基于ESI和InCites數據庫的高校科研競爭力分析

余晶 李文婷

摘? ? 要：本文基于ESI和InCites 數據庫，從四個維度科研影生產力、科研影響力、科研創新力以及科研發展力，對新疆大學科研競爭力進行計量分析。結果表明新疆大學科研生產力與科研影響力整體呈上升趨勢，然而科研創新力與科研發展力有待于進一步加強。

關鍵詞： ESI;In Cites;科研競爭力;新疆大學

中圖分類號：G64文獻標識碼：A

ESI數據庫是基于SCIE和SSCI數據庫近 10 年的滾動數據而建立的，衡量科學研究績效和跟蹤學科發展趨勢的評價分析型數據庫，收錄期刊劃分到ESI的22個學科大類中，所有數據每兩月更新一次[1]。InCites數據庫是基于Web of Science 核心合集七大索引數據庫的科研績效評價分析平臺，可從宏觀的國家、機構、領域到微觀的每篇論文、每位科研人員進行科研績效評價，所有數據每月更新一次[2]。ESI、InCites數據庫已成為當今世界范圍內普遍用以評價高校、學術機構、國家/地區國際學術水平及影響力的重要評價分析工具[3]。本文通過ESI、InCites數據庫對新疆大學近11年的發文量、論文被引次數、高被引論文數、熱點論文及高被引論文占有率進行分析，為提升新疆大學科研競爭力提供建議。

一、數據源與評價指標

1、 數據源

本文以ESI和InCites數據庫為數據源，數據檢索時間為2020年5月8日至2020年5月11日，研究統計新疆大學2010年至2020年間的文獻數據，學科分類體系選擇ESI，文獻類型為Article 和 Review。ESI數據庫更新于2020年3月12日，InCites數據庫更新于2020年4月28日。

2、科研競爭力評價指標體系構建

高校的科研競爭力應該由科研生產力、科研影響力、科研創新力、科研發展力這四個部分構成[4]。本文通過這四個維度對新疆大學科研競爭力進行分析，以新疆大學ESI近11年發表論文的數量來衡量科研生產力;以發表論文的總被引頻次、高被引論文數、CNCI值以及進入排行榜 ESI的學科數等指標來衡量科研影響力;以熱點論文數、高被引論文占有率來衡量科研創新力與科研發展力。

二、新疆大學科研競爭力分析

1、新疆大學科研生產力分析---發表論文數量

論文數量是衡量科研產出的最基本指標之一。本文通過InCites數據庫，統計新疆大學在2010年—2020年間SCIE和SSCI數據庫中科研論文的總體發文情況（如圖1所示）。11年間，論文數量總體呈增長趨勢，總量為4860篇。從論文數量的增長來看，從 2010 年的 222篇增加到 2019年的814篇，增加了 592篇，受檢索時間的影響，現階段無法獲取2020年的全年發文量，故該年度的論文數量有較大的回落。近10年來，新疆大學整體科研生產力不斷提高，且近期發展迅速、勢頭強勁。

2、新疆大學科研影響力分析

（1）論文被引頻次

被引頻次作是衡量科研產出水平與學術影響力的重要指標之一。論文被引頻次越高，學術輻射范圍會越廣，其所屬機構的科研影響力就越高。然而，被引頻次對刊載時間具有較強的時間依賴性，通常情況下發表時間較長的論文，其被引頻次往往高于近幾年發表的論文[5-6]。因此，本文通過統計每5年發表論文的被引頻次，降低時間因素對被引頻次的影響（如圖2所示）。新疆大學在11年間，每5年論文的被引頻次總體呈增長趨勢，尤其是2015年--2019年的被引頻次增長幅度顯著，上漲了3145次，說明近十年新疆大學的科研影響力不斷增強。

（2）高被引論文數

高被引論文數是指最近 10 年在 ESI 的22個學科中，排名在相應學科領域前1%的論文，是所屬機構的“頂尖科研成果”。高被引論文數量越多，說明該機構被高度關注的論文越多，在國際上的影響力越大。表1所示新疆大學ESI學科高被引論文23篇，主要分布在工程學和化學2個ESI全球前1%的學科中，其中工程學5篇，被引頻次268次;化學4篇，被引頻次1180次。2015年-2019年發表高被引論文13篇，且2019年成績顯著發表了5篇。

（3） CNCI值

近年來學科規范化的引文影響力（CNCI）被廣泛應用于科研影響力評估中，這是一個無偏影響力指標，可對不同規模、不同學科混合的論文集進行比較[7]。如果CNCI值等于1時，說明該組文獻的引文影響力與全球平均水平相當;CNCI值>1時，說明引文影響力高于全球平均水平;CNCI值<1時，說明低于全球平均水平[8]。圖3所示新疆大學的微生物學、農業科學、計算機科學、工程學、材料科學、物理學的CNCI值都大于 1，說明這6個學科的引文影響力高于全球平均水平。其中，微生物學的CNCI值為1.45，居于首位，而發文量排前2位學科化學、數學的學科規范化引文影響力接近全球平均水平，論文質量還需進一步提高。

（4）進入ESI排行學科數

某一機構的ESI學科數量越多，代表其優勢學科越多，國際影響力越大，學術水平越高，受到的關注度越高。新疆大學有3個學科進入全球 ESI 前 1%，分別是化學、材料科學、工程學。如表2所示這些學科70%以上的論文至少被引一次，尤其是材料科學被引率高達82.65%，居于榜首。雖然新疆大學的材料科學近期才進入ESI全球前1%的學科排名，但上升勢頭較好，通過堅持不懈地努力發展，有潛力進一步提高國際影響力。

3、新疆大學科研創新力分析--熱點論文數

熱點論文是指某學科領域發表且被SCIE或SSCI收錄，近兩年被引頻次的排名在前0.1%的論文，與相同學科領域和出版年的其他論文相比，熱點論文出版后很快受到了高度的關注[9]。一般熱點論文具有很強的創新性，是科研機構和學科煥發朝氣的源泉，反映了科研的創新力。新疆大學近兩年的高水平發文量在不斷增加，但熱點論文僅有2篇，主要原因有兩方面：一方面是熱點論文的發表門檻比較高，另一方面是學科創新力有待于進一步提高。

4、新疆大學科研發展力分析--高被引論文占有率

高被引論文占有率是指一個機構高被引發文量與發文總量的比值，比值越高優秀論文的產出越多，是衡量學科科研發展力的指標之一。新疆大學高被引論文占有率僅為0.47%，比值明顯較低，說明學校在提高論文數量的同時，需進一步加強論文的質量。高被引論文占有率排名前3位的學科分別是社會科學綜合、微生物學與空間科學，但這些學科的論文發表數量比較少，需要在維持質的前提下，進一步提高論文發表數量。

三、結語

本文通過對新疆大學ESI學科論文產出、被引頻次、高被引論文、CNCI值等進行分析，可以看出：（1）新疆大學整體科研論文產出呈上升趨勢，說明科研生產力在不斷加強。（2）新疆大學每5年論文的被引頻次呈增長趨勢，但是高被引論文數、CICN值的情況不容樂觀，說明科研產出的質量有待于進一步加強，建議學校在政策方面加大獎勵，鼓勵科研人員發表高水平論文。（3）新疆大學有3個學科進入ESI 學科排行，建議學校加強高層次人才隊伍的建設，推動其他學科早日跨入ESI學科排行。（4）熱點論文數量很少，表明學科缺乏創新力;高被引論文占有率很低，表明學科發展動力不足，建議學校加強與國內外知名領先機構/團隊的合作，通過與他們的交流，學習新的科研理念，激發科研靈感，創新高水平的科研成果，提升學校在世界范圍內的科研影響力。

參考文獻：

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基金項目：新疆自治區高校科研計劃項目“新疆高校科研管理政策研究”（XJEDU2019C001）