“雙一流”建設背景下博士生培養質量保障體系構建

摘 要：分析當前博士生培養體系存在的一些主要問題，梳理總結中央財經大學推進博士生培養機制改革的探索和實踐成效，進而提出構建博士生培養質量保障體系的一些經驗和原則。

關鍵詞：雙一流;博士生培養;質量保障

基金項目：中央財經大學黨建和思想政治工作理論研究課題資助。

2017年9月，教育部、國家發展改革委、財政部印發《關于公布世界一流大學和一流學科建設高校及建設學科名單的通知》，標志著我國高等教育發展正式邁入了“雙一流”建設時代。高校要實現“雙一流”建設目標，離不開博士生培養質量的提升。然而，長期以來，國內博士生教育往往是重入口輕出口，或者重“兩頭”（招生與學位）而輕“過程”（培養），特別在科研導向嚴重的人才評價體系下，博士生培養過程的諸多環節未得到應有的重視，博士生培養體系不健全不平衡的矛盾十分突出，從政府、高校到社會都充斥著對博士生培養質量的不滿和擔憂。深化博士生培養機制改革，構建博士生培養質量保障體系已成為“雙一流”建設背景下高校面臨的緊迫任務。

1 當前博士生培養體系存在的主要問題

1.1 生源質量不高，在職博士研究生占比較大

“本科生生源質量最高、碩士生次之、博士生最差”的狀況是許多“雙一流”建設高校長期面臨的突出難題。一方面，“人往高處走”，優秀的本科生和碩士生更愿意去更高水平的高校或科研院所深造，使得許多高校很難留住本校的優質生源，一方面，本校博士生培養水平不高又助推了優質生源的外流，使得生源質量與高校博士培養質量相互制約，要么“雙高”，要么“雙低”。此外，在職人員讀博士“鍍金”的需求較大，使得一些學校為了招滿指標吸收了較多的在職人員，而在職人員對學業投入精力不足進一步影響了總體博士生培養質量。

1.2 培養過程松散，重結果輕過程的傾向尚未扭轉

近年來，教育部加大了對博士生學位論文的抽檢力度，建立了相應的懲罰機制，迫使一些高校前所未有的重視博士論文質量，取得了明顯成效。然而，在狠抓論文質量的同時，許多高校對培養過程的其它環節并未給予重視，比如課堂教學質量不高難以提升博士生學術水平和研究能力，學術交流支持與引導不夠使博士生培養缺乏應有的學術氛圍，導師指導不規范或指導能力不足導致師生矛盾凸顯、甚至出現一些影響惡劣的社會事件，這些問題都有待高校不斷完善培養機制加以解決。

1.3 論文導向嚴重，學術道德與綜合能力培養不夠

“立德樹人”是高等教育也是博士生培養的根本任務。然而，在論文導向、成果導向的大環境下，博士生為畢業為求職，將主要精力用于論文寫作發表，甚至到了唯論文唯成果是從的地步。從提升科研能力的角度看，這并非不是好事，但是一些高校往往囿于科研目標，忽視了對博士生綜合能力的培養，尤其是思想道德方面的引導和教育不夠，使得有的博士生因功利心走上岐路，為了成果為了畢業干出一些學術不端的事來，給自己給導師給學校都造成了極大的負面影響。

2 中央財經大學博士生培養機制改革的探索與實踐

近年來，中央財經大學深化博士生培養機制改革，在各個培養環節實施了一系列有針對性的改革舉措，形成了一套全過程、系統化的博士生培養質量保障體系。

2.1 生源選拔

1）建立碩博連讀研究生培養機制。制訂《中央財經大學碩博連讀研究生選拔與培養管理辦法》，將招生覆蓋面擴大到全體學術型碩士生，允許碩士生在任一學年申請碩博連讀項目。建立退出機制，允許碩博連讀生在必要時申請退出，以碩士生身份繼續學習，徹底打通了碩士博士身份轉換渠道，提前鎖定了優質生源。目前學校每年碩博連讀生選拔數量已由最初的10余人增加到50多人。2）實施博士生“申請-審核”制改革。通過“申請-審核”制，更好的考察潛在生源的科研創新能力，達到更理想的選拔成效。3）大幅壓縮在職博士生源比例。除來自高校和科研院所的在職生源外，其它在職生源所占比例大幅壓縮至5%以下。

2.2 課堂教學

1）建立常態化的教學檢查與現場聽課月報制度。修訂《中央財經大學研究生教學管理規定》，將研究生課堂考勤與考核成績掛鉤，學生每缺勤一次課程總成績扣減10分，無故缺勤三次取消課程考核資格。同年實施研究生教學檢查月報制度，各學院每月要進行教學檢查，研究生院隨機抽查，定期公布教學檢查及處理結果，教風學風大有改觀。2）加強課程考核管理，實施課程論文抽檢查重制度。制訂《中央財經大學研究生課程論文學術不端行為檢測管理辦法》，將課程論文抽檢結果與課程考核成績掛鉤。對于文字復制百分比高于30%的，課程考核成績記為零分，對于文字復制百分比在15%-30%之間的，由授課教師視情況做降分處理。2018-2019年共有15名研究生因存在學術不端行為被降分或記零分處理。

2.3 課程建設

1）推動博士生學科基礎課程教學改革，實施分級教學和題庫考試制度，制定規范的課程教學大綱和考核標準，有效提升課程教學質量。2）建立以“研究生精品教材、博士生專業前沿文獻導讀、在線開放課程”為代表的課程教材建設支持體系，對教師制作優質慕課、編寫高水平博士生教材給予專項經費支持，出版一系列具有中財品牌特色的精品教材，上線一批優質在線課程。3）實施研究生“課程思政”教學改革試點項目，鼓勵專業課教師挖掘專業課程德育內涵，實現德育教育與專業教育的有機融合，宣傳推廣教師在課程思政教學改革中的先進經驗和典型案例，擴大課程思政的覆蓋面和影響力。

2.4 學術交流

1）實施研究生國內外學術交流支持計劃，鼓勵博士生“走出去”，參加國內外高水平學術會議，宣講論文，發表高質量科研成果，拓寬學術視野。2）實施課堂嘉賓講學支持計劃，聘請國內外優秀教師（學者）來校講學，提升博士生學術視野和創新能力。3）定期組織博士生學術道德與科研創新專題會議，邀請高水平學術期刊編輯、科研能力突出的教師、優秀博士生，分享治學心得和論文寫作發表經驗，培養博士生學術精神，提升博士生科研創新能力。

2.5 中期考核

1）實施碩博連讀中期考核和博士生綜合考試制度。將中期考核作為考查碩博連讀生能否轉入博士階段學習的主要手段。中期考核通過的，以博士生身份正式進入科學研究階段，中期考核不通過的，退出碩博連讀項目，按碩士生要求繼續培養。以統考形式入學的博士生，須參加學科綜合考試。學科綜合考試是對博士生課程學習水平和主文獻閱讀情況的綜合考核，考核通過的方能進入論文開題階段。2）實施博士生學年論文考核制度。把學年論文考核制度作為中期考核的重要組成部分。博士生（含碩博連讀生）從入學后第二學年開始，每一學年應完成一篇學年論文并參加答辯，未能通過學年論文答辯的作延期處理。博士生學年論文考核制度的建立，進一步加大了博士分流淘汰力度，保障了博士生培養質量。

2.6 導師指導

1）建立新增導師培訓制度。博導遴選后，正式上崗前，學校組織統一規范的導師崗前培訓，讓導師進一步熟悉學校相關管理制度。邀請優秀導師介紹指導博士生的先進經驗，分享經典案例，提升導師指導能力。2）實施博士生“國際導師組”支持計劃。鼓勵校內導師與國外高水平大學知名教授（學者）組成導師組，共同指導博士生，對外方導師來校指導博士生、博士生赴外方導師處學習、與外方導師合作發表論文給予經費支持，提升博士生國際化的學術視野和科研能力。

2.7 學位論文

1）制訂并實施博士生學位論文過程管理辦法。博士生學位論文寫作與答辯應先后經過開題、預答辯、學術不端行為檢測、匿名評閱、答辯五個環節，通過每個環節嚴格的評審分流，保障博士學位論文高質量完成。2）實施畢業與學位授予分離的答辯機制。對于“論文答辯通過”而未被答辯委員會建議授予學位的博士生視作畢業論文答辯通過，對其先做畢業處理，允許其在兩年以內重新申請學位論文答辯一次，如仍未達到學位授予標準，則取消其授予學位資格。

3 構建博士生培養質量保障體系的幾點經驗和原則

通過一系列的制度設計和方案實施，中央財經大學從博士生培養的各個環節進行全方位改革，形成了具有中財特色的博士生培養質量保障體系。歸納總結，可得出以下幾點經驗。

3.1 良好的制度設計是改革措施落地的有效保障

制度先行，是中央財經大學推進博士生培養機制改革的關鍵一步。通過抓住制度要害，建立制度聯動，形成制度體系，政策執行者們憑借邏輯清晰的制度依據，有的放矢，敢作敢為，有力的化解了改革過程中出現的矛盾，讓各項改革措施順利落實，取得實效。

3.2 建立分流淘汰機制是保障培養質量的關鍵

通過實施一系列管理制度和改革舉措，中央財經大學建立了有效的博士生分流淘汰機制。從課程考核抽檢查重機制到碩博連讀選拔與退出機制，從博士生中期考核機制到博士學位論文寫作過程管理機制，每個環節的考核結果都與分流淘汰掛鉤，形成反向壓力，確保考核實效，從根本上保障了博士生培養質量的穩步提升。

3.3 改革要大處著眼、小處著手、全方位有序推進

深化博士生培養機制改革，首先要立足學校“雙一流”建設和博士生培養目標，從大處著眼，統籌設計方案，從而保障改革方向與路徑不偏離不走樣。其次，要注重制度細節設計和可操作性，從小處著手，通過具體有效的小點子來撬動大改革，使改革成效事半功倍。第三，要全方位有序推進，使每個環節的制度和舉措形成聯動格局，環環相扣，形成合力，從而保障改革取得實際成效。

參考文獻

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[2]劉明旭.全過程與系統化：博士生分流淘汰機制的探索與實踐[J].課程教育研究，2019-12：01.

[3]中央財經大學博士學位論文過程管理辦法（修訂）（校發〔2018〕78號）（內部文件）[Z].2018-04.

作者簡介

劉明旭（1984-），男，內蒙古赤峰人，助理研究員，研究方向：高等教育管理。