況，該危險源出現的可能性小，完全意外，取值1;若此“人員行為”危險源的辨識我們采用第二種假設情況，加大能量根源危險源出現失控的可能暴露于危險環境的頻繁程度E，E值表征危險情況暴露的頻次，根據碼頭情況可以統一選擇，頻率值是每天工作時間進行吊裝作業均暴露在起重傷害下，所以取6，該值在其起重作業的任何危險源辨識時應該是不變的值，因為該過程中均為作業時間暴露;事故的后果C，根據內河普貨碼頭的情況，內河普貨碼頭作業人數較少，我們以人員傷亡事故類型作為事故后果的判定條件，取非常嚴重的后果時1～2人死亡，所以C取15;C=15也可以認為是所有起重作業過程在普貨碼頭人員密集相對稀疏的一個嚴重后果來定，由此可得D=1*6*15=90。按照《浙江省企業安全風險管控體系建設實施指南（試行）》[1]規定的A、B、C、D等級劃分，屬于C級安全風險（中度危險）。僅就人員行為這一危險源，可以看出辨識的結果是中度風險。

4 風險控制措施的核心問題與解決思路

4.1 整體控制措施思路

企業制定風險管控措施應依次按照工程技術措施、管理控制措施、培訓教育措施、個體防護措施和應急處置措施等5個邏輯順序。不同級別的風險要結合實際，采取一種或多種措施進行管控，確保各類風險處于可接受范圍內。

在控制措施中，企業常千篇一律寫成加強管理，對于已經辨識的風險細化之后，應每日上崗前風險確認，確認危險源爆發以及事故風險的受控狀態。

4.2 工程技術措施

起重作業技術措施體現在設計階段的起重機對生產過程中的危險源辨識與控制。但是該本質安全在使用過程中應該轉化為日常風險管控中，物質風險的管控狀態的確認。吊索具安全防護裝置的確認、限位器的功能確認等。

4.3 管理控制措施

確定的技術措施決定了風險的具體管理措施，用于確定設備設施實際運行過程中各風險控制點的日常檢查的頻次、檢查的項目內容以及輔助的檢查的手段。例如：起重作業檢查應該依據《起重機械吊具與索具安全規程LD48-93》，吊索具的報廢應符合《吊索具的安全使用、檢驗和報廢標準》，鋼絲繩在一個節距以內斷絲達到7-8根時應立即報廢;表層鋼絲繩直徑磨損超過原直徑的40%時應報廢;鋼絲繩直徑減少量達到7%時報廢;鋼絲繩有明顯的內部腐蝕必須報廢。

4.4 培訓教育措施

教育培訓應著重以上的管理手段，落實對企業人員培訓，培訓的內容應包括但不局限于日常的安全教育，還應包括專業內容以及日常風險防控措施的辨識與確認教育。教育強調員工的參與，并且以考核的方式，不斷提高企業員工對風險識別的能力。

4.5 個體防護措施

個體防護措施應基于根源危險源，即能量源失控的保護，所以其個體防護均應從最大限度考慮最壞的后果，并提供作業人員的安全防護。由于風險的客觀存在性，基于風險失控狀態造成的后果，還應確定應急處置方案。

4.6 應急處置措施

應急處置，針對高風險作業，典型的高風險作業應在企業日常生產過程中界定為企業所涉及的八大特殊作業以及非常規的作業，比如動火作業、動土作業等等。針對這些類型的作業，在每次作業環節落實現場應具備的處置措施有：風險教育、應急裝備與應對技術，以及事故現場無法處置時應啟動專項預案。

5 結論

風險的分級管控對于日常的安全生產非常重要。企業不僅應掌握風險分級的方法，落實企業的主體責任，還應把握以下幾個原則，一是風險辨識中危險源的辨識依據;二是量化分級中各風險評價指標要素的取值;三是在量化后企業主體責任應分不同管理層級的責任落實。只有做到以上幾點才能有效的控制風險。

參考文獻：

[1]《浙江省企業安全風險管控體系建設實施指南（試行）》的通知，浙應急基礎〔2020〕56號.