商貿企業“應統盡統”與部門數據共享研究

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本文通過研究制定多部門信息共享及交換工作機制，建立商貿企業“應統盡統”工作方案，能夠有效提升商貿企業統計名錄更新維護的工作水平，幫助基層統計部門解決“名錄庫信息”更新難、信息滯后的短板，提高基層統計人員工作積極性和主動性，實現商貿統計工作高質量發展的目標。

|商貿統計工作現狀

（一）商貿統計名錄庫的現狀與第四次經濟普查單位數比較

商貿統計工作主要涉及四個行業大類，即：批發、零售、住宿和餐飲業。通過第四次經濟普查，全市商貿統計工作的基本單位數量被全面統計。根據普查結果，截至2018 年12月31 日，全市共計擁有“批零住餐”業法人單位147762 家。其中，批發業84429 家、零售業42888 家、住宿業4659 家、餐飲業15786 家。根據國家統計局對商貿業的統計限額標準（見表1），第四次經濟普查中滿足限額標準的企業共有31642 家，營業收入達123321.01億元。

表1 商貿業統計限額標準

目前，商貿統計工作限上在庫企業有9461 家，占全部單位數的6.4%；營業收入89367.29 億元，占全部營業收入的71.0%。從經濟普查滿足限額以上標準的企業來看，未納入日常統計的準限額以上單位數共有22181 家，占全部單位數的15.0%；營業收入33953.73 億元，占27.0%（見圖1）。商貿企業“應統盡統”的工作重點就是未納入日常統計名錄的“準限上”企業。

圖1 第四次經濟普查商貿企業單位數及營業收入比重情況

（二）商貿企業名錄庫維護的工作機制

根據《國家統計局辦公室關于做好2019 年年度和2020 年月度調查單位審核確認工作的通知》（國統辦普查字【2019】66 號）的要求，商貿業企業名錄采用年度與月度相結合的方法進行名錄庫的更新與維護，該工作由市統計局普查中心組織，各區統計局與市統計局貿經處共同配合完成。主要工作要求如下：

1.年度審核

年度審核分兩批次進行，第一批年度審核在11月20日前由各區統計局完成擬納入、退出以及信息變更的年報調查單位申報審核。第二批審核在12 月28 日前由各區統計局補充上報“四下升四上”及新開業年報調查單位。

商貿業的名錄更新主要是在年度審核中完成，包括擬納入的新開業、限下升限上、專業變更和轄區變更（跨省）單位，信息變更的單位，各種原因退出名錄庫的單位。在申報納入的審核材料準備中，商貿業需要提供《調查單位年度審核登記表（一）》、單位基本情況表、營業執照（證書）復印件、截至申報期最近1 個月加蓋單位公章（或財務專用章）的《利潤表》復印件（若無月度表，則提供最近1 個季度的報表復印件）；打印并加蓋稅務部門和單位公章或從稅務網上申報系統打印并加蓋單位公章的《增值稅納稅申報表》等。

2.月度審核

月度審核是在2 月-12 月開展，市統計局截止時間2 月份為1 月31日，3-12月為每月15日。

商貿業的月度名錄更新維護中的納入單位包括：新開業單位，因改制、重新注冊、合并或拆分產生的新調查單位，停業（歇業）恢復運營單位。其中，2 月份還包括限下升限上單位；12 月份還包括轄區變更（跨省）需納入單位和專業變更需納入單位。變更信息和退出調查也在月度更新維護的工作范疇內。月度申報納入的審核材料與年度審核要求基本一致。

因此，不管是年度審核還是月度審核，對各區統計局來說，企業信息的搜集是名錄庫維護工作的重點及難點，尤其是對經營模式變化多端的商貿業來說，難度更大。

（三）基層統計部門“納統”工作存在的短板與瓶頸

商貿企業“應統盡統”工作的重點在基層統計部門的落實。目前，商貿企業名錄庫中新增單位的獲取主要依靠市普查中心定期下發的工商登記企業名單，區級產業部門不定期也會有少量名單提供給區各級統計部門，在這個工作過程中基層統計部門相對比較被動，在“納統”過程中存在一些短板與瓶頸。

1.下發“準限上”名錄有效信息不足，且缺乏存量漏統企業。由于普查中心下發的“準限上”企業名錄僅為新增單位，且主要以注冊型企業為主，相關企業落地經營的有效信息不足，聯系企業納入統計的工作難度很大，同時缺少存量漏統企業。

2.區級統計部門獲取企業信息的渠道有限。區級綜合統計部門獲取企業項目落地的信息渠道有限，且明顯滯后，無法及時準確獲取所在區新項目、新企業的信息，“納統”工作滯后情況突出。

3.街鎮基層統計人員缺乏主動性。街鎮級統計部門力量薄弱，在統計工作任務日益增多的情況下疲于應付，當現有工作滿足考核要求的情況下，主動挖潛的積極性不高。

4.企業對統計工作缺乏重視，配合度較差。大部分企業對統計工作重視程度不夠，相關財務人員由于面臨工作量增加，主動配合意識較差，對“納統”工作帶來消極影響。

|主要區級職能部門有關企業名錄信息工作的情況

（一）區市場監督管理局的相關工作職責

市場監督管理局承擔市場主體注冊許可、市場綜合監督管理等職能。企業年度報告公示工作依據2014 年10 月1 日起施行的《企業信息公示暫行條例》開展工作，條例“第八條”規定了企業應當于每年6 月30日前通過企業信用信息公示系統向工商行政管理部門報送上一年度年度報告并向社會公示，當年設立登記的企業，自下一年起報送并公示年度報告，第九條規定了企業年度報告的內容，包括以下信息：1.企業通信地址、郵政編碼、聯系電話、電子郵箱等信息；2.企業開業、歇業、清算等存續狀態信息；3.企業投資設立企業、購買股權信息；4.企業為有限責任公司或者股份有限公司的，其股東或者發起人認繳和實繳的出資額、出資時間、出資方式等信息；5.有限責任公司股東股權轉讓等股權變更信息；6.企業網站以及從事網絡經營的網店的名稱、網址等信息；7.企業從業人數、資產總額、負債總額、對外提供保證擔保、所有者權益合計、營業總收入、主營業務收入、利潤總額、凈利潤、納稅總額信息。

（二）區商務委員會的相關工作職責

以虹口區為例，區商務委員會負責本區商貿服務業、對外貿易、工業和生產性服務業等經濟運行管理，負責本區工商業和外商投資企業統計報表工作，監測分析上述經濟領域的運行態勢，進行預測預警、信息發布和信息引導等職能。外商投資企業投資經營信息聯合報告工作要求在我國境內依法設立并登記注冊的外商投資企業于每年6月30日前，填報上一年度的企業年度投資經營信息，相關數據信息將在商務、財政、稅務、統計、外匯部門間實現共享，當年新設立的外商投資企業，自下一年度起報送信息，內容包括基本情況、投資情況、經營情況、子公司情況（僅投資性外商投資企業填寫）和境內外投資及分支機構情況等。區商務委員會的都市產業科負責管理虹口區企業研發基地建設和創新產品市場培育資金，注冊登記在虹口、具有獨立法人資格的單位，被認定為“國家級企業技術中心”“上海市企業技術中心”“虹口區企業技術中心”或者產品列入“上海市創新產品推薦目錄”，可以申報科技發展專項資金。

（三）區稅務局的相關工作職責

仍然以虹口區為例，區稅務局負責貫徹執行稅收、社會保險費和有關非稅收入法律、法規、規章和規范性文件，研究制定具體實施辦法。負責所轄區域內各項稅收、社會保險費和有關非稅收入征收管理。組織實施稅（費）源監控和風險管理，加強大企業和自然人稅收管理。同時還負責組織實施本區局各項稅收、社會保險費和有關非稅收入征管信息化建設和數據治理工作。因此，稅務局具備成熟的數據庫管理能力，擁有較為完整的企業經濟指標、行業信息、注冊地址及相關聯系人等企業信息。

|選取五個區作為“應統盡統”工作的試點區

為了形成商貿企業“應統盡統”方案，探索部門間數據共享的方式方法，選取了嘉定、虹口、崇明、靜安和黃浦作為試點區。通過梳理目前各區在部門間數據共享和商貿企業“納統”工作的做法，嘗試探索出一套可復制、可推廣的有效地、動態地完善商貿企業統計基本名錄庫的工作模式。部分區根據自身特點，形成了一些好的做法。

（一）嘉定區主動作為、完善信息、加強培訓

嘉定區統計局一是積極主動與相關產業部門聯系和溝通，對接經委、商委等部門，將在報單位與部門掌握的企業進行比對，確認并跟蹤未報重點單位，做好申報準備。二是在“數據共享平臺部門聯系會議制度”的基礎上，定期獲取稅務部門達標企業名單，與在報單位進行比對，并通過經普數據確認在地企業名錄，聯合稅務部門動態監測企業經營情況，同時建立與各鎮間的縱向溝通機制，梳理“四經普”信息，跟蹤“準四上”企業的生產經營，及時做好申報準備。三是加強街鎮及企業的分層培訓，提升街鎮業務水平，樹立企業主動申報的意識，并通過相關宣傳告知，擴大統計法影響力，為“應統盡統”打下扎實基礎。

（二）虹口區以“并”“串”“合”“評”著手，狠抓落實

虹口區統計局從“并”著力，通過“多庫比較”，整合各方信息，完善名錄信息。從“串”著力，改進統計數據挖掘工作，提升區域統計數據支持工作，通過為領導決策提供深度分析數據，為各產業部門提供產業發展情況和重點單位發展情況等信息，促使相關部門積極主動配合做好“應統盡統”工作。從“合”著力，加強與稅務局、商委、投促辦（包括樓宇辦）、金融服務局、科委（園區辦）等部門的名錄交換機制，發揮協同作用；同時，區局在入庫工作中全員參與，各專業加強協作、實現聯動、提升入庫效率和準確性。從“評”著力，參照關鍵績效指標法，探索建立街道和部門的統計工作評價辦法，激發街道統計人員工作的責任意識和主動性。全面保障商貿企業“應統盡統”工作的高質量推進。

（三）崇明區用“一集二比三分四核五入”的“10 字工作法”推動商貿企業“應統盡統”工作的開展

崇明區統計局研究概括了“10字工作法”來推動“應統盡統”工作的開展。“一集”就是收集整理工商、稅務、區產業辦等部門的企業信息；“二比”就是進行三次部門數據之間的比對，區分企業是否“在地”經營、是否達到“四上”標準和是否為“漏統”的“四上”單位；“三分”就是對待查名錄進一步細分，對地址信息進行職責歸屬分類、對所屬專業進行核實判斷并下發初步專業分類意見；“四核”就是核準企業基本信息和財務數據，并確定符合條件的企業；“五入”就是及時收集入庫材料，做好入庫申報。

|形成商貿企業“應統盡統”初步工作方案

通過一系列調研、研究討論、征求意見和建議等，初步形成了商貿企業“應統盡統”工作方案。

（一）工作方案

1.工作模式。商貿企業“應統盡統”工作的核心是部門聯動。具體是“自下而上”與“橫向聯動”相結合，形成市區兩級共同推動的工作模式。

“自下而上”是指由區級統計部門作為“應統盡統”工作主體，形成完整工作機制后，推動市級統計部門建立全專業“應統盡統”工作方案及部門信息共享合作機制。

“橫向聯動”是指區級統計部門要與區級相關部門進行聯動形成合力，將商貿企業信息作為共享工作的重點，形成長效工作機制。市局貿經處作為全市各區商貿企業“應統盡統”相關信息統籌交流的關鍵節點，負責做好各區之間企業信息的匯總和交流。

2.聯席會議制度。為做好區級部門間的聯動，各區需建立商貿企業“應統盡統”工作聯席會議制度，來推動落實做好部門間的信息共享工作，將工作制度化、規范化。

3.共享內容。共享內容主要是本區注冊或落地經營企業的基本信息，包括：統一社會信用代碼、組織機構代碼、企業名稱、注冊地址、經營地址、聯系人、聯系電話、主營行業、行業代碼、營業收入、從業人員人數等。統計部門負責提供商貿領域經濟發展數據、文字分析材料、統計手冊、名單信息凈化結果等內容的反饋。

（二）工作流程

根據“應統盡統”工作方案的總體要求和相關內容制定相關工作流程，具體流程如下圖所示：

按照流程圖所示，“應統盡統”方案的核心是建立市區兩級“信息交換平臺”，基礎在于多庫比對形成“準限上單位”，重點在于下發基層后抓落實，流程具體說明如下：

1.建立區級部門企業信息交換平臺。“應統盡統”方案采用由下至上的工作推進方式。各區根據實際情況，與各區的相關部門建立工作聯系，進行商討并簽訂企業基本信息交換的合作協議，建立工作平臺，使該工作制度化、規范化，形成長效機制，解決長久以來限額以上企業特別是有影響力的重點企業難找、難統以及信息滯后的短板，推動“應統盡統”成為各部門共同承擔、協同合作的一項常規工作。

2.定期收集部門企業名單及相關信息。區級部門企業信息交換平臺的建立使得定期收集企業名單及相關信息成為一項常規工作。由于名錄庫管理的相關規定，該工作不宜過于頻繁開展，建議按“季度”開展。在企業名單的交換過程中，要與部門協商并確定交換信息的基本格式與具體指標，如：組織機構代碼、統一社會信用代碼、企業名稱、企業經營地址、聯系人、聯系電話（手機）、全年營業收入、從業人員等。

3.多庫比對、確定“準限上”企業名單和聯系方式。對通過交換獲得的企業名錄需要進行清理、凈化。結合四經普數據庫，需要進行三個工作流程（也可根據實際情況進行合并整合）：

（1）多庫進行比對，刪除部門間重復企業，對經營異常企業如：不持續經營、僅為避稅開票成立等情況進行清理；

（2）將清理過的企業名單與財稅部門、社保部門、第四次經濟普查數據庫的“營業收入”“稅金”“從業人員”進行比對，確定“準限上”企業名單，并落實企業相應的聯系方式，包括經營地址、聯系人和聯系電話；

（3）將“準限上”名單中的企業按照經營地進行整理，形成“在地經營”和“異地經營”企業名單。

4.“在地經營”和“異地經營”企業名錄的去向。對于清理過后的“準限上”單位，需要根據經營地址的不同進入到建立聯系、跟蹤監測經營狀況并準備入庫的階段。

（1）“在地經營”企業直接下發所在街鎮統計部門。對于注冊并經營在本區的企業，直接下發名單到街鎮統計部門。街鎮統計部門可以根據下發名單，通過電話或者直接上門的方式，與企業建立工作聯系，跟蹤并監測企業的經營狀況，有條件的可以進行報表試報（增擴庫），使企業養成定期報送統計報表的習慣。

按照市局名錄庫管理的統一要求，確定好年度企業申報的重點名單，提前溝通、協調并搜集年度申報的相應資料，確保年度申報審批工作的順利開展。

（2）“異地經營”企業上傳至市局貿經處。市局貿經處作為全市統一的商貿企業名錄共享交流中心，定期整理各區上報的“異地經營”企業，按照經營地下發給相關區統計局，形成全市“準限上”企業名錄的定期交流，解決各區“非注冊型”企業名錄信息“獲取難”的短板。

各區在得到下發名單后，應及時對企業進行電話聯系或上門核實。一是核實相關信息的準確性，如存在問題及時反饋市局貿經處；二是建立聯系，跟蹤并監測企業的經營狀況，做好年度申報的準備工作。

|通過下發正式文件推進商貿企業“應統盡統”工作

為了將商貿企業“應統盡統”與部門數據共享落實到具體工作，同時與第四次經濟普查后續企業名錄篩查工作結合，市統計局正式擬定文件《上海市統計局關于開展商貿企業“應統盡統”工作的通知》（滬統字【2019】44 號），并將“關于建立商貿企業‘應統盡統’工作聯系會議制度和落實信息共享工作的通知”模板一起下發，推進該項工作在實踐中檢驗并完善。其中，對各區統計局的工作做了具體要求。

（一）成立專項工作組

各區要成立以局長為組長、分管局長為副組長的工作組，全力推進該項工作的順利開展，盡快與各區職能部門溝通聯系，簽署信息交換合作協議，或者成立聯席會議制度，建立區級部門企業信息交換平臺。

（二）分階段有序推進

各區應根據實際情況，分階段有序推進“應統盡統”工作的開展，做好內部或外部的工作協調與保障。及時向市局貿經處反映工作推進過程中的問題與建議，配合做好方案的優化與完善。

（三）重視方案的試運行

各區要重視商貿企業“應統盡統”工作方案的試運行，發揮出“試金石”作用。在實踐中檢驗該方案的可行性，不斷調整工作方式和方法，將試運行過程中發現的企業納入年度“限上”企業名錄審批工作的重點，將方案落到實處。

（四）要做好統計執法的配合

在方案流程的最后階段，與企業建立聯系，跟蹤并收集相關入庫資料是“應統盡統”工作能否最后落實的關鍵階段，對阻撓或消極對待的企業，各區統計執法部門應做好相關配合工作。區局應將統計執法作為“應統盡統”工作推動的重要抓手，讓統計法成為各級統計人員開展工作強有力的支撐。同時做好統計法制宣傳、信用告知書的發放、統計執法等措施，保障商貿企業“應統盡統”工作方案順利推進。

（五）人員保障要到位

各區統計局在方案的開展實施過程中，人員要落實到位，工作職責要落實到人。可通過建立一系列激勵、考評等工作機制調動街鎮統計人員的積極性，對下發企業要做到積極對待、認真核實、努力推進，不得消極應對和隱瞞不報。

|部分區商貿企業“應統盡統”工作實踐

除了試點區穩步推進商貿企業“應統盡統”工作，在文件下發后，陸續有閔行、金山、奉賢參與到該項工作方案的研究當中，分別根據各區自身條件與工作特點擬定了各區方案。在工作實踐中，部分區的方案踏實、可行，并得到了區主要領導和各部門的支持。

嘉定區統計局在前期調研的基礎上，確定“建立機制、多庫比對、分步實施、持續更新”的工作思路。在實際工作當中，區統計局向區經委、區商務委提供最新的“四上”產業名單，通過其掌握的信息開展查遺補漏核實；向區稅務局提供第四次經濟普查登記單位名錄，協調獲取近三年的“計稅收入”數據，將經普2778 家“準四上”單位和稅收2179 家達標單位進行兩庫結合，從數據的準確性入手，篩選出“四上”備選名單提供街鎮進行實地核實，為年度四上審批做好提前準備。

虹口區落實區委區政府領導在區委全會上關于“加強基層統計工作”的要求，召開了虹口區加強統計數據采集校驗共享工作會議。明確了統計數據采集校驗共享工作的目標是打通信息壁壘，深化部門之間數據資源共享和業務協同,夯實統計名錄工作，滿足各職能部門的數據支持需求。同時明確了各部門、各街道在統計數據采集校驗共享工作中的責任并制定責任清單。區統計局作為統計數據采集校驗共享工作的牽頭部門，在完成企業名錄庫完善更新后，將及時把相關數據成果反饋區領導和相關部門、街道，做好決策參考，幫助相關部門、街道更有針對性的開展工作。

經過各區統計局的共同努力，商貿企業“應統盡統”工作得到不斷深化，企業“納統“工作成效顯著。根據2019 年的年度名錄庫審批情況來看，各區統計局新納入統計的企業合計達到5468 家，占未開展該項工作前商貿企業日常統計名錄庫的比重為55.4%，有力地補充了商貿企業的統計名錄，提升了商貿統計數據的代表性和權威性。