政策可執行度對智庫影響力提升的貢獻研究

文彥杰 閻林胤

摘要：[目的/意義]黨的十八大以來，在黨和國家的高度重視下，中國智庫迎來了巨大的發展機遇，也面臨非常具體的挑戰。本文聚焦政策可執行度這一提升智庫研究成果影響力的有效抓手，提出并深入分析了提升智庫科研影響力的關鍵策略。[方法/過程]從“智庫研究的政策實用性”“專業協作能力”和“影響力累積程度”3個方面，研究提升智庫影響力的策略。在提升智庫研究的政策實用性方面，智庫應當充分重視：智庫研究的課題所對應的具體政策體系中的各個要素與機構;政策體系中的各個要素與機構和群體的立場與工作訴求;政策體系中的各個要素與機構和群體的立場與工作訴求之間的邏輯關系，以及它們與國家層面的大政方針有什么內在邏輯關系。提升智庫的專業協作能力方面，智庫應當同時加深研究深度，并加強成果推廣能力。DIIS方法與多樣的媒介拓展是有效途徑。而且立足中國特色的角色定位，是中國智庫協作能力提升的保證。智庫建設不是短跑沖刺，在影響力的積累上，智庫應該注意保障長期影響力。[結果/結論] 從上述3點出發，新興智庫影響力提升“最后一公里”的模糊問題將有清晰的檢驗標準。

關鍵詞：新興智庫 ? ?智庫研究 ? ?政策實用性 ? ?DIIS方法 ? ?定位

分類號：N01

DOI： 10.19318/j.cnki.issn.2096-1634.2020.04.02

1 ?引言

“這是一個需要理論而且一定能夠產生理論的時代，這是一個需要思想而且一定能夠產生思想的時代。我們不能辜負了這個時代。”2016年5月17日，習近平總書記的重要講話高屋建瓴、思想深邃，為建設中國特色新型智庫指明了方向。黨的十八大以來，在黨和國家的高度重視下，我國智庫建設蓬勃發展，智庫影響力不斷提升，這與我國綜合實力的客觀提升相互印證[1]。進入21世紀以來，技術爆發給各行各業都帶來巨大的挑戰。從已有發達國家的經驗來看，中國將有更多的重要決策期待智庫的深度參與[2-3]。也就是說，中國智庫在宏觀上迎來了巨大的發展機遇期。同時，為了能夠抓住這一機遇，擔負起關鍵責任，中國智庫在微觀上也面臨非常具體的挑戰——快速提升智庫研究成果的影響力，甚至快到超過中國經濟增長的速度[4-5]。

提升智庫研究成果影響力的傳統方法多種多樣，相關研究通常強調情報的搜集、研究水平的深入與提高，以及不斷訓練一些有別于一般學術研究人員的專業化人才與搭建起智庫和決策部門人才雙向交流的橋梁、應用新興技術和新的媒介與手段、深入和拓展智庫網絡等[6-7]。但對于不同層面的智庫這些方法操作起來差別巨大。特別是新興和新型智庫，在提升自己研究成果影響力的工作上，感覺比較迷茫。因為缺少現成的模式與模型，通常覺得已有的提升智庫研究成果影響力的經典理論方法，與他們具體開展的智庫科研實踐無法對接，難以落地[8]。而在新興技術競爭的背景下，承擔具體方面關鍵責任的智庫正好是這些新興智庫與新型智庫[9]。如何打破新興與新型智庫研究成果影響力拓展的壁壘，是加強中國特色新型智庫建設、建立健全決策咨詢制度亟待解決的問題。

為了給種類繁多的新型與新興智庫研究成果找到內在統一的影響力提升思路，采取簡單的對標類舉的方法不可能達到目的。從智庫建設目標的基本角度出發，將給我們帶來更多的思路與線索：智庫為增進國家決策科學化、規范化而生，因而其研究成果的政策可執行度是評價智庫影響力的最根本指標;同時也是可執行、可操作、可判斷的指標。智庫工作對政策的提出或執行有貢獻，智庫才有影響力。因此，本文聚焦政策可執行度這一提升智庫研究成果影響力的有效抓手，從“智庫研究的政策實用性”“專業協作能力”和“影響力累積程度”3個方面，提出和分析了提升智庫科研影響力的關鍵策略。以上結果對于新型與新興智庫解決智庫研究影響力提升“最后一公里”的問題有更強針對性。本文為智庫克服影響力拓展的壁壘的后續研究做出鋪墊，并為今后更深入地探討智庫科研如何進一步提升政策可執行度問題的研究拋磚引玉。

2 ?促進智庫影響力提升的3個模塊

政策可執行度的核心要素包括組織間的溝通和強制行為、政策執行機構的特性、政治經濟和社會環境、政策執行者的偏好[10]。以此4要素為特點，本文建立的智庫研究提升智庫影響力的飛輪模型如圖1所示，并將智庫研究的政策實用性、專業協作能力、影響力積累3個模塊促進智庫影響力提升的具體方法論述如下。

2.1 ?提升智庫研究的政策實用性

智庫應保證其大量研究成果具有政策實用性。政策實用性是指研究成果影響政府決策和公共政策，具有政策制定的實用性。具有政策實用性的研究成果的有效推出，將為智庫帶來顯著的影響力。例如當今非常知名的智庫美國布魯金斯學會、法國國際關系研究所、美國卡內基國際和平基金會等，它們都能夠立足具體問題，在戰略高度提出具有政策實用性的研究成果。這樣的成果為智庫帶來了巨大的影響力。目前，有經驗的智庫都非常注重政策實用性指標。也就是說，能夠在政策層面被提出并被順利執行，是這些高水平智庫研究成果的歸屬。反之，如果預期的研究成果，在政策層面的實用性不足，則極有可能給智庫的科研資源帶來重大風險。同時，不具政策實用性的科研成果的對外發布，對智庫影響力也是一種沖擊。特別是在信息爆炸的互聯網時代，當一個信息提供源被它的受眾當做是“不實用”或者“難以執行”時，它的影響力將迅速下降，甚至淪為“垃圾”信息來源。智庫與其受眾的關系也有類似的情況，特別是在新型與新興智庫的影響目標大多為科技政策時。近年來的研究表明，在進入21世紀以來中國科技實力急速增長、創新模式不斷更新的大背景下，科技政策表現出在效力與效果上有所不足。這就對智庫研究成果的實用性提出了更高的要求。為了防止科研資源的浪費，在新型與新興智庫科研開始之初，就需要對關鍵體系的政策環境有詳盡的了解，并初步了解相關領域政策與影響力的運作與調節機制。在開題時對以下3個狀況的明確將幫助智庫優選出符合政策實用性標準的項目與課題。

（1）智庫研究的課題所對應的具體政策體系中的各個要素與機構。以對科技創新政策進行影響的智庫科研為例，科研中需要進行多層次的考慮。既需要充分考慮科技創新人才、科技基礎設施等要素;也要考慮創新企業、事業單位（高校與科研院所）等關鍵機構;同時，還需要進一步考慮到創新所在的產業政策環境（如電動車產業、集成電路產業等創新政策環境都有各自的特色）;除此之外，還需充分考慮各級政府的區域創新政策因素（自主創新區政策、高新區政策等）與相關政策的監督評價政策[11-12]。

（2）政策體系中的各個要素與機構和群體的立場及工作訴求。政策體系中的各個要素與機構和群體的立場及工作訴求是“聽得見炮聲的人”最真實的反饋，是戰略理論落地過程最需要考慮的實踐補充。掌握這些具體立場與工作訴求，才有可能實現在現有政策與社會環境下，建立合理的影響力機制，使智庫研究成果能夠深入政策體系的各個要素，以最大影響力的形式發布與推廣。如果研究成果有與關鍵群體的關鍵立場訴求抵觸，或者存在矛盾的風險，在開題過程中就一定要盡可能地發現。

（3）政策體系中的各個要素與機構和群體的立場及工作訴求之間的邏輯關系，以及它們與國家層面的大政方針有什么內在的邏輯關系。靜態地了解政策體系中各個要素、機構與群體的具體立場及工作訴求雖然可以保證研究成果在現有政策環境下的實用性;但是，真正成功的智庫的成果是在長遠的一段時間，持續發揮巨大的政策影響力。所以，對上述立場及工作訴求之間的邏輯的認識應該深入到了解其內在邏輯關系的水平。同時，開題之前應該以一個更大的視野重新審視該科研課題，從國家大政方針層面理解現有的政策系統，以及各方訴求之間的邏輯關系如何。哪些問題是局部問題，哪些問題是全局的難題。比如在我國經濟飛速發展的當下，針對某一地區的發展理念，就有大觀念和小觀念的不同。智庫開展的科研，就可聚焦在有沒有邏輯使當地綠水青山與金山銀山“魚和熊掌兼得”;如果沒有，哪一方面更重要一些，哪一方面可以優先發展。只有著眼大局，深入細節，才能免于讓研究成果隨波逐流、流于形式，而更加地求真務實，能夠讓智庫研究成果在大量的學術流行觀念中脫穎而出，實實在在地體現出政策實用性的分量。

一言蔽之，智庫，特別是新型智庫應本著“政策可執行度為王”的方針，以政策可執行性為工作核心，開展整個政策系統中各個要素、機構與團體都關注的科研工作。能夠觸及各方的關注，才有可能讓智庫的研究工作有進一步推廣的影響力，才能進一步進入社會協作的環節。也只有能夠推動大量這樣有意義的工作，才能不斷提升智庫的影響力。以上3點可以作為驗證科研開題“政策可執行度”的明確指標。

2.2 ?提升智庫的專業協作能力

西方智庫從1830年至今的近190年發展中，歷經了技術革命、經濟蕭條、世界大戰與冷戰等大事件，積累了廣泛的專業協作經驗。深度的專業協作水平是這些智庫影響力獨步全球的重要原因。相對于它們，中國智庫的發展時間更短，經驗相對缺乏，走中國特色道路將是中國智庫的發展之道。（1）微觀來看中國特色體現在，面對近年來的科技爆發與經濟轉型，每一個中國的智庫都面臨巨大的發展壓力，其中包括：專業技術升級壓力以及同行或者跨界的競爭壓力。但是由于國家與社會對信息的巨大需求，中國智庫迎來的機遇更加顯著。（2）宏觀來看智庫的中國特色體現在，在這巨大的變革時刻，智庫不但不會削弱，反而會通過競爭的歷練，與政府、企事業單位、營利與非營利機構、各種社會團體建立更深入的協作關系。① 在政治層面，官方、半官方或者非官方的智庫，都能逐步通過自己的定位，為國家、政府或者社會提供量身定制的咨詢建議與理論體系，進一步滿足決策的需求。② 在經濟層面，隨著智庫研究經費全部由政府資助的局面被打破，高水平、高技術的智庫在多領域、多行業、多層面的研究中得到了鍛煉，這進一步提升了智庫政策制定的水平。③ 在社會層面，智庫將作為大眾與各個領域精英階層認知溝通的優質橋梁。特別是在醫藥、健康、能源、環境、食品安全等認知門檻頗高，高新技術扎堆的領域，專家或精英階層與公眾之間的認知差距造成了很多政策執行問題。這些都將通過智庫這種負責任的渠道來化解。

2.2.1 ?提升專業協作能力的兩個方面 ?在具體研究課題的過程中，智庫將通過DIIS方法進行綜合性或一般性研究，提出解決方案，形成高質量的研究報告[13-14]。如希望不斷提升智庫在相關領域的影響力，在該領域研究項目中的專業協作深度上也需要不斷拓展[15]。專業協作的能力包括兩個方面：研究深度和成果推廣能力。

（1）研究深度。研究深度體現了智庫的特征、定位與不可取代性。特別是對于新型與新興智庫來說，獨一無二的深度是相關產業、行業，或者研究領域對此類智庫的期待。預見性、先導性和引領性是其研究成果的生命線;一旦成果的深度下降，優勢位置將被其競爭智庫取代。泛泛開展的研究或者近乎大眾常識的研究成果，對智庫影響力的提升幾乎幫助不大。在智庫研究深度的提升方面，DIIS理論模型為智庫系統地解析了提升研究深度的流程管理、研究導向以及研究方法工具。

（2）成果推廣能力。智庫不僅僅是研究成果的“生產者”，更是研究成果的“推廣者”。研究成果推廣能力對于智庫影響力提升也至關重要。在提升智庫影響力這個角度上來說，同樣研究深度的成果，能夠廣泛被人接受的成果價值遠大于不為人知的成果;能夠通過政策、教育、媒介等多方渠道影響一線人員的研究成果，比無法落地的小范圍精英認知更有價值。阻礙智庫研究成果推廣，以及進而阻礙形成深度專業協作的原因主要是：研究成果所包含的信息整理的程度沒有達到決策者、相關機構、群體或社會大眾的需求，因而無法形成可操作性。

2.2.2 ?中國特色的協作能力提升

（1）與政府部門協作中的精準角色定位。不同于西方的是，具備直屬研究機構的中國政府部門，本身兼顧了部分的智庫功能。新型與新興智庫與他們的協作水平提升，本身就是一個頗具挑戰的工作。一方面，政府部門在相關層面的信息搜集與整理水平，在一定程度上滿足了行政需求。初步的智庫工作，對他們來說是沒有太大價值的。在與他們的協作中，智庫應最大程度地瞄準施政痛點投入研究資源，獲得新信息、新觀點，避免重復工作。另一方面，政府部門的工作重心更加關注行政質量，不能將很大比例的資源投入遠離行政的研究或者更加基礎、更加從學術出發的研究。在與他們的協作中，如果新型或者新興智庫更加重視學術，更加傾向于從基層實驗或者本土化等基礎問題入手，得到一些“第一性原理”的思路，將顯著提升智庫的專業協作水平。

（2）區分“0—1”的成果創新和“1—100”的智庫工作。回到智庫的專業協作能力的整體來看，雖然中國智庫，特別是新型或新興智庫，需要從更深的理論深度和學術高度出發，做出創新的研究成果，但把成果創新與智庫工作等價就會造成工作偏差。因為智庫的研究資源是有限的，這些寶貴的資源應該充分關注在重要的項目與議題上，而不是最有可能得到創新的次要課題上。作為智庫，首要任務在于能夠提供在整個政策體系中最優的政策或決策，并推動執行。單純的學術突破與沒有戰略意義的基礎突破，不能占用智庫太多資源。簡而言之，從0到1的創新工作，不能作為智庫科研項目的終結。智庫的科研項目還一定要具備從1到100的推廣可實踐性。作為連接精英觀點與大眾觀點的負責任橋梁，如果智庫的研究項目能高效執行從1到100的項目，則體現了智庫在相關領域顯著的權威性。這比少許的幾個從0到1的原創，對智庫的影響力提升有著更大的作用。

（3）不僅能做政策的首創者，還能做政策的宣傳者。與具備高水平信息整理能力的政府部門進行協作，并不是在所有時候都能夠提出比現行政策更優的方案。更可能的情況是，通過基礎的研究，未找到更優方案，而是證明了現行政策即是最優方案。這時，智庫應將政策優點的邏輯關系對相關機構或群體深入闡釋和宣傳推廣。以智庫研究的邏輯性和科學性，讓相關群體意識到現行政策方案即是達到了各個群體的利益最優化。所以，在智庫的科研立項過程中，不要拘泥于只做政策的首次提出者，也可以做政策的深度解讀者和廣泛宣傳者。但是考慮的問題一定要是如前文討論的，即關鍵政策需要研究的重要問題。這樣的選題策略對智庫有兩方面的好處：① 對外——政策執行中的相關機構和群體都意識到，現行政策是他們利益的最優選擇;② 對內——針對每一個研究課題，智庫都要投入大量的資源，倒逼智庫只研究最有意義的課題，最大程度提高智庫自身的影響力，發表最具深度的思想成果，防止智庫的資源耗散在海量沒有完成的小課題之中。

2.3 ?智庫影響力的積累

前面兩個部分主要從智庫開展研究的角度出發，討論了具備政策實用性的研究如何為智庫帶來影響力。誠然，即使是在西方這樣有智庫政治傳統的環境中，新興智庫的規模也越來越小[16]。為了保持競爭力，他們在專業領域的研究，也做得越來越深刻。這使得小型智庫的團隊結構逐步接近了項目團隊或者研究小組。但是智庫終究不是項目團隊或者研究小組，他們是永久性實體。項目團隊的科研項目，可以是長期的，也可以是一次性的。但是智庫的科研項目的投入，需盡量防止進入一次性的研究領域。影響力在特定領域的積累對于智庫來說是非常重要的。

以智庫的常規活動為例，智庫在其明確開展的項目中將投入寶貴的資源，開展社會科學研究和政策分析，為保證其結果的準確性，除了特定的技術細節外，政治學、經濟學、公共管理和國際關系等專家與知識都會有所涉及。而且，最終這些研究成果將以圖書、專著、報告、政策宣傳等出版物形式發布，或者通過媒體、網絡平臺向關鍵群體投放。智庫相關人員還需要廣泛參與學術會議、研討會、論壇等活動，并與決策者、政府官員或者行業權威以及其他利益相關群體進行正式與非正式的溝通。整個環節中，智庫要在制定政策的機構或群體中，保持能見度，保持能持續給出可執行的政策的能力與學術權威地位。智庫的上述影響力，會隨著從事相關工作時間的增加而積累。

立足自身特點，在特定領域，給出具有長期影響力、持久顯示度的研究工作成果將為智庫帶來顯著的聲譽;反之，中途放棄將為智庫帶來資源的浪費。

3 ?結論

21世紀的技術爆發與中國的崛起，在宏觀條件下為中國智庫，特別是基于前沿科技的新型與新興智庫創造了巨大的發展機遇。但對于微觀的智庫個體來說，這一歷史環境更帶來了源自技術革新與跨界競爭的雙重發展壓力。然而，智庫工作的核心是最優政策的催化劑。新興智庫只有使自己的影響力遍布政策環境中的各個要素中，才能在激烈的競爭中生存壯大。充分結合自己的技術優勢與政策可執行度才能使智庫的研究影響力得到有效的提升。“智庫研究的政策實用性”“專業協作能力”和“影響力累積程度”3個易于定量的指標，可以作為智庫影響力提升的標尺和提升標準，幫助新型與新興智庫解決智庫研究影響力提升“最后一公里”的問題。

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作者貢獻說明：

文彥杰：撰寫與修改論文;

閻林胤：設計研究思路，指導論文寫作，審核論文。

Abstract： [Purpose/significance] Since the 18th national congress of the communist party of China （CPC）， with the great attention of the party and the state， Chinese think tanks have not only ushered in great opportunities for development， but also faced very specific challenges. This paper focuses on policy implement ability， proposes and analyzes the key strategies to improve the influence of think tank research. [Method/process] This paper studies the strategies from three aspects： the policy practicability of think tank research， the professional collaboration ability， and the accumulation of influence. To improve the policy practicability of think tank research， think tank should pay full attention to the following three aspects： the elements and institutions in the specific policy system corresponding to the subject of think tank research， the positions and work demands of various elements in the policy system and institutions and groups， the logical relationship between the various elements of the policy system and the positions and demands of institutions and groups， as well as the internal logic between them and the policies at the national level. In terms of improving the professional collaboration ability of think tanks， think tanks should deepen their research and enhance their ability to promote the results. DIIS method and multi-media expansion are effective ways. The positioning based on the understanding of the China and Chinese feature is the guarantee for the improvement of Chinese think tank collaboration ability. Think tank construction is not a sprint. In terms of the accumulation of influence， think tanks should pay attention to ensuring long-term influence. [Result/conclusion] Starting from these three points， a clear standard could be established to test the potential solution to raise think-tank influence.

Keywords： emerging think tank ? ?think tank research ? ?practical policy ? ?DIIS method ? ?positioning

收稿日期：2019-12-03 ? ? ?修回日期：2020-01-09