經濟驅動視角下的創新能力評價實證研究
——以蘭州為例

（蘭州市科學技術情報研究所，甘肅 蘭州 730030）

一、引言

21 世紀以來，科技的更新、發展速度日益加快。放眼世界，國際科技革命和工業革命對世界很多國家都產生了深遠影響，在我國，“科技”“創新”也逐漸成為深入人心，我國政府也加大對科技創新的重視力度。黨的十九大報告也對此重點強調，“科技是第一生產力”。為促進科學發展，政府就要不斷引進優秀的技術型人才，以提高自主創新能力，同時還要培養職工的創新精神，發揮各類創新的綜合協同作用。“創新”是各個時代不變的主題，我國應以產業創新形成新產業體系，之后再將科技推廣到各行各業，以加快經濟發展方式的轉變。

從現有的情況看，蘭州市經濟還不很發達，地處西北落后地區，生態環境質量較差，在過去很長一段時間里，傳統的經濟發展模式，難以適應時代發展需要。如何整合現有的產業資源，發揮蘭州市在甘肅省的“中心輻射帶動作用”，將政策支持轉化為創新驅動實踐，是蘭州市經濟轉型跨越發展期的必過門檻。目前，蘭州經濟產業水平低，通過分析大量相關資料可知，該地區傳統產業多，高新產業少，產品附加值低，缺少具有核心競爭力的產品；產業鏈條短，產業鏈集中度低，這對蘭州的發展產生了很不利的影響。但通過深入分析可知該地區也具有豐富的資源和良好的發展條件，因此有著較高發展潛力。蘭州擁有的獨立研究機構多達數百家，各大高校、科研機構等都是科技創新的主要陣地。很多大型企業也成立了自己的科研機構，獲得的發明專利數量在不斷增加。根據調查結果發現，蘭州的專業技術人員數居全國前列，大量的人才儲備為蘭州市的發展奠定了基礎。這些可利用的寶貴資源，為蘭州市振興提供了保障。目前蘭州市提出以“再造蘭州”發展目標，將蘭州的科技創新提高到了戰略層面。在未來發展中蘭州應該有效利用科技資源，完善不同行業的產業鏈，采用先進的發展理念，加快科研成果的產品化、批量化，以不斷挖掘該地區的發展潛力。

為切實發揮蘭州市對于整個西北地區的輻射帶動作用，蘭州市在深入落實創新驅動發展戰略的同時，還要投入足夠的人力、財力來為科技創新構建良好的環境。如何搶抓機遇、迎接挑戰是我國學者必須要思考的一個問題，而目前鮮有學者對其進行探究。筆者正是以此為切入點，在結合各方面情況的基礎構建相應的指標體系，然后根據該地區的具體實情，對其創新驅動發展情況進行評價，以找出其中存在的問題，提出適當的改進措施，推動蘭州市創新趨勢發展戰略的深入實施。

二、創新驅動發展相關理論研究

“創新驅動”理論最早是馬克思提出的，他在對資本主義生產力研究過程中意識到“創新驅動”的重要性，他認為腦力勞動帶動了生產力的發展。近年來一些學者研究時，擴充了創新的內涵，認為其不僅包括技術創新，也包括知識創新，它們內生于經濟增長。決定兩者目標實現的關鍵影響因素為知識資本和人力資本。早期很多學者在研究經濟發展問題時，均認為勞動和資本要素對經濟發展會產生重要影響，沒有將科技因素考慮進去。20 世紀50 年代，羅伯特·索洛[1]通過對工業化國家研究，指出經濟的發展與生產要素有關，不過存在一定限定條件，當生產要素積累到一定程度時，便不會對經濟產生影響；他認為還有一種更為重要的因素決定著經濟發展狀況，就是科技因素。阿羅[2]于20 世紀60 年代提出了干中學模型，且對其應用情況進行具體論述。宇澤[3]構建了人力資本驅動的生產率改進模型，通過此模型而分析了科技、知識資源與經濟增長之間的關系。盧卡斯[4]、保羅·羅默[5]以及格羅斯曼和赫爾普曼[6]都在詳細的資料統計分析基礎上，對技術進步內生化進行研究。

國內對創新驅動展戰略的理論研究，主要集中在以下三個研究方向。一是關于創新驅動發展戰略方面的分析。洪銀興（2013）[7]進行此方面研究時，發現科技創新是經濟快速發展的主要影響因素。經濟學者馬一德（2014）[8]從知識產權制度改革角度對此問題進行研究，并發現創新是社會、企業得以持續發展的動力，在國家富強和社會進步中發揮著重要作用；其研究發現科技在影響經濟發展的同時，也與知識產權制度變革相互作用。王海兵和楊蕙馨（2015）[9]把創新驅動看做是系統工程，從系統論角度進行分析，所得結果有較高參考價值。郭鐵成（2016）[10]進一步指出創新是引領發展的主要動力，對提高經濟效益有重要的意義，是科技強國的保證。王海燕和鄭秀梅（2017）[11]在大量的案例分析基礎上發現，創新驅動發展戰略主要是通過技術的應用，使有限的資源發揮出最大的價值，整合各類創新資源，促進國家經濟協調可持續的發展。上述學者認為創新驅動的關鍵是科技創新，對創新驅動的內涵有深入的把握。這些為本文研究提供了依據。二是關于創新驅動發展戰略的意義分析。張晶（2016）[12]研究發現在影響經濟的影響因素中，唯有創新驅動能夠持續的對經濟增長產生影響。衛興華（2013）[13]指出轉變經濟發展方式，對原有的生產方式進行優化升級，能夠確保經濟快速增長，而在這一過程中，科技創新驅動是關鍵。辜勝阻等（2013）[14]所得結果相類似，其認為創新驅動是轉變經濟發展方式的基礎和前提。三是關于創新驅動發展戰略的實現路徑的研究。陳強等（2015）[15]詳細的對比了韓國與我國的經濟發展情況，認為我國創新驅動發展在戰略規劃上應有所調整，要順應時代發展趨勢。四是創新驅動發展戰略評價研究。吳優等（2014）[16]進行此方面研究過程中，選擇熵值法來進行創新驅動發展戰略評價，然后從不同的角度比如創新投入、創新產出等，總結了我國京、滬、廣、深等重點城市過去幾年的創新驅動發展狀況。

總體上看，我國學者關于創新驅動發展戰略方面的研究已很深入，且運用多種方法構建了創新驅動發展戰略評價指標體系，對各個地區的創新驅動經濟發展狀況進行了綜合評價，根據所得結果提出了一些建議。

三、創新驅動發展評價指標體系構建

目前，國外發達國家在創新驅動發展評價指標體系方面已日漸成熟，本文對已有的相關文獻作了總結，并以此為依據，結合蘭州市創新驅動發展現狀，構建蘭州市創新驅動發展評價指標體系，共包含5 個一級指標、16 個二級指標、63 個三級指標，具體結果如表1 所示。

四、蘭州市創新驅動發展評價

（一）蘭州市創新驅動發展總體評價

根據上述所構建的蘭州市創新驅動發展評價指標體系，本文選取2010—2017 年蘭州市樣本數據，對蘭州市創新驅動總指數進行了測算，具體測算結果如圖1 所示。

從整體測算結果來看，蘭州市創新驅動指數總體呈波動式上升趨勢。2017 年相對于2010 年的得分情況有較大提升，蘭州創新驅動工作成效明顯。蘭州市創新驅動指數從2010 年的65.6 分增長到2017 年的98 分，年平均增長4.63 分，整體發展態勢良好。

表1 創新驅動發展評價指標體系

圖1 2010—2017 年蘭州市創新驅動總指數

（二）蘭州市創新驅動發展分項評價

1.創新基礎。根據蘭州市創新驅動發展指數體系，蘭州市2010—2017 年創新基礎指數和各分項測算結果如圖2 所示。

圖2 蘭州市2010—2017 年創新基礎指數及各分項指數測算結果

由圖2 可知，蘭州市創新基礎指數總體上呈現上升的趨勢，從2010—2017 年的環比增長速度達29 個百分點。總體來講，蘭州市的創新基礎呈現穩步增長的勢態。且創新基礎的得分每一年都比上一年份有所增長。這些結果說明蘭州市在科技人才、經費投入和創新平臺方面實施了正確的政策支持和發展策略。

在創新驅動指標體系中，科技人才所占權重為5.8%，它反映了一個地區的科技、教育和智力資源情況，是創新基礎的重要組成部分。自2010 年以來，科技人才指標的整體變化趨勢呈上升趨勢，2010 年得分65.3，2017 年得分80.6，年均增長2.18分。說明，蘭州市對人才工作的重視程度不斷提高。

經費投入所占權重為4.9%，它反映了一個地區對科技創新的投入強度和支持力度。2010—2017年，創新經費的發展呈波動式上升趨勢，2017 年的得分為72.6%，年均增長5.07 分。與科技人才類似，呈現出2016 年得分下降，2017 年得分上升的趨勢。從增長速度來看，蘭州市經費投入得分增長最快的是2014 年，其次是2017 年。2016 年出現下降現象主要是由于研發經費和財政支出中用于教育支出的費用同時降低，導致經費投入呈現下降趨勢。

創新平臺所占權重為10.8%，是對創新基礎貢獻率最高的指標，是影響創新基礎的關鍵因素。2010—2017 年，蘭州市在科技平臺方面的得分整體呈大幅度上升的趨勢。在2012 年、2014 年和2016年出現負增長，降幅分別為-0.8%、-4.1%、-3.5%，其余年份均呈現增長趨勢。其中，2013 年增幅最大，增長了15.9%。由以上分析可知，蘭州市在科研平臺和研發項目等方面在2013 年投入力度最大，使創新平臺迅速發展。在以后的年份中，創新平臺已經形成一定的基礎規模，對其投入也轉變為穩中求升，到2017 年，創新平臺的發展趨勢依然良好。

2.創新環境。創新環境在蘭州市的科技創新方面起著重要的支撐作用，而作為省會城市，蘭州在這方面的優勢得到了充分的體現。蘭州基礎設施建設較為完善，而且也分布有很多的科研機構，因此無論在硬件還是軟件方面都起到了引領和輻射作用。根據蘭州市創新驅動指數體系，采用2010—2017年數據對蘭州市創新環境指數及各分項指數進行測算，具體測算結果如圖3 所示。

圖3 蘭州市2010—2017 年創新環境指數及各分項指數測算結果

由圖3 可以看出，創新環境指數在2010—2017年間呈現先增加后下降的趨勢，在2015 年達到頂峰，創新環境指標得分為93.8 分，2010—2017 年整體創新環境的平均增速為24.1%，這說明蘭州市創新環境發展基本上已經穩定。

在創新驅動指標體系中，經濟水平所占權重為4.4%，它反映了一個地區的經濟發展的規模、速度和所達到的水準，是衡量經濟發展狀態、潛力的標志，對創新活動的實現有著直接的、至關重要的影響。蘭州市2010—2017 年的經濟水平得分總體上呈現穩定上升趨勢，各年度變化情況相似，尤其是2012—2016 年，增速較為穩定，年均增長7.68 分，2010—2012 年增速較大，年均增長10.1 分。2017 年出現下降現象，得分下降0.7 分。這說明蘭州市的經濟發展狀況呈現良好的發展前景，為蘭州市開展創新活動提供了良好的經濟條件和雄厚的保障。

教育水平所占權重為5.5%，它反映了一個地區的教育發展的規模和質量，是培養科技人才的搖籃，是影響創新活動的關鍵因素。教育是培養科技人才的基礎，科技創新離不開教育。蘭州市的教育水平在2011 年取得最低的95.1 分，在2016 年達到最高的98.6 分，2010—2017 年得分基本上保持在95～99 分，教育水平較為穩定。

信息化程度在創新驅動總指標體系中所占權重為2.3%。在如今的信息技術高速發展時代，信息化水平直接決定了一個國家的發展水平與潛力。2010—2017 年，蘭州市在信息化程度方面的得分呈大幅度上升的趨勢。除了2015 年和2016 年基本持平外，其余年份均是呈現增加趨勢。尤其是2013 年以后信息化程度呈現快速增長趨勢。整體而言，8 年來，信息化程度由36.6 分增長到99.7 分，反映了我國信息化程度日益提升的同時，蘭州市的信息化也突飛猛進，為該市從事創新驅動活動提供了信息化的便利。

基礎設施建設所占權重為2.2%，雖比重不高，但是基礎設施的完善能為科技創新提供好的環境，為國家的經濟發展提供支持。2010—2017 年蘭州市的基礎設施建設呈現先降低后增加的趨勢。2010—2013 年，基礎設施建設由72 分增加至78.4 分，年均增長3.2 分。2013 年基礎設施建設得分降低15.4分，達到最低63 分，此后雖然有得分回升的跡象，但整體發展并不理想。基礎設施的緩慢發展反映了蘭州市在基礎設施建設方面基本上已經飽和，為蘭州市開展創新驅動提供了一個穩定但不十分有利的條件。

對外開放程度在創新驅動總指標體系中所占權重為3.1%，該指標反映了一個地區的經濟、技術與國外經濟和技術進行合作交流的程度，對外開放程度越大對地區的創新驅動發展越有利。2010—2017 年蘭州市對外開放得分呈現出先上升后下降的明顯趨勢。2010—2015 年對外開放程度由48.5分增加至85.4 分，年均增長9.2 分。而2015—2017年，對外開放程度得分急劇下降，2017 年得分為23.1 分，年均下降31.1 分，在一定程度上影響了創新驅動的發展。

3.創新成果。創新成果在創新過程中其起著重要作用；具體來說，它是驅動過程的開端資源，在整個指數體系中起著重要的作用。根據蘭州市創新驅動指數體系，采用2010—2017 年數據對蘭州市創新成果指數及各分項指數進行測算，具體測算結果如圖4 所示。

由圖4 可知，創新成果得分呈現波動式上升趨勢，年均增幅為18.7%。其中，增幅最快的年份為2012 年，達到了69.9%。創新成果在2010—2011 年和2013—2014 年兩個階段都有所下降，兩個階段的降幅分別為13.8%和14.2%，其余年份較上一年均有所增長。總體而言，2010—2017 年創新成果的發展勢頭良好，表明了政府對創新成果的高度重視，并取得了較好的成效。

圖4 蘭州市2010—2017 年創新成果指數及各分項指數測算結果

創新知識主要是專利標準，包含專利申請數、專利授權數、專利強度等。在創新驅動指標體系中，創新知識所占權重為7.7%。2010—2017 年蘭州市創新知識得分也呈現出階段式上升趨勢，年均增幅為20.7%。與創新成果的走勢保持一致，在2010—2011 年和2013—2014 年出現下降走勢，其余年份均保持上升趨勢。與創新成果得分圖相比，創新知識對其增長的貢獻很大。

在創新驅動指標體系中，創新產出所占權重為6.3%，它反映了一個地區通過驅動過程能夠產生的經濟和社會效益的潛力。2010—2017 年蘭州市創新產出得分呈現階段式上升趨勢，2010—2013 年和2014—2017 年均是持續上升模式，上升幅度分別為68.3%、27.2%，而2013—2014 年呈現下降趨勢，下降幅度為21.2%，與蘭州市誠信成果的得分趨勢稍微相似，貢獻度低于創新知識。

4.服務驅動。服務驅動反映了蘭州市將知識轉化為社會發展的能力，也是創新過程中不可或缺的環節，其具有整合科技資源以及連接創新主體的功能，在整個創新驅動指數中起著承前啟后的作用。根據蘭州市創新驅動指數體系，2010—2017 年蘭州市服務驅動指數及各分項指數測算結果如圖5 所示。

如圖5 所示，2010—2017 年蘭州市服務驅動得分波動性較大。服務驅動得分圖出現“峰谷狀”，表明蘭州市服務驅動水平的不穩定，會影響創新驅動整體的進一步發展。總體而言，蘭州市創新驅動呈現出階段式上升趨勢，反映了服務驅動能力整體發展較快且不穩定。

圖5 蘭州市2010—2017 年服務驅動指數及各分項指數測算結果

在創新驅動指標體系中，科技引導所占權重為3.3%，反映了以科技帶動發展的能力。2010—2017年科技引導得分呈現階梯式上漲趨勢，2012—2014年波動較小，其余年份增長較為明顯。說明近幾年來，蘭州市科技引導取得顯著成果，科技帶動產業發展效果明顯。

技術市場所占權重為7.4%，反映了技術市場的活躍程度。2010—2017 年蘭州市技術市場得分圖呈鋸齒狀增長模式，2011—2012 年、2013—2014 年、2015—2016 年均出現下降趨勢，其余年份保持增長模式，與服務驅動保持一致的變化趨勢，對服務驅動得分的貢獻較大。

結構優化所占權重為4.1%，它衡量了經濟結構優化的程度。2010—2017 年蘭州市結構優化得分總體保持在一個較為平穩的水平。除2010—2011 年、2013—2014 年有小幅度的下降，其余年份均呈現上升趨勢。蘭州市結構優化較為穩定的較高得分反映了蘭州市創新驅動所帶來的顯著成果。

5.發展績效。發展績效是創新驅動的最終目的，它度量了創新成果在經濟發展中的影響程度。2010—2017 年蘭州市發展績效指數及各分項指數測算結果如圖6 所示。

如圖6 所示，2010—2017 年，蘭州市發展績效得分除2016 年之外均有所提高。2017 年得分為92.2 分，比2010 年增長了28.1 分，年均增長4 分。

在創新驅動指標體系中，產業所占權重為9.6%，它衡量了一個地區產業發展的整體情況，是指標體系中非常重要的一部分。2010—2017 年產業發展得分情況，整體表現出先下降后增長的趨勢，最后達到頂峰值。2017 年得分為100 分，相較2010年增長了36.1 分，年均增長5.2 分。

圖6 蘭州市2010—2017 年發展績效指數及各分項指數測算結果

人民生活所占的比重為11.7%，是對發展績效影響最大的二級指標，它衡量了創新驅動促進人民生活水平提升的成效。蘭州市人民的生活指數得分除2012 之外均有所提高，整體呈現出上升趨勢。充分說明了蘭州市人民生活水平的改善，以及創新驅動在提升人民生活水平方面取得了一定的成效。

生態環境所占比重為10.7%，反映了可持續發展以及資源節約利用的程度。2010—2017 年生態環境指數得分呈現先增加后降低的趨勢，從2010 年的61.4 分增加到2012 年的91.6 分，增長速度很快，年均增長15.1 分。2012 年以后得分呈現緩慢下降趨勢，2012—2015 年，年均下降1.9 分。2015—2016 年出現大幅度下降模式，得分降低19.8 分，在2017 年得分再次回升達到70.4 分，可見蘭州市生態環境上有很大的改善和提升空間。

五、蘭州市創新驅動發展水平提升建議

（一）提高資源配置效率，深入產學研合作

蘭州作為西部地區核心城市，應重視科技創新，不斷將科技轉化為生產力。該地區有豐富的資源優勢。因此提高蘭州科技資源配置效率，深化產學研合作，推動科技成果轉化是當前蘭州市經濟社會發展的關鍵。

（二）壯大創新人才隊伍，優化創新人才成長環境

近年來蘭州市整體的教育水平有所提升，但相對于全國來講，科技人力資源的相對數量和受教育程度較低。根據國家統計局數據測算，全國萬人專業技術人員數為500 人/萬人，而蘭州市萬人專業技術人員數為136 人/萬人，距離這一指標差距很大。另外，人才流失嚴重，尤其近20 年來，甘肅省的高精尖人才流失非常突出，已經超過4 000 多名。為了留住人才、吸引人才，應完善人才激勵制度，優化人才成長環境，加大人才引進力度。同時要監督政策落實情況，推進評價體制的跟進，從整個管理體制為人才創造良好的環境氛圍，壯大創新人才隊伍。

（三）加快傳統產業改造升級，依靠創新培育新興產業

蘭州經濟產業水平低，產業鏈集成度不高，而且高科技產品缺失。因此該地區應不斷優化經濟增長模式，發揮“中心帶動”的作用，轉變“三多三少”的傳統產業格局。將大數據、互聯網等先進技術與傳統產業相結合，加快傳統產業轉型升級，培育現代化新興產業。

（四）發揮政府職能，改善創新軟硬環境

在未來的發展中，蘭州應該加大創新環境建設的力度，創建良好的軟件以及硬件環境。軟件環境方面：建設更多科研機構、圖書館等；硬件環境方面：適當的擴大4G 網絡覆蓋范圍、完善基礎設施建設。此外政府應轉變自身職能，確保各項創新激勵政策落實到位，為創新驅動發展戰略助力。