市場環境下產業政策對我國制造業價值鏈地位提升的影響

趙紅巖　余志恒

摘要：本文結合我國國情，從市場、政府的角度，研究市場結構、產業政策對全球價值鏈地位的影響，通過探究政府與市場“這雙手”在其中的內在聯系和傳導機制，指導提升制造業全球價值鏈地位的措施建議。

關鍵詞：產業政策;市場結構;全球價值鏈

一、引言

美國在2018年的中美貿易爭端中，鋒芒直指我國的高端制造業，其中社會影響比較大的就是美國對中興和華為的貿易制裁。此次事件驚醒我們迫切需要樹立我們在品牌與技術上的核心競爭優勢，向全球價值鏈高端攀升。

本文將構建模型探討產業政策、市場結構對制造業全球價值鏈升級的實際作用，并對這種作用的假設路徑進行驗證，以豐富完善相關理論研究成果。

二、關系機理

（一）產業政策對價值鏈地位變動的影響

1.產業政策改善產業生命周期路徑影響價值鏈地位

基于產業生命周期理論，產業的發展總存在著走向沒落甚至消失的過程。這也是為何需要不斷推進產業升級，向價值鏈高端環節攀升的原因。產業政策的實施可以改變其固有的生命周期軌跡，向更高位置的新生命周期曲線躍遷，避免產業延續舊生命周期曲線逐步走向衰退。

2.產業政策調整要素結構影響價值鏈地位

比較優勢理論認為一國參與全球價值鏈的嵌入位置是由資源稟賦所決定，但是在全球價值鏈分工的踐行中，資源稟賦帶來的比較優勢，會隨著加入全球貿易格局后貿易條件的惡化而逐漸喪失。政府調節產業結構的過程本質上就是調節資源稟賦結構的過程，將包括技術在內的資源稟賦實現分配與再分配。產業政策目的在于對重點產業調整與扶持，通過資源稟賦的傾斜達到具有競爭優勢的目的。

3.產業政策彌補市場失靈進而影響價值鏈地位

失靈理論強調市場由于出現壟斷、信息不對稱、外部性與公共物品等原因，無法實現最優效率的資源配置。黨的十八大報告提出使市場在資源配置中起決定性作用，更好發揮政府作用的策略方針。因此產業政策作用的效果，更多是幫助產業實現價值發現的功能，通過維護良好的市場秩序，挖掘深層次的產業潛力。

（二）市場結構對價值鏈地位變動的影響

1.市場結構通過規模經濟效應影響價值鏈地位

現代企業理論認為擴大企業生產經營規模可以降低平均成本，從而獲取更多的價值增值，俘獲更多的利潤。市場結構的不同帶來的規模經濟效應不同，進而影響企業甚至整個產業的成本控制能力，對價格的掌控程度決定了在價值鏈中的控制程度。

2.市場結構通過經濟租的分配影響價值鏈地位

經濟租定義為實際要素成本與必要成本之間的差額，即“超額收益”。超額利潤的來源于壟斷租金、李嘉圖租金、熊彼特租金三種類型。企業經營的理想化狀態是通過獲取一系列的競爭力，最終獲取其壟斷地位，成為價值鏈的治理者，進而獲取更多的超額利潤。

3.市場結構通過社會網絡關系影響價值鏈地位

一般來說，市場的壟斷程度決定了其社會網絡地位，市場結構越趨于壟斷，其網絡中心度就越高，對產業鏈上下游的把控能力就越強。全球價值鏈中，高網絡中心的一個表現形式就是產業集群，通過高網絡中心度帶來的規模效應、帶動效應，推動價值鏈升級。

三、計量模型構建、變量選取與數據說明

（一）計量模型的構建

基于上述分析和理論假說，從行業層面出發，建立產業政策、市場結構對價值鏈地位影響的回歸公式：

模型（1）、模型（2）分別研究產業政策、市場結構對全球價值鏈地位的影響關系，模型（3）-（5）研究產業政策、市場結構對價值鏈地位影響的聯動效應。其中，GVC為價值鏈地位，Policy為產業政策力度，Market為市場壟斷程度，Control則代表一系列影響企業價值鏈定位的其他變量，ε為隨機擾動項，i、t、n分別代表行業、年份及產業政策方式，其中n=1，2，3。

（二）變量定義與說明

1.價值鏈地位GVC

基于KWW法，通過WIOD數據庫對我國制造業各細分行業的總出口進行分解，將出口分為四個大部分，16個小部分，計算價值鏈地位指數GVC，靦衡量價值鏈地位GVC。

2.產業政策Policy

根據Aghion et al.等的做法，通過對稅收優惠tax、政府補助sub、貸款利率loan三個角度來度量產業政策程度，其中稅收優惠tax、政府補助sub是產業政策力度的正向度量，而貸款利率loan是產業政策力度的反向度量。數據均來自《中國工業企業數據庫》的微觀數據。

3.市場結構Market

通過行業集中率來度量市場結構指標Market，行業集中率越大，說明龍頭企業的市場勢力越大，市場結構越趨向壟斷。本文行業集中率的計算基于《中國工業企業數據庫》的微觀數據，通過計算主營業務收入前4的龍頭企業占全行業主營業務收入的比例CR4來衡量市場結構的壟斷程度。

4.控制變量Control

（1）出口交貨值out

出口規模在一定程度上決定了價值鏈地位，本文用出口交貨值out來度量出口規模的大小，出貨交貨值數據來自于《中國工業統計年鑒》，按國際標準行業分類依照行業名稱進行了再分配。

（2）外資規模fdi

外資的進入分別會通過虹吸效應和知識溢出效應分別對價值鏈產生抑制和促進作用，本文采用外商投資和港澳臺商投資工業企業產值來測度外商直接投資fdi，數據來源于《中國工業統計年鑒》。

（3）資本密集度ki

資本密集度高的行業其對勞動力等低級要素的依賴程度較小，更有可能在國際競爭中獲取比較優勢，本文采用固定資產凈額/行業員工數度量，數據同樣來自于《中國工業統計年鑒》。

（三）樣本選取與數據來源

本部分實證分析采用的數據樣本均為2000-2012年中國制造業巧個細分行業組成的面板數據。數據來源于WIOD數據庫、《中國工業企業數據庫》《中國工業統計年鑒》和《中國統計年鑒》。

四、實證結果

由表1可以看出，壟斷的市場結構對價值鏈地位提升有顯著的促進作用，由模型2可以看出，產業政策對價值鏈地位的作用不一，其中在稅收方面的高優惠反而不利于價值鏈地位的提升，政府補助在一定程度能促進制造業價值鏈地位的提升，但這種促進作用效果有限，而低息貸款政策并不利于制造業全球價1直鏈地位的提升。由模型3可以看出，壟斷的市場結構會加劇稅收補貼對價值鏈地位的抑制作用。由模型4可以看出，政府補助的作用效果依舊不顯著，且市場結構并不會對政府補助的作用有顯著影響。由模型5可以看出，壟斷的市場結構會加劇稅收補貼對于價值鏈地位的抑制作用。

五、措施建議

（一）鼓勵自由狀態下的壟斷勢力

政府需要繼續支持和維護正當經營下自然形成的壟斷市場，如區域性產業集聚行為.通過產業集群帶來的外部經濟效應，提升產業核心競爭力。

（二）產業政策應以不影響資源配置的功能性政策為主

現階段產業政策的實施應以不影響資源配置的功能性政策為主，追求政策的普惠適用性及深度適配性，通過產業政策的實施去引導市場更有效的配置資源，而非直接參與決定配置。

（三）產業政策的實施要考慮行業的競爭態勢

政府的產業政策應充分考慮行業的競爭態勢，在競爭性強的市場需要多采取功能性產業政策，而對于偏壟斷性的市場，在產業政策的實施需要注意政策的適用性和偏向性。

作者簡介：趙紅巖（1963-），女，漢族，東華大學旭日工商管理學院教授，博士，博導，研究方向：產業集群與價值鏈升級;

余志恒（1993-），男，漢族，東華大學旭日工商管理學院碩士研究生，研究方向：全球價值鏈與產業升級。