新型農業經營主體與小農戶的共生關系研究

郭瑞萍 李丹丹

摘 要：新型農業經營主體與小農戶作為我國農業現代化不可或缺的主體，處理好兩者的關系決定著我國農業現代化實現的程度與質量。然而當前存在著新型農業經營主體對小農戶利益的侵害、發展空間的擠壓等不和諧現象，使得建立兩者和諧共生關系成為急需解決的現實問題。以共生理論為框架，以和諧共生為目標對二者共生關系進行分析，發現面臨著共生單元依存性較低、共生環境正向作用不突出、共生模式升級困難的挑戰，這既與經營主體自身發展有關，也與當前政府和市場環境有關。為此，需要不斷提高經營主體的發展水平，提供引導雙方和諧共生的政策環境，以及提升兩者利益聯結程度的市場環境，最終實現雙方的和諧共生，加快推動我國農業現代化進程。

關鍵詞：新型農業經營主體;小農戶;和諧共生

中圖分類號：F323? ? ? ? 文獻標志碼：A? ? ? 文章編號：1673-291X（2020）16-0019-04

自2012年國家開始大力支持新型農業經營主體以來，新型農業經營主體與小農戶共同逐漸成為我國農業主要的經營主體。《關于促進小農戶和現代農業發展有機銜接的意見》出臺后，國家明確小農戶與新型農業經營主體共同成為農業現代化的主要承擔者，這就提出了如何處理二者關系的實踐命題。當前學界主要從合作和競爭兩方面探討兩者的關系，在合作關系上，張建雷、席瑩[1]從關系嵌入與合約治理視角對于兩者關系進行探討，何穎[2]對于兩者的共存模式及路徑進行探討，還有部分學者深入到新型農業經營主體對于小農戶的帶動作用[3]、促進小農戶與現代農業有機銜接的作用[4]。部分學者對于二者的競爭關系進行探討，例如趙曉峰、趙祥云[5]就提出通過農地規模流轉、培育新型農業經營主體可能損害小農戶利益，壓縮小農經濟的發展空間。可以看出，學界對于兩者的關系進行了一定的研究，但是單純的競爭或合作關系無法概括二者關系的全貌，也不契合鼓勵二者共同發展的國家政策規定。二者關系的本質應該是和諧，這正好契合共生理論的要義。因此，本文引入共生理論來探討二者的關系。

一、構建新型農業經營主體與小農戶共生理論框架

共生概念首先由德國真菌學家德貝里[6]（Anton de Bary）提出，我國學者袁純清首次把共生理論引入到經濟學研究中去，形成了經濟共生理論。所謂經濟共生理論，主要是指在固定的經濟環境中，相互獨立且規模、性質存在差異的兩個經濟主體，在進行資源互補的進程中逐漸形成命運共同體的局面[7]，共生單元、共生模式、共生環境是經濟共生理論最基本的三要素[8]，立足于經濟共生理論的基本內涵，根據其最基本三要素來構建新型農業經營主體與小農戶的共生理論框架。

第一，共生單元。共生單元是構成共生體或共生關系的基本單位，是形成共生體的基本條件[8]，在農業經營中，新型農業經營主體和小農戶構成基本的共生單元。自2012年正式提出培育新型農業經營主體以來，新型農業經營主體實現了迅猛發展，并且在推動農業規模化、組織化過程中發揮了重要作用。而我國第三次全國農業普查結果顯示，全國小農戶數量占農業經營主體的98%以上，小農戶從業人員占農業從業人員的90%[9]。可見，新型農業經營主體是我國農業發展的新生力量，小農戶仍然是我國農業發展中最基本的力量，兩者在發展中難以替代，只能相互依存、相互發展，構成了農業經營中的共生單元。

第二，共生模式。共生模式是指共生單元相互作用的方式或相互結合的形式[8]，共生模式是共生單元實現共生的關鍵，主要包括共生行為模式和共生組織模式。新型農業經營主體和小農戶共生行為模式主要分析兩者的依存性與利潤分配的對稱性，當前主要是從寄生/偏利共生→非對稱互惠共生→對稱互惠共生不斷前進的過程。新型農業經營主體和小農戶共生組織模式主要分析兩者合作的穩定性，當前主要是從點共生/間歇共生→連續共生→一體化共生不斷提升穩定性的過程。

第三，共生環境。共生環境是指共生單元以外的所有因素的總和[8]。共生環境對于共生模式的轉變以及共生關系的維持有很大的作用，新型農業經營主體與小農戶最關鍵共生環境就是政府和市場。農業基礎型、弱質性、風險性構成了市場經濟國家政府扶持農業的一般依據，政府在共生單元中發揮著引導、推動、監督等作用。農業的長久發展必須堅持市場在資源配置中決定作用，新型農業經營主體和小農戶兩者的和諧共生，也必然是在市場條件下共生。

總結起來，按照共生理論框架，新型農業經營主體與小農戶共生的目標就是實現兩者的和諧共生，即建立一體化對稱性互惠共生模式。而在現實中，新型農業經營主體與小農戶處于初級的共生關系中，這要求我們必須發揮政府、市場以及經營主體三方共同作用，以推動共生模式的升級，實現和諧共生的目標。

二、新型農業經營主體與小農戶和諧共生的挑戰及原因分析

（一）新型農業經營主體與小農戶和諧共生的挑戰

1.共生單元依存性較低。共生關系產生和穩定的前提就是保證共生單元的質量兼容度和密度即依存性，而當前我國新型農業經營主體與小農戶依存性較低，主要有兩種情況：一是新型農業經營主體與小農戶尚未建立共生關系。這一方面源于新型農業經營主體發展時間較短，數量和規模相對較小且地區分布不均，因此帶動輻射量較低;另一方面源于小農戶仍堅持自己小規模的生產活動，對于新型農業經營主體的活動參與意愿較低。二是共生單元的依存性較低，新型農業經營主體與小農戶雖建立共生關系，但是因利益聯結機制不完善使兩者依存性較低，共生關系十分不穩定。在新型農業經營主體發展指數調查（二期）報告中指出，大部分新型農業經營主體與農戶建立了利益聯結機制，但是帶動能力不是很明顯，只有8%[10]。而且，小農戶與新型農業經營主體之間的利益聯結機制多為市場買斷式和合同契約式等初級狀態。

2.共生環境正向作用不突出。正向的共生環境對于穩定的共生關系有推動作用，新型農業經營主體和小農戶和諧共生發展必須發揮市場和政府的正向作用。當前政府的政策和法律環境大體上對于共生單元起著正向的促進作用，但是仍存在以下問題：一是對新型農業經營主體的幫扶還缺乏針對性，對小農戶的幫扶力度不夠;二是對套取國家優惠政策的經營主體監督、管理力度不夠。當前，我國市場經濟在共生關系發揮的正向作用不太明顯。一方面，源于農業自身存在靠天吃飯的脆弱性，從而使農產品存在巨大的市場風險。另一方面，在市場和政府兩種共生環境中，雖然市場仍占主體地位，但是在現階段政府確實發揮了較大的作用，這是由我國農業現階段的特點決定的。但是，隨著農業現代化的推進、市場經濟的完善，必須突出并充分利用市場這一環境。

3.共生模式升級困難。當前新型農業經營主體和小農戶利益聯結機制主要存在市場買斷式、合同契約式、合作式、企業化式、股份合作式五種形式，根據共生組織模式和行為模式的特征以及現實實踐，對其進行劃分（見下表）。當前利益聯結機制主要以前三種為主，其中市場買斷式主要是企業對于農戶產品隨機進行收購，雙方不簽訂合同，合作隨機性較大。后兩種模式主要通過合同或者合作社等機構，對于產品定期收購，相對比較穩定，但是違約的情況多有發生，共生的穩定性較低，主要是點共生和間歇共生。

新型農業經營主體與小農戶作為理性人，發展首先考慮其自身的利潤，這決定了寄生模式不會存在，偏利共生也相對較為少見。雖然在某種特殊情況下新型農業經營主體會由于政府的優惠政策等原因，放棄新的共生能量，使小農戶獲得較多的利益，但是這種偏利共生模式只存在于特定時刻不會長期存在。非對稱互惠共生是最常見的共生模式，新型農業經營主體與農戶共生產生新的能量，且雙方都得到一定的盈利，但是共生能量得到非對稱性分配，相比之下新型農業經營主體得到相對較多的能量。

可見，當前新型農業經營主體和小農戶的共生模式整體尚處于初級化水平，要實現一體化對稱性互惠共生的高級化水平，將是一個長期的過程。

（二）新型農業經營主體與小農戶尚未實現和諧共生的原因分析

1.經營主體自身發展不足，雙方地位存在一定的不對稱問題。新型農業經營主體與小農戶原有資本積累與后期發展速度的差距，使兩者不對稱性顯著加劇。一方面，新型農業經營主體作為新生力量，在國家政策支持下實現了迅猛發展，但是在快速發展同時也存在缺乏長期規劃、競爭水平較低、資金不足、現代化程度較低，使其長久存續面臨很大的挑戰。同時也存在帶動作用不突出，甚至出現對小農戶利益的侵害、發展空間的擠壓等問題。另一方面，小農戶作為我國長期存在的經營主體，實際上以兼業化和老年化為主，他們將農業作為生存的保障，其他較高層次需求通過其他收入獲得，在農業上堅持原有的小規模經營，不易接受新型農業經營主體的帶動，無法與現代市場實現有效對接。

2.政府政策完善性不夠，促進雙方和諧共生的政策導向不明確。我國為促進經營主體自身及兩者和諧發展發布一定的政策文件，例歷年的一號文件，以及《關于加快構建政策體系培育新型農業經營主體的意見》《關于促進小農戶和現代農業發展有機銜接的意見》等專門文件。從整體上來看，國家在促進經營主體發展以及兩者的合作方面進行了一定的指導與幫扶，但是在促進經營主體發展中幫扶政策的針對性和實踐性還不夠完善，在合作關系上主要通過堅持家庭經營基礎地位，大力發展新型農業經營主體，以發揮其對于小農戶的帶動作用來促進雙方的合作。但是，單純以新型農業經營主體的帶動作用來保障兩者合作關系，以及僅僅以合作來引導兩者的關系還有所欠缺，必須正視新型農業經營主體和小農戶在農業經營中的主體地位，以及兩者發展中必然存在的競爭，且合理的競爭有利于兩者發展的現狀。因此，要以既合作又競爭即共生關系來分析當前共生單元，并為實現其和諧共生提出有效的政策建議。

3.市場推動力較低，雙方利益聯結機制松散。當前新型農業經營主體和小農戶的共生關系多以政府推動為主，市場化程度較低，使得雙方合作程度較低，利益聯結機制松散。一方面，合作穩定性較差。當前新型農業經營主體與小農戶的合作多以租地、務工、收購等方式進行，由于契約意識不強，雖然新型農業經營主體與小農戶之間簽訂了合同，但是現實中毀約的情況比較多。另外，農業特殊的季節性工作，使新型農業經營主體長期雇工人數較少，多以臨時短期工為主，務工的穩定性也較低。另一方面，合作模式較低級化。當前兩者合作模式主要是市場買斷式、合同契約制兩種，企業化式以及股份合作制發展的程度較低，并且股份合作制中政府起到主推作用。一般為國家扶貧資金直接注入，小農戶個人對企業了解程度較低，直接投資入股情況較少，而絕對貧困消除后，后續資金扶持也相繼結束，股份合作制會在此基礎上大幅減少，合作模式局限于原有的低水平狀態。

三、實現新型農業經營主體與小農戶和諧共生的路徑選擇

（一）經營主體自身不斷發展，保證雙方對稱性地位

1.新型農業經營主體要提升自身的發展水平。新型農業經營主體要不斷提升自己經營管理能力、參與市場競爭的能力，通過技術培訓、網絡媒體等多種方式學習他人經驗，分析自身發展中的問題，創新自身的經營管理模式，提升自身產業的競爭力，探索多種方式積極破解自身發展中的融資難、人才缺乏的問題，促進自身的農業產業規模不斷提高、效益不斷提升。

2.小農戶也要提高自身的致富意愿和致富能力。農民實現自身致富最根本力量是自身，小農戶要破解等、靠的意識，提升自我的致富意愿和致富能力，利用當前政府和新型農業經營主體提供的各項幫扶，不斷自我提升、自我發展，最終依靠自己的力量實現自我致富。

（二）充分發揮政府的作用，為兩者的和諧共生提供政策支持

1.政府為經營主體的發展提供支持與引導。首先，國家要加大對小農戶的扶持。重視小農戶的主體地位，尊重小農戶自身的發展力和創造力，關注小農戶的利益訴求，結合小農戶自身的發展需求，提供有針對性的幫助，引導小農戶向特色農業、生態農業、家庭農場等形式轉變。其次，不斷改進新型農業經營主體扶持政策并加強監督與管理。完善對新型農業經營主體的扶持政策，解決制約其發展的土地、技術、市場、資金等問題，從而在推動其發展的同時，加大對空殼社、掛牌套取國家資金的新型農業經營主體的查處與懲罰，將帶動規模與成效作為扶持的重要指標。

2.政府為促進新型農業經營主體和小農戶和諧共生提供政策支持。以雙方共生關系為視角，以兩者的和諧共生為目標，積極解決當前兩者和諧共生面臨的問題，為雙方和諧共生關系的建立、發展提供引導與管理，最終推進我國農業現代化進程以及鄉村振興。

（三）充分發揮政府引導下市場的作用，建立緊密的利益聯結機制

農業作為一般產業必然要進入市場，在市場競爭中謀取發展，而農業作為特殊的產業，又要求政府發揮更多的力量。因此，在共生單元中要充分發揮政府引導下市場的作用，堅持市場在共生關系中的決定性作用，使經營主體積極充分參與市場經濟，在市場競爭中完善合作模式，提升合作穩定性，從而建立緊密的利益聯結機制。

1.經營主體要充分投入到市場經濟中。堅持產前、產中、產后全方位的投入，在產前利用市場信息合理的配置生產要素，調整生產規模、類型。產中利用媒體、書籍、專家等各方面獲取農業管理信息，從而保證農產品的健康生產，并且利用農業保險等措施預防自然災害等未知風險。在產后利用農業市場的靈活變化進行農產品的收購與售出，通過產前、產中、產后三方參與市場經濟，實現農業生產結構的調整，保證農產品供需相對平衡。

2.經營主體在市場中提升共生力。一方面，保證現有合作的穩定性，利用市場經濟的發展提升小農戶的契約意識，并且通過違約懲罰雙重保證現有契約合同制的穩定性;另一方面，在保證初級合作模式穩定的基礎上充分發揮市場的作用，通過市場引導經營主體不斷拓展合作模式、深化合作程度實現合作層次的提升。

總之，本文以共生理論為指導，以建立一體化對稱性互惠共生模式為目標，發現當前農業經營中兩大主體面臨共生單元依存性低、共生環境正向作用不突出、共生模式升級困難的挑戰，從政府、市場、經營主體三方分析原因，并據此提出相應的對策建議，以期實現兩者和諧共生，促進我國農業現代化發展。

參考文獻：

[1]? 張建雷，席瑩.關系嵌入與合約治理——理解小農戶與新型農業經營主體關系的一個視角[J].南京農業大學學報：社會科學版，2019，（2）：1-9.

[2]? 何穎.小農經濟與新型農業經營主體的共存模式與路徑[J].江蘇農業科學，2018，（1）：290-293.

[3]? 阮榮平，曹冰雪，周佩，鄭風田.新型農業經營主體輻射帶動能力及影響因素分析——基于全國2615家新型農業經營主體的調查數據[J].中國農村經濟，2017，（11）：17-32.

[4]? 崔寶玉.充分發揮合作社在推動小農戶與現代農業發展有機銜接中的重要作用[J].中國農民合作社，2019，（3）：48.

[5]? 趙曉峰，趙祥云.新型農業經營主體社會化服務能力建設與小農經濟的發展前景[J].農業經濟問題，2018，（4）：99-107.

[6]? V.Ahmadjian.Symbiosis：an introduction to biological association[M].University Press of New England，1986：1-10.

[7]? 周盈，王麗娜.基于共生理論的商貿流通與區域經濟協同發展關系研究[J].商業經濟研究，2018，（24）：128-130.

[8]? 袁純清.和諧與共生[M].北京：社會科學文獻出版社，2008：8-13.

[9]? 喬金亮.現代農業路上不能讓小農戶掉隊[N].經濟日報，2019-03-02.

[10]? 阮榮平.新型農業經營主體輻射帶動“三農”發展[N].經濟日報，2017-02-08.

[責任編輯 毛 羽]