科學研究與研究生培養的協同效應研究

楊勇，馬建國

（1.河海大學 研究生院，江蘇 南京；2.中國建設銀行江蘇省分行黨委組織部，江蘇 南京）

一 引言

隨著研究生教育規模的不斷擴大，高校聯合科研院所、企業進行培養研究生，在創新人才方面開辟了新模式。單一培養研究生的體制壁壘被打破，彌補了某些高校實驗資源不足、實踐培養能力弱的現狀。科學研究和研究生培養協同發展需要高等院校與企業、科研院所深度交流合作，在科研能力和創新能力培養方面進一步加強，進一步提高人才培養的質量。

二 文獻綜述

（一）在研究生培養模式方面

從國外來看，現代廣泛認為19 世紀初成立的德國柏林大學是研究生教育的開端[1]。德美兩國對于研究生培養做出了巨大的貢獻，國外學者認為研究生培育模式以德國和美國為根源，日本繼承發展。隨著時代的遷移，世界各國培養模式的變革不斷加快，呈現出多層次化、多類型的特點。

在德國，研究生培養模式主要以科研型培養為主，強調“導師制”，這為現代研究生培養模式的發展打下基石；經過第二次工業革命的影響，培養模式逐漸轉為“師徒制”，加大了工科生的培養力度；20世紀80 年代末，德國出現了以跨學科為特色的模式。

美國的研究生培養將社會需求與培養目標有效地結合起來。1876 年，約翰·霍普金斯大學的建立，標志著美國研究生培養模式確立，美國在借鑒德國的同時又加入自身的特色，形成了“本科教育與研究生教育相銜接”的培養模式[2]；二戰以后，美國成為了超級大國，其研究生培育模式也注重專業化和應用性；20 世紀中葉后美國形成了高等院校與企業聯合培養研究生的“協作式”模式[3]。

日本的研究生培養開始于19 世紀末，呈現出階段性變革發展的特點，科研模式以“工業實驗室”為主，其研究生培養模式為“產官學”一體化[4]，實現了靈活性和系統性相結合的培養特點。

從國內來看，清末至新中國建立前，我國的研究生培養主要以北京大學和清華大學為主，期間兩所學校分別借鑒了德、美、英、日的研究生培養模式。新中國成立后至20 世紀80 年代，我國研究生培養主要借鑒前蘇聯模式：20 世紀80 年代末至90 年代初，產學研合作教育漸漸成為我國研究生教育的方向，它開啟了研究生多樣化的培養模式。2002 年至今，我國研究生培養包括協作式、學徒式、專業式等各種模式，同時研究生培養模式也隨著社會的發展不斷更新，出現了跨學科模式、產學研模式等形式更為豐富的培養模式[5]。

（二）在校所協同研究生培養模式方面

高等院校與科研院所的聯合培養模式可以總結為兩種類型：一是按照培養主體劃分，如高等院校、科研院所主導的兩方合作模式和高等院校、科研院所及政府的多主體培養；二是按照培養節點劃分，即階段性合作模式以及全過程合作模式[6]。

李平（2017）[7]將校所協同研究生培養模式分為三類：科教融合型、課程依托型和科研依托型，分別進行模型構建與案例分析，并提出統一戰略目標、合理分工、優化組織結構、加強人員交流等促進校所協同模式發展；陳強、朱乃安（2017）以南京電子技術研究所為例，發現創新型研究生招生方式能夠有效地保證院所的生源質量[8]；鄭床木（2018）以中國農業科學院農業質量標準與檢測技術研究所為例，認為科研院所研究生培養具有模式單一、招生類別復雜的問題[9]；夏清泉（2013）研究了科研院所、高校聯合培養研究生的機制問題，通過調查問卷與實證研究發現機制應從管理、導師、招生、課程、實踐、學位授予、質量評估機制這七個方面進行構建[10]；郭德俠等（2014）對42 家科研機構進行問卷調查，發現現下高校與科研院所進行聯合培養研究生時存在的問題，包括管理困難、模式單一、導師資格認定過于剛性、招生選拔重規模、學位授予標準缺乏共識等[11]。

綜上，校所合作是高校聯合培養重要模式之一，其在發展過程中也存在許多不足，這需要高校與科研院所的共同努力，也需要政府各方面的大力支持。

（三）在政產學研協同研究生培養模式方面

研究生政產學研協同培養模式是高校聯合培養模式之一，學者們對其也有許多研究。

張業順等（2018）認為高校校企協同培養有優點，但在我國其機制存在問題，應該創新完善協同培養機制、高度契合人才培養與企業需求、發揮政府作用來解決一系列問題[12]；何益宏等（2017）在廣東順德工業研究院與43 所國內外高校以及200 余家企事業單位共建聯合培養基地，對一千余名來自國內外的研究生進行培養并做出研究，認為以項目連接的政產學研協同研究生培養應構建管理運行、動力、評價激勵約束、風險保障等機制[13]；魯芳、羅娟（2019）提出了我國研究生校企聯合培養存在政府主導作用不明顯、師資力量薄弱、缺乏創新能力等瓶頸[14]；張琦等（2018）對中美高校協同培養模式和形態進行分析對比，發現美國協同培養以企業需求為導向來安排研究生學習，而中國是以學生畢業為目的來設置培養計劃[15]。

綜上，我們發現校企協同研究生培養模式具有一定的優勢性，但在我國其培養目的與機制都存在一定的薄弱之處，需要政府、高校、企業的共同應對。

（四）文獻述評

綜上所述，我國的研究生培養模式是在借鑒外國優秀的經驗并融合自身的特點之間發展起來的，未來產學研合作教育會在研究生培養模式中更加長遠地發展下去。我國現今的研究生培養模式多多少少還存在機制、目標設置方面的問題，這需要我們準確定位培養研究生的目標，同時也需要高校、企業、科研機構以及政府的共同協作。科學研究與研究生培養的協同發展需要高校與企業、科研機構之間的密切聯合。

三 相關理論概述

（一）研究生培養模式

研究生培養模式是人才培養的一種重要形式，是在研究生的教育方針和理論指導下，為實現研究生的培養目標，由培養過程中的眾多要素，如招生、課程、指導教師、科研、學制、實踐、論文等構成的標準樣式和運行方式，它的整個實施過程是通過研究生教育來進行的，在培養過程中，根據高端人才的成長規律以及社會的發展進步需求，設計出能使研究生達到一定知識、能力、素質水平的運行模式，通過這些設計能有效地實現培育高端人才的目標以及質量規格的目的。這種培養結構的運行方式包括對研究生培養的目標、教育過程設計、社會實踐、專業實習以及論文的編寫等各個方面，多方面的結合使得整個結構運行更加順暢符合實際需求。

研究生聯合培養這一模式非常貼合當前社會經濟發展的需求，也貼合企業的實際需求，對人才的培養更加有針對性，也能提高研究生的綜合素質。聯合培養模式是結合了社會上的多方力量進行的，包括各類企業、高等院校和科研院所的資源，這些資源和形式能有效的提高研究生的學術專業性和綜合學習能力。這種模式目前還是比較普遍的，對于研究生本身或者外部資源都具有很大的現實意義，社會本身就緊缺這種能被企業等外部資源需要的人才，而對于研究生本體來說，也需要為了能成為這種高端人才而努力，研究生在這種模式下進行學習可以加快與外部資源的磨合，能以最大的限度去體現價值。研究生在這種模式下能接受多方面的教育，擴大知識面，并且滿足社會的人才需求。目前主流的聯合培養模式分為以下三種：一是通過高校互換并且聯合培養，來實現取長補短的功能；二是通過科研院所和高等院校進行聯合培養；三是企業和高等院校合作，進行聯合培養。

（二）協同理論

協同理論是由聯邦德國斯圖加特大學著名物理學家哈肯教授最先提出的，也被稱“協和學”或“協同學”。作為一種新興學科，該理論在20 世紀70 年代被提出，并且得到了不斷地發展，該理論以多學科交叉研究為基礎，屬于系統科學論的一個分支。1971 年哈肯教授提出協同的概念，1976 年他對這一概念進行了系統的分析和論述，在論述中他認為在這個世界上無論是人類社會還是大自然都存在一個共同現象，那就是有序和無序，在某種特定環境下可以實現有序和無序之間的相互交換，從字面上理解，協同工作就是有序，混亂就是無序，并且有序和無序之間還可以相互轉換。

協同理論中，每一個子系統都有其獨特的性能，它們之間的屬性有著千差萬別，但是在整個大環境中每個子系統又都是互相協作關系，他們互相影響著彼此。當在一個系統中，每一個子系統都在互相作用，并且各子系統之間相互協助，共同完成一個目標任務，這種情況下我們認為整個系統處于一種有序的自組織狀態，處于自組織狀態下的系統可以產生1+1＞2 的協同效應。協同理論主要是為了探討自然界和人類社會中各種系統從無序逐漸演化為有序時的規律，并通過研究這些規律，揭示系統的自組織狀態演化機制，和系統有序結構的形成機制。

四 科學研究協同研究生培養

（一）科學研究協同研究生培養的歷史契機

1.創新型國家的建設

2006 年，我國宣布了要建成創新型國家的戰略目標，讓科學技術成為經濟社會發展的支撐，將科技創新轉換為經濟發展，實現科技創新指標。但是，目前歐美一些主要發達國家的科技創新能力仍然強于我國，我國的創新資源較為缺失并且缺乏整合，這些都導致我國的創新能力不足。我國目前的研發和創新處在資源分布不均勻，各自為戰的狀態，這樣的狀態也同樣導致了行業內的一些關鍵技術無法得到突破。技術的發展需要不同領域的知識，目前技術的競爭不單單發生在國內，已經趨向于國際全球化競爭，創新的過程變得非常復雜，沒有任何一個組織可以占據資源和相關技術領域的完全優勢。所以只有結合每個組織的功能，形成一個全新的創新聯盟，一起合作來攻克關鍵技術難點，這樣才有可能成功。因此如何進行組織之間的合作、如何進行協同創新是這個時代急需要解決的問題，同時也是我國達成創新型國家目標的重要戰略路徑。

2.協同創新戰略聯盟的要求

2011 年4 月24 日，“協同創新”被首次提出，其重要本質之一就是教育與科研的協同。通過成立協同創新中心，高校和科研機構進行科研資源整合，相互學習、能力互補。協同創新是科研成果向應用轉化的過程，也是科學研究促進人才培養的過程，是國家對資源配置進行優化、提升科學研究和人才培養效率的有效手段。由此可見，實施協同創新必須在高校和科研機構之間建立協同聯動的有效機制，必須加快科技產業的政策改革和科研管理體制創新的步伐。以重大科研課題為平臺，以協同創新中心為依托，建立“人才—基地—課題”聯動機制，有計劃地培養新興學科領軍人才，著重培養發展高新技術產業的能力、突破關鍵科技難題的能力和促進新興學科發展的能力。

3.“2011 計劃”的實施

2011 年，教育部、財政部決定實施“2011 計劃”，也就是“高等學校創新能力提升計劃”，目的是通過利用每所高校的優勢，積極配合國內外的創新力量，將高等學校、科研院所、大型企業的科研創新資源有效地整合起來，構建出一個能夠有效提升高等學校創新能力的新機制，創造一個適合創新的大環境，給創新一個溫床。“2011 計劃”能全面提高目前的教學質量，尤其是研究生的培養質量，這是實現我國人才強國戰略和實現國家創新目標的重要舉措，同時能將整個高等教學機構進行深入改革，將科教結合起來。“2011 計劃”已經非常清楚的表明要以人才、教育、科研這三者結合為一體來提高創新能力，將其作為目前社會發展的核心任務來進行，在這個核心任務中，人才是根本要素，而教育是人才培養過程中最重要的一環。研究生在整個高等教育中處于高端位置，研究生教育將人才培養、科學研究等基本職能結合成一個有機整體，因此研究生教育至關重要，創新型人才培養質量與研究生教育水平的質量直接相關。因此，在目前協同創新大環境逐步形成的情況下，要進一步推進對研究生教育的創新，打破創新主體之間存在的管理體制和技術機制方面的壁壘，將社會上的幾大資源充分利用起來，如高等學校、科研機構、地方政府、企業事業單位等，通過這些資源的優化，給創新提供養分，并且反哺研究生教育，進一步提高研究生的創新能力，提高研究生培養質量。

（二）科學研究和研究生培養協同的主要特征

（1）協同性。以培養高層次人才為目的，將創新科技和高端人才的教育體制進行融合，將整個大環境視作一個大系統，實現大系統內的效益最大化，通過廣闊的知識和人才儲備來進行系統的創新。

（2）共贏性。共贏是指參與各方都能達到預期目標，獲得共同利益。因此在整個系統的協同過程中，通過科學研究得到的成果可以為高層次人才培養提供借鑒意義，這樣不僅能有效提高研究生教育的質量，也可以通過一些外部組織的優質資源為人才的培養打下厚實的基礎，人才得到培養后，這些優秀的新人才能更加快速的適應當下的環境，更好的投入到科研工作中去，這樣才能創造出更高層次的價值，提升整個科研創新的能力，然后再將這些案例作為教育素材放入高等教育中去，形成教育資源與科研資源的良性循環，實現高等教育與科學研究的合作共贏。

（3）開放性。在合作協同過程中需要互相開放各自的優勢，特別是研究成果。同時整個合作的過程也是對外開放的，合作對象也是開放的。合作對象不僅僅局限于科研機構和高等院校，還涉及到很多外部環境資源，比如企業、政府、事業單位等。由于合作對象十分廣泛，因此其涉及的合作領域也是非常廣泛的，不僅僅包括自然科學，還包括應用研究，產業化研究等。成果開放，不僅體現在研究成果和教育教學成果上，同時還可以通過互聯網，讓受眾不單單包含參與者和參與機構，同時還包括各類科研工作者。通過成果開放，進一步擴大受益者的范圍，提供一個開放的交流平臺，便于相互學習和經驗交流。

五 研究生培養模式分析

（一）概述

19 世紀德國威廉·馮·洪堡比較系統地提出了具有現代意義的高等教育思想，并在柏林大學進行了成功的實踐。他提出的“教學與科研相統一”的原則對于現代世界高等教育具有決定性的影響。科學研究是高等學校培養研究生的核心環節。“教學與科研相統一”是現代高等學校研究生教育遵循的基本原則，也是現代高等學校研究生教育的基礎。我國研究生教育沿用前蘇聯模式，“教學與科研相統一”也是我國研究生院教育的基本原則。

自十一屆三中全會以來，伴隨著經濟體制改革，我國在教育領域和科研領域也進行了深入的改革，高等院校已經逐步形成人才培養和科學研究相互統一、融合發展的局面。科研院所不僅從事科學研究和成果轉化，也參與到研究生培養事業中，科研院所的研究生培養雖然規模有限，但其地位卻不容忽視。如今，國家正在加快創新型國家戰略轉型，實施“大眾創業，萬眾創新”計劃，以“2011 計劃”“協同創新中心”“一帶一路”等為代表的戰略舉措陸續出臺，在全國范圍內形成協同效應。我國高校與科研院所面臨新的發展機遇，而聯合培養研究生可以讓雙方優勢互補，在高水平科學研究和高層次人才培養上實現雙贏，成為高等院校和科研打破體制機制壁壘，發揮科學研究和高等教育協同效應的最主要的方式。高等院校與科研院所聯合培養研究生充分利用了威廉·馮·洪堡提出的“教學與科研相統一”原則，避免“各自為戰、重復建設、資源浪費”，加強了高等學校與科研院所的聯系。

（二）校所協同研究生培養

根據哈肯的協同理論，高等院校和科研院所既存在競爭關系，又存在合作關系，兩者構成一個協同系統，高等院校和科研院所是協同系統的兩個子系統。在協同系統的在發展過程中會遇到難以逾越的障礙，兩個子系統均兼具人才培養和科學研究的職能，兩者此消彼長，形成一種競爭與合作的不穩定狀態，在這種不穩定狀態下，協同系統會出現相互協調的動力機制。高等院校和科研院所根據自身發展的需要，在高層次人才培養方面，打破體制機制壁壘，發揮自身科研和人才培養的優勢，發揮協同效應，創新研究生培養模式。

1.內涵

高等院校與科研院所聯合培養研究生，以高校院校的教學資源和科研院所的科研平臺或科研課題為依托，高等院校和科研院所是研究生聯合培養模式的協同主體。讓研究生參與到科研課題中，在科學研究和創新發明的過程中，培養研究生發現問題、解決問題、科學研究以及開拓創新的的能力。

以聯合科研項目的形式或科研院所給予的研究課題作為培養基礎，為協同培養的研究生提供參與科研實踐的機會。在進行科研項目的研究過程中，培養、考察研究生的發現問題、分析問題、解決問題及創新的能力。

2.運行機制

動力機制。由科研院所主動發起，基于自身科研項目及科研人才儲備的需要。眾所周知，科研院所的科研項目多種多樣，項目經費也需要得到支持。但是由于受到人員編制體系管控，導致科研力量非常薄弱，科研人員過少，無法實現科研的多形式。因此，通過與資源豐富的高校合作可以幫助科研院所解決這類問題。

運行機制。一般協同培養的研究生必須先完成高校理論課教學環節，然后再參與到高校或各類科研院所中的科研課題中，由于研究生之前都是處于理論知識的學習過程中，缺少實際經驗，因此在課題中，科研院所必須給研究生安排一位導師來進行指導，負責該研究生的科研指導、成果評估、論文選題等。因為研究生是全身心投入到科研課題目中的，因此其論文的選題必須和其研究的科研課題相關，還要兼顧其畢業考核。

評價機制。在整個科研項目過程中，科研院所導師是研究生培養負責人，同時要和該研究生的校內老師進行溝通，將研究生在這整個課題中的表現情況如實反饋給其校內導師，研究生的畢業論文必須符合其所在高校的要求，當然研究生能否順利取得學位，還需要進行完成其所在高校的的答辯環節。

保障機制。雙方應簽署具有法律效力的協議來進行約束，這樣能有效的解決協同培養過程中的分歧。科研院所有義務提供人才培養的項目、經費以及開展科研所需的實驗設施，同時要為提供住宿和津貼等。

3.經驗與啟示

（1）統一戰略目標，明確戰略協議。

在高等院校和科研院所協同培養研究生的模式中，科研院所與高等院校必須在宏觀戰略目標中達成一致，目的是為了提高研究生完成實際課題的能力，將理論知識應用到實際中。同時和科研院所一起協作突破科研中的關鍵技術，實現我國創新型國家的戰略目標。在微觀上，其實就是高等院校和科研院所根據各自的需求進行合作，通過各自的專業性將人才培養細化，并且達到科研預期效果。同時要明確整個協同過程中的主旨是人才培養，并且根據相應的培養過程明確培養的責任權力及義務等。

（2）主體合理分工，實現功能互補。

我國高等院校與科研院所協同研究生培養時，第一點就是要明確各自的任務和所扮演的角色，并且要能清楚的知道自身的優勢在哪里。高等院校的優勢在于有一套完善的教育體系，并且有較好的理論基礎研究，但是缺少實踐的應用，而科研院所的優勢是擁有貼合實際的課題和科研條件。在認識各自的優勢后，進行分工協作，高等院校負責提供研究生培養過程中不可缺少的基礎理論知識，科研院所負責提供理論知識應用的課題，通過這些課題來對理論知識進行驗證，同時通過研究生的協作，來達到更加深層次的突破，實現技術的創新。并且，科研院所需要在整個過程中提供必要的補助以及科研經費、課題所需設施設備等。最后雙方在整個協作過程中各自發揮優勢，給高層次人才培養提供更好的養分和助力。

（3）優化組織結構，完善管理流程。

協同理論指出，在一個系統里面會擁有很多子系統，系統必須將這些子系統進行有目的的自組織協作，使得整個系統能變得非常穩定有序。由此可見高等院校與科研院所協同研究生培養模式相較于高等院校單一的培養模式而言，是一個更加高效的系統，同時也是更加具有挑戰性的系統。首先高等院校和科研院所一起協調招生選拔，制定培養計劃，同時高等院校和科研院所成立聯合管理委員會等管理機構，對研究生的培養考核等制度同樣進行協同管理，定期討論系統運行的情況。

4.完善建議

（1）提高科研院所導師理論指導能力。

科研院所導師自身具有一定理論基礎，且在其行業內長期開展課題研究，實踐經驗豐富，因此科研院所導師能夠在實踐中給研究生提供良好的技術指導。但是由于長期的生產實踐的第一線，對于科學研究的基礎理論較為生疏，對高等院校的學術研究方法相對較為陌生，尤其在指導研究生方面缺乏經驗，因此在高等院校與科研院所協同培養研究生的過程中，需要選拔擁有良好的理論基礎和擁有較高的指導水平的人員，同時要對科研院所導師加以理論培訓，讓他們兼具基本理論素養，適應高等院校指導研究生的模式，提高其指導研究生的水平和能力，幫助他們完成指導研究生的任。

（2）根據研究生特點進行分類指導。

研究生的選拔是通過考試來進行的，考試分成基礎知識以及專業知識這兩大塊，通過這兩大塊的考試以確保研究生具有良好的應試能力和理論基礎。通過考試的研究生還是存在一定差異的，由于每個研究生個人或者其他因素導致其自身的科研能力以及知識廣度、深度都有所不同，因此需要根據研究生自身的特點來分配到不同的課題組，進行分類指導。通過分類指導，可以保證每個研究生能發揮其自身的研究能力，更好的為科研項目提供研究動力和創新動力。如果分配不合適，容易造成高等院校、科研院所和研究生個人的多方損失。研究生浪費了寶貴的學習科研時間，自身能力未得到提高，高等院校和科研院所之間的信任程度和合作關系都會受到影響。

（3）完善研究生考核評價機制

研究生培養的考核目標是培養具有科研創新能力的人才，這就需要完善研究生培養的考核評價機制，打破“為論文、唯分數、唯獎項”的評價體系，引入綜合評價指標和分配評價體系，對學術型、專業性等不同類型的研究生適用側重點不同的評價體系。尤其要加入思想品德、科研能力、創新能力的考核指標來對研究生進行綜合評價。考察內容包括思想道德、學術成果、身心素質、審美能力、職業素養、創新精神等，從而促進研究生德智體美勞的全面發展，實現高等教育立德樹人的根本任務。