ESI體系下學科排名提升的投稿策略探索
——以青島科技大學環境生態學學科為例

吳 曼，譚淑琴，陳玉鳳，徐 仲

（青島科技大學圖書館，山東青島 266042）

0 引言

ESI(Essential Science Indicators)即基本科學指標數據庫，以Web of Science 核心合集數據庫為數據來源，計量指標公正，國際可比性較強，是當今世界范圍內普遍用以評價高校、學術機構、國家/地區國際學術水平及影響力的重要評價工具之一[1-4]。當前，全球很多知名高校都采用ESI 來衡量和評價學科實力，越來越多的大學把進入ESI 全球前1%學科數量及學科的ESI排名，定為發展目標之一[5-8]。如何基于ESI的運算規則，預測進入ESI或提升本校的ESI學科排名，也逐漸成為各高校關注的焦點和熱點。劉兵紅[9]以武漢大學數學學科為例，從學科服務方面對學科建設提出一些想法與建議，以推動武漢大學數學學科水平的提升。石琴[10]基于InCites和ESI數據庫分析了新疆大學化學學科，并指出該學科應加大力度提高發文質量、增加高質量論文產出等，以提高學科影響力。前人研究從學科服務或學科發展的角度，提出了各種綜合策略，為高水平學科建設大方向的把握提供了參考[11-14]。學術期刊專業性和前沿性突出，有各自的發文領域和方向，在論文投稿過程中，適當研究范圍和研究層次的投稿期刊選擇，對論文發表有非常重要的作用。因此，根據高校學科發展狀況，提出合適的投稿策略，助力科研發展，對于高校學科實力的提升具有非常重要的作用。

Web of Science 是獲取全球學術信息的重要數據庫平臺，其中的科學引文索引（Science Citation Index Expanded，簡稱SCI）歷來被全球學術界公認為最權威的科技文獻檢索工具，提供科學技術領域最重要的研究信息，共收錄了8600多種自然科學領域的世界權威期刊，覆蓋了176 個學科領域。ESI 是一個基于Web of Science核心合集數據庫的深度分析型研究工具，通過ESI數據庫可以確定在某個研究領域有影響力的國家、機構、論文和出版物，以及研究前沿。InCites數據庫涵蓋了近30年來Web of Science核心合集七大索引數據庫的數據，擁有多元化的指標和豐富的可視化效果，可以輔助科研管理人員更高效地制定戰略決策[15-16]。因此，筆者基于ESI和InCites數據庫引文分析及跟蹤，以青島科技大學環境生態學為例，從發文趨勢、期刊分布、院系貢獻度、合作情況等多個角度進行深入分析，以求發現學科建設的重點，為該學科的投稿提供相關參考建議，為中國高校建設世界一流學科提供支撐。

1 數據來源及研究方法

基于InCites 和ESI 數據庫，對青島科技大學環境生態學學科的發文數據進行檢索和分析。為與ESI數據庫中是檢索數據結果相統一，在InCites數據庫提供的多元化指標體系中，選取ESI 體系進行數據檢索和統計。由于ESI 統計的文獻類型主要為Article（研究論文）和Review（綜述論文），因此，在InCites 數據庫中，檢索策略以“Qingdao University of Science &Technology”為機構名稱，以ESI 學科分類體系中“Environment/Ecology”為研究方向，文獻類型為“Article”和“Review”，對青島科技大學環境生態學學科2007—2017年發表的論文進行統計分析。ESI數據庫更新日期為2017年11月9日，數據包含2007年1月1 日—2017 年8 月31 日，環境生態學學科閾值3782次。InCites 數據庫更新日期為2017 年11 月18 日，數據包含2007 年1 月1 日—2017 年9 月30 日，環境生態學被引頻次1087 次。數據導出時間為2017 年12 月1日。

對檢索到的發文數據進行了指標參數分析，相關指標計算方法如下：

學科規范化的引文影響力(CNCI)是通過其實際被引次數除以同文獻類型、同出版年、同學科領域文獻的期望被引次數獲得的。CNCI是一個十分有價值且無偏的影響力指標，它排除了出版年、學科領域與文獻類型的影響。CNCI=1 說明該組論文的被引表現與全球平均水平相當；CNCI＞1 表明該組論文的被引表現高于全球平均水平；CNCI＜1則低于全球平均水平。

論文被引百分比指標是一組出版物中至少被引用過一次的論文占總論文數的百分比，用于揭示某科研領域中其他科研工作者引用本機構科研成果的程度。

筆者以青島科技大學環境生態學學科為例，從論文產出、發文期刊、院系分布和科研協作等方面，進行多角度深入分析，以文獻計量學方法客觀評價學科建設和發展現狀，并對該學科論文的投稿提出建議，以期助推該學科的發展及國內外影響力提升。

2 青島科技大學“環境生態學”學科發文分析

2.1 發文趨勢

如圖1 所示，2007—2016 年的論文數量呈先升高后降低趨勢，2007 年環境生態學僅發文1 篇，隨后在2014 年增長至19 篇，但2015 年和2016 年發表的WoS論文（即為Web of Science核心合集七大索引數據庫收錄的論文）數量又有所降低，分別為14篇和8篇。2017年雖然僅有9個月數據，但已有13篇論文發表。這10年論文被引頻次同樣呈先升高后降低趨勢，2011年發表的WoS論文的被引頻次最高，為293次，隨后有所降低，這主要與新近發表論文的時間較短有關。

2.2 載文期刊分析

對環境生態學的論文進行期刊的聚類分析，發現該學科論文分別發表在38 種期刊中。按照被引頻次進行排序，選取前20 種期刊，如表1 所示。其中，《CLEAN-Soil Air Water》期刊發文30篇，被引頻次269次，《Ecological Engineering》期刊發文10篇，被引頻次162 次，這2 種期刊發文和被引頻次顯著高于其他期刊，為發文最高的2 個期刊。在載文的被引頻次排名最高的20種期刊里，被引表現不低于全球平均水平的僅有7種期刊。這說明該學科的發文期刊水平還需要進一步提高。

2.3 院系貢獻分析

對青島科技大學環境生態學的117篇WoS論文進行機構梳理，以明確學校各二級學院對該學科的貢獻度。如圖2所示，從論文發表數量看，學校各二級學院均有環境生態學學科的文章發表，其中，環境與安全工程學院對該學科發文量的貢獻度最大，共參與了89篇WoS 論文的發表工作，占總發表論文的76%；化工學院參與了12篇論文的發表，占10%。以青島科技大學為第一單位進行發表的論文有66篇，同樣為環境與安全工程學院發文數量最多，為44 篇，占第一單位發文量的67%；其次為化工學院，為8篇，占12%。

對被引頻次進行分析，單篇被引頻次超過10次的共有30 篇文章，占總發文量的26%，被引頻次的總和為832 次，占該學科總被引頻次的77%。引用最高的一篇文章為材料科學與工程學院的朱海濤于2011 年發表在《Environ.Sci.Technol.》上的論文《Evaluation of Electrospun Polyvinyl Chloride/Polystyrene Fibers As Sorbent Materials for Oil Spill Cleanup》，該篇文章被引用了118次，占總被引頻次的11%。而ESI的學科排名是根據各學科發表論文的被引頻次來計算的[17]，因此，該學科中高被引論文的發表對于學科ESI 排名的提升具有重要作用。

2.4 合作情況分析

在青島科技大學環境生態學10年發表的117篇論文中，僅3 篇是校內作者獨立或者合作撰寫，其他114篇均是與其他機構合作完成。對合作機構進行分析，可以深入剖析科研機構人員合作發文的情況，有助于發現高品質的合作對象[18-19]。首先對合作地區的分布進行分析，結果如表2所示。從論文數量上看，青島科技大學環境生態學學科的發文主要還是國內機構之間的合作，占所有論文的86%；其次是美國，有6 篇合作論文，占5.1%；再次分別為加拿大、菲律賓、馬來西亞、香港、澳大利亞等地區。從這些合作論文的學科規范化引文影響力看，與美國和加拿大的合作是比較成功的，論文影響力超過全球平均水平，而與其他地區的合作發文影響力卻低于全球平均水平。從論文被引百分比這一參數來看，與美國和加拿大合作發表論文的被引百分比高于青島科技大學，也反應了這些合作論文的高影響力水平。由此可見，在環境生態學學科研選取合作地區時，應該考慮地區該領域科研領先水平，以提高本校科研論文品質和國際影響力。

表1 青島科技大學環境生態學論文主要載文期刊

對合作論文的發文機構進行分析，這114 篇論文的合作機構共涉及70 個高校和科研單位。根據論文數量進行排序，選取合作論文數量在3篇以上的22個機構進行分析，結果如表3所示。主要合作機構中，中國科學院、中國科學院大學和水土保持研究所發文量排名前3位的科研機構共發文81篇，占總合作發文的71%。與不同機構合作論文的學科規范化引文影響力有較大差異，其中，與中國科學院、中國科學院大學、德拉薩大學、中國水產科學研究院、艾伯塔大學、北京師范大學和青島農業大學等機構合作論文的學科規范化引文影響力高于全球平均水平，與中國科學院合作論文的學科規范化引文影響力為0.78，也高于青島科技大學環境生態學的學科規范化引文影響力0.71。論文被引百分比指標顯示，與中國科學院、中國科學院大學、水土保持研究所、西北農林科技大學、清華大學和中國水產科學研究院等機構合作發表的論文的這一指標均高于青島科技大學的76.92%。這表明，要提高青島科技大學環境生態學學科的競爭力，需要有重點地與國內外高水平科研機構開展合作[20-21]。

2.5 競爭機構分析

為提升青島科技大學環境生態學的學科排名，在對該學科進行分析的基礎上，對競爭機構的發文情況進行分析。

表2 青島科技大學環境生態學論文主要合作地區分布

表3 青島科技大學環境生態學論文主要合作機構分布

筆者重點選擇國內的高校進行對比，在InCites數據庫中選擇國家/地區為“中國大陸”，機構類型為“高校”，共有504 個高校機構，青島科技大學排名第86位。選取排名在青島科技大學前面的10 個高校作為對比機構，結果如表4 所示。在WoS 論文發表數量方面，青島科技大學在這11所高校中排名第9，高于福州大學和上海師范大學。在論文被引百分比方面，青島科技大學排名第3，僅低于中國醫科大學和中國人民大學。在學科規范化引用影響力方面，宿州學院、上海師范大學和福州大學3 所高校超過全球平均水平，而青島科技大學該參數為0.71，低于全球平均水平，和江南大學并列排名第8。青島科技大學的國際合作論文百分比同樣不高，為19.66，排名第9，僅高于安徽師范大學和江南大學。綜上顯示，青島科技大學在環境生態學研究方向上，與前面10 個高校機構有一定差距，雖然論文被引百分比相對較高，但論文總數、學科規范化的引文影響力、國際合作論文百分比等方面差距較大，導致總被引頻次較低。未來還需要加大這一領域論文發表數量和高質量論文的產出，才能在學科排名上有所提升[22-23]。

3 提升環境生態學學科排名的投稿策略

3.1 參考ESI期刊目錄及中國機構在各期刊的發文情況進行刊源選擇

ESI 論文主要依據載文期刊進行學科的歸屬，其中12000 多種期刊歸類至22 個學科，只有《Nature》、《Science》等綜合性期刊按文章歸類。由于科研成果的學科交叉性，同一期刊發表的論文一般會涉及多個學科，同時，同一學科主題的論文在投稿時，也有多種期刊可供選擇[24]。分析10 年內中國機構在各期刊上的發文情況，可為投稿期刊的選擇提供參考[25]。對環境生態學學科10 年發文期刊及中國機構的發文情況進行統計，中國機構發文占比排名前25位的SCI期刊如表5所示。環境生態學學科論文發表的期刊包括歸屬在環境生態學及多學科的期刊。由期刊所在地區分布可知，中國機構發文占比最多的25 個SCI 期刊，中國創辦的期刊有11個，且中國機構發文占比最多的前6 所期刊均來自中國。因此，為提高中國及青島科技大學投稿論文的發表概率，表5 中的期刊可作為重點

選擇。

表4 國內競爭高校環境生態學論文對比

表5 環境生態學期刊中國機構的發文占比最多的25個期刊

3.2 加強與國內外高水平科研機構的合作

根據ESI 統計規則，合作者與第一作者具有同等ESI 貢獻度，因此合作研究就顯得尤為重要。合作研究可以提升雙方的ESI 學科排名，關鍵是通過合作可以加強與高水平機構的交流，獲得新的科研理念，拓展研究視角，激發新的科研靈感[9]，提高本校科研成果的影響力。從青島科技大學環境生態學實際情況出發，可以選擇具有同城優勢的中國海洋大學（其環境生態學進入ESI 前1%）進行合作。同時，中國科學院青島生物能源與過程研究所是高水平科研機構，青島科技大學與其合作也有很大的地理優勢。另外，還可選擇在環境生態學ESI 全球排名靠前的北京大學、清華大學、浙江大學、北京師范大學和南京大學以及加州大學伯克利分校等開展國內外長期合作。

3.3 機構署名規范統一

ESI 對論文作者和機構都沒有進行規范化處理，也未建立標識識別碼，因此，對于機構更名、作者署名多種拼寫的情況無法自動整合歸并，這就會造成同一機構或同一作者的數據分散統計以及不同作者混亂統計的現象[26]。因此，青島科技大學作者投稿論文的單位“Qingdao University of Science & Technology”應盡量統一，并盡量避免出現單位拼寫錯誤等。

3.4 充分利用機構知識庫推動學術交流和影響

為提高本機構論文的可見度，收集并保存了青島科技大學教師和科研人員的學術與智力成果，為校內外學術研究和學術交流提供存檔、管理、發布、檢索和開放共享等系列服務，青島科技大學與同方知網合作構建了“青島科技大學機構知識庫”。針對學校實際情況，除推薦學者選擇可見度高的期刊（如本學科常用數據庫收錄的期刊、OA 期刊等）發表外，還可以利用機構知識庫合理擴大開放域，讓更多的同行能很容易地檢索、查看直至引用本機構學者的成果，擴大學術成果的影響面[5]。例如，中國科學院與湯森路透合作的WOS-CAS IR Grid 無縫連接項目[27]，不僅使中科院機構知識庫存儲的SCI全文在第一時間能獲得全球科研工作者的直接關注，且關注者能直接查詢和獲取中科院機構知識庫保存的科研成果，因而能大大提升中科院科研成果的國際影響力。

青島科技大學環境生態學院系貢獻數據顯示，在該學科方面的發文以環境與安全工程學院為主，但化工學院、材料科學與工程學院等也均有一定數量環境生態學的文章發表。為提升環境生態學的學科排名，應在全校范圍內，鼓勵不同院系的科研人員在戰略上給予支援，幫助該學科排名盡快提升。

4 結語

ESI體系下學科排名提升是一個長期積累的系統工程。各高校或同一高校不同學科在ESI建設中的具體實際和應用場景各異，ESI 高水平論文的發表及學科排名提升策略需要根據ESI建設進程不斷進行動態適應性調整。因此，筆者提出的青島科技大學環境生態學投稿策略旨在為高校ESI體系下學科提升建設提供有益參考。