基層紀委職能職責的研究綜述及研究方法

摘要：文章簡要介紹了基層紀委職能職責的國內外研究現狀，從基層違紀違法犯罪行為易發多發與基層紀委職能職責研究相對匱乏角度說明研究的意義和價值，對研究內容進行合理分類，明確提出研究思路和四種研究方法，指出研究重點和難點，最后給出了研究觀點。這對于研究基層黨風廉政建設和反腐敗斗爭，具有重要的意義。

關鍵詞：基層紀委;職能職責;研究思路;研究方法;研究觀點

一、研究現狀評述

目前，關于基層紀委職能職責的規范研究十分匱乏，尤其是通過對基層紀委的調查得到樣本數據，進而研究基層紀委職能職責一手資料的實證研究，更是少之又少，特別是省內研究，在現行的各主要學術論文、碩博論文等下載網頁、論壇，能查到的相關資料，都是關于“三轉”后紀檢監察機關的時評，這些作為營造反腐倡廉氛圍，宣傳云南本地區本單位工作的方式有一定作用，但對于學術研究來說意義不大。基于此，本部分的研究現狀評述范圍為國內外。

（一）國際層面

國際層面，以“中國地方紀委職能職責”為切點，對“基層紀委職能職責”問題的專門性研究，目前為止尚未發現。國際上對中國反腐相關研究主要集中在宏觀國家層面，即中國的腐敗問題本身、中國的反腐策略與反腐機構（紀檢監察機構）三個層面。

一是對腐敗問題本身的研究。這些研究可以按照十一屆三中全會作為歷史節點劃分為兩個階段：1949-1978年的腐敗研究多采用集權主義理論解釋。1978-1992年的研究多采用多元主義理論，從社會轉型的角度探討貪腐發生原因;1992年至今的研究試圖從新制度主義理論中尋找貪腐成因，主要集中探討中國腐敗與市場化關系，最著名的有結構功能主義流派、新制度主義流派、文化流派。

二是對中國反腐敗斗爭策略研究。國外學者認為中國反腐敗斗爭策略過于局部化和摻雜運動色彩，缺乏法治化和常規化治理策略，如Manioc的“運動式強制”策略，Elizabeth A.Quade的反腐抑制經濟過熱論，李輝的“清理式治理”論等。

三是對反腐機構研究。由于上述研究只反映了中國反腐局部情況，不是中國腐敗治理的全部內容，因此還需要對反腐敗機構本身在腐敗治理中面臨的問題和困境進行研究。中國香港城市大學公婷教授認為，目前紀檢監察制度存在一是雙重領導體制帶來的“結構悖論”，且受到“條塊沖突”困擾;二是道德約束困境。

（二）國內層面

國內學者除了在宏觀層面研究反腐敗本身問題、反腐策略外，主要集中在，一是紀檢監察機關職能職責定位問題;二是紀檢監察機關干部隊伍的素質能力與建設問題;三是基層紀檢監察機關的“垂直化管理”和獨立性問題，如黃興生、吳智群以福建省莆田市基層紀檢監察機關“垂直化”管理試點案例為研究對象。

對于基層紀委職能職責來說，目前能查閱到的資料非常少，有代表性的有李作祿的《大連市鄉鎮紀檢監察體制機制創新研究》，劉詩琳、李輝的《雙重領導與多任務性：中國鄉鎮紀檢監察組織監督困境的實證研究》，前者廣泛吸收國內外研究成果，結合大連市紀檢監察工作實際，提出改革創新大連市鄉鎮（街道、農場）紀檢監察領導體制、工作運行機制對策，具有一定現實意義;后者通過對11省市近700名基層紀委書記的調查訪談，應用實證研究方法，得出在“三轉”后一一突出主業主責和加強上級紀檢監察機關對下級紀檢監察機關的領導是提升鄉鎮紀檢監察機關監督執紀問責工作能力的重要舉措;另外，還有關于基層紀委建立協作區的研究，監察體制改革轉隸后，從理論與實踐看，建立協作區具有可行性和合理性，前者如秦飛雁的《建立協作區：基層紀委制度革新的可行路徑》，后者如云南省昭通市通過鎮雄縣、鹽津縣等試點實踐后出臺的《中共昭通市紀委昭通市監委關于推進鄉鎮紀檢監察片區聯組協作工作的指導意見》。

二、研究的意義和價值

2011年6月27日，中央紀委、國家監察部下發《關于加強鄉鎮紀檢組織建設的指導意見》（簡稱《指導意見》），明確規定了鄉鎮（街道、農場）紀委職能;監督執紀是鄉鎮（街道、農場）紀委的職能職責，盡管《指導意見》明確規定了鄉鎮（街道、農場）紀委職能職責，特別是黨的十八大以來，中央紀委自上而下力促“三轉”，但鄉鎮（街道、農場）紀委在履行職能職責（效果）方面還存在一定差距。以近年來昭通市農村基層違紀違法案件為例，2013年、2014年、2015年、2016年、2017年、2018年昭通市紀檢監察機關查處的農村黨員干部違紀違法犯罪案件分別是134人、198人、222人、240人、284人、329人，年均增長速率為24.3%，農村基層違紀違法犯罪易發多發。

正如前述，對基層紀委職能職責研究十分匱乏，這就形成一個悖論：農村基層腐敗問題易發多發，而對基層監督執紀問責和反腐敗斗爭工作研究卻越來越少。基層紀委作為黨的基層組織和紀檢監察機關的重要組成部分，是農村基層黨風廉政建設和反腐敗斗爭的“主力軍”，是推動全面從嚴治黨向基層延伸的“神經末梢”。基層紀委職能職責履行情況直接關系到基層政權運行質量和基層黨委政府政治、經濟、文化、社會、生態建設，特別是關系到農村基層社會和諧穩定大局。

三、一般研究的主要內容

對于一般的研究，可以分為以下幾種類型。

第一種研究類型主要是對中國腐敗問題及反腐敗斗爭工作進行研究，尤其是對研究紀檢監察機關的文獻資料進行述評，這一類型研究看似簡單，但是研究工作量和難度較大的一種。

第二種研究類型是針對提出問題型研究，一般可回顧幾十年以來我國紀檢監察機關，特別是基層紀檢監察機關的歷史沿革、發展現狀、職能職責定位及變化，以問題為導向，找出存在的問題。

第三種研究類型是針對分析問題型研究，一般采用理論聯系實際，在閱讀大量有關紀檢監察機關、腐敗問題、反腐敗體制機制文獻后，結合紀檢監察工作實際，深入分析基層紀委履行職能職責存在的問題和原因。

第四種研究類型是針對解決問題型研究，一般可以在分析基層紀委履行職能職責存在問題的原因基礎上，借鑒國內有關試點地區經驗，提出較合理、可操作、符合《黨章》和其他黨內法規以及監察體制改革的有關措施和對策建議，解決基層紀委履行職能職責面臨困難、存在短板、體制機制障礙等，為黨風廉政建設和反腐敗斗爭工作提供強大的智力支持。

四、一般研究思路

研究基層紀委履行職能職責問題，一般的研究思路是，以“三轉”為背景，研究基層紀委在“三轉”后的職能職責，了解紀檢監察機關特別是基層紀委的歷史沿革、發展現狀，精準發現和指出存在問題、深入分析原因所在等，尤其要對黨的十八大以來基層紀委在基層黨風廉政建設和反腐敗斗爭方面存在的問題進行深入剖析，為研究基層紀委職能職責奠定基礎。在對調查研究等一手資料進行梳理、匯總、提煉基礎上，對基層紀委在履行職能職責方面采取的有關方式方法和具體措施進行分析和論證。最后對基層紀委履行職能職責存在的問題進行梳理匯總、深入分析，指出正確的改革方向，提出合理的改革方案、措施和工作建議，進而形成長期的、穩定的基層紀委履行職能職責制度體系。

五、一般研究方法

第一，對新中國成立以來我國紀檢監察機關，特別是基層紀檢機關的簡要歷史沿革，可以采用歷史和邏輯研究方法進行系統梳理和邏輯分析。

第二，針對基層紀委職能職責，可以采用實證研究方法，可以設計調查問卷，進行訪談，對收集到的調查問卷、基層違法違紀案件性質及數量統計、基層紀檢監察干部看法認識情況，進行實證分析。

第三，對基層紀委履行職能職責存在問題的原因分析，可采用不同地區、相似地區、相同地區的縣級與縣級、市級與市級、省級與省級的比較和圖表分析方法，對具有代表性的基層紀委履行職能職責進行比較分析，并利用圖表歸納、綜合。

第四，對中國的腐敗問題及破解基層紀委監督執紀問責難問題，采用歷史與邏輯分析、理論與實踐研究方法，對紀檢監察機關自上而下的領導體制、運行機制等進行理論上的探討。

六、一般研究重點難點

第一，研究重點。一是基層紀委的發展現狀、履行職能職責存在問題，這需要閱讀大量國內外文獻資料，是一項龐大的工作;二是在閱讀有關紀檢監察機關、腐敗問題、反腐敗體制機制文獻后，結合紀檢監察干部工作經驗，合理設計調查問卷，抽樣調查基層紀委書記，分析基層紀委履行職能職責存在問題原因。

第二，研究難點。破解基層紀委監督執紀問責難問題，借鑒國內有關試點地區經驗，如湖北省荊門市、云南省昭通市，提出較合理、可操作的改革措施和對策建議。七、研究觀點

第一，監察體制改革以來，紀檢監察機關是中國反腐敗斗爭中的核心和領導部門，其履行監督執紀問責和監督調查處置工作效果直接關系到反腐敗斗爭工作成敗。

第二，基層紀委作為黨的基層組織和紀檢監察機關的重要組成部分，是農村基層黨風廉政建設和反腐敗斗爭的“主力軍”是推動全面從嚴治黨向基層延伸的“神經末梢”。

第三，影響基層紀委履行職能職責因素，主要有體制機制、人員力量、辦公硬件環境等，其中，體制機制是最主要的因素，因此，在現階段可考慮在市縣一級統籌，由上級紀委牽頭，基層紀委參與，建立夸行政區域協作區，提高基層紀委履行職能職責能力。

第四，加強基層紀委履行職能職責能力建設，應在制度設計層面進行試點探索，要突出基層紀委履行職能職責能力建設，提升其獨立性、專業性和權威性。

作者簡介：張文兵（1979-），男，山西左權人，本科，政工師，從事紀委監察工作。