論史料信息的三個層面和九個要素

張漢林 鄧敏

關鍵詞 史料，提取信息，歷史信息

中圖分類號 G63文獻標識碼 B文章編號 0457-6241（2020）13-0030-05

在當下的歷史教學與考試中，史料的地位日益顯要。在解讀史料時，歷史教師總會諄諄告誡學生，要充分地從史料中獲取有效信息。那么，如何才能充分獲取史料信息呢？筆者認為，史料信息是由三個層面和九個要素構成的。三個層面是指顯性的信息、隱性的信息和概括的信息。九個要素是指時間、地點、人物、事實、觀念、意圖、內容、形式和價值。時間、地點、人物屬于顯性的信息，常可于史料中直接獲取;事實、觀念、意圖屬于隱性的信息，一般需讀者在史料內外鉤沉索隱;內容、形式、價值屬于綜合的信息，往往是在其他要素的基礎上概括而成。要充分地從史料中獲取有效信息，可由這三個層面和九個要素入手。

所有的史料，都是關于特定時間、特點地點和特定人物的材料，沒有一則史料涉及所有時間、所有地點和所有人物;如果有，那也只可能是放之四海而皆準的真理，而不是我們所談的史料。這一點看似平淡無奇，但卻事關重大。往小處說，注意到時間、地點和人物的特定性，不容易犯以偏概全的錯誤。往大處說，歷史學科的特質就建立在這種特定性的基礎上，因為歷史學研究對象之一恰好是個別的、特殊的事物。

特定的時間和地點，界定了特定歷史人物所生活的時空情境。要想理解古人的一言一行，必須將其還原到特定的時空情境中。

下面試以例言之。

據統計，武昌起義爆發至1913年，以“民主”“民權”“民國”和“國民”等命名的報紙，“全國達五百余家，北京為政治中心，故獨占五分之一”。

民國初年，“讀報者雖限于少數人士，但報紙發表之意見，由公眾的或私人議論，幾于下等之苦力，亦受其宣傳”。

——據戈公振：《中國報學史》②

這則材料，往往被解讀為辛亥革命促使民主共和觀念深入人心。

其實，如果注意到這則材料的時間（民國初年）、地點（城鎮）和人物（讀報者，有文化），我們不難得出結論：民國初年，部分城鎮的部分市民受到了民主共和觀念的影響。這種獲取信息的辦法，就叫有一分材料說一分話。

（1914年）前月旅行北省某地，作登山游，時予著日本衣……入一小村農家乞飲。農家老視予良久，問曰：子為清國人乎，抑為日本人乎？……予正色對曰：予中華民國人也。農家老忽作驚狀，似絕不解中華民國為何物者，曰：子其革命黨乎？予曰：何故？農家老曰：中華民國人，非革命黨而何？予拂然作色曰：然則子亦革命黨，因子亦為中華民國人也。農家老茫然惶然，連聲曰：我非革命黨，我非中華民國人。

——唐文權、桑兵編：《戴季陶集1909—1920》①

這則材料，往往會被用來證明辛亥革命的局限性。其實，如果注意到這則材料的時間（民國初年）、地點（農村）和人物（老農），我們也不難得出結論：民國初年，部分農村的部分農民對辛亥革命和中華民國所知有限。有限材料得出的認識亦有限。

那么，這兩則材料是不是一正一反的關系呢？恐怕不是，因為它們所涉及的地點和人物不同。將這兩則材料綜合起來，能夠得出的結論應該是：民國初年，辛亥革命對不同地域和不同人群的影響是不均衡的。但我們的解釋不應停留于這種表面現象，否則歷史研究是沒有意義的。研究歷史的意義在于：怎樣理解這種不均衡呢？此時，時間的重要性就凸現出來了。材料所述的現象屬于思想史的范疇。按照布羅代爾的時間理論，歷史時間可區分為地理時間（對應人同周圍環境的關系史）、社會時間（對應經濟、社會、國家、文明的歷史）、個人時間（對應傳統的事件史）。②地理時間幾乎靜止，社會時間變化緩慢，個人時間變化迅疾。思想史不同于事件史和環境史，它應該屬于社會時間。也就是說，它的變化相對緩慢。要讓一個民族的思想從專制保守整體轉向民主共和，短短幾年時間顯然是不夠的。故此，不宜因為民國初年部分人的愚昧無知而對辛亥革命橫加指責，因為這是辛亥革命無法完成的任務。相反，我們應該承認，辛亥革命是中國社會從君主到民主這個轉型之旅的成功開始。

史料之所以有價值，是因為其中蘊含有可供鉤沉的事實，可助后人重構歷史。同樣值得警醒的是，史料所述的事實，不可能是全部的事實。由于作者的立場、角度、價值觀、獲取信息渠道的影響，甚至是由于篇幅所限，史料所呈現的往往只是事實的某個側面。對此，我們應該保持清醒，不要犯盲人摸象的錯誤。此外，史料所記述的事實并非都是直白的，它往往是扭曲的，甚至是顛倒的、荒誕的，需用矯正鏡方可看個明白。

下面試以例言之。

周后稷，名棄，其母有邰氏女，曰姜原。姜原為帝嚳元妃。姜原出野，見巨人跡，心忻然說，欲踐之，踐之而身動如孕者，居期而生子。

——《史記·周本紀》③

這段史料看似荒誕不經，毫無事實可言，但是，它卻以神話的形式折射出周族最早的社會形態——母系氏族向父系氏族的轉化。除了周族始祖棄外，商族始祖契也是以一種不可思議的方式出生的（簡狄食鳥卵而孕）。兩人的共同點是：其一，知道母親的名字;其二，出生方式很神奇。按照《史記·周本紀》的記載，棄雖不知父親的名字，但是，自棄之后，周族的父子傳承關系一目了然;相反，母親的名字倒是闕而不錄。顯然，棄出生時還處于母系氏族社會，只知其母，不知其父;自棄開始，周族進入父系氏族。那么，出生的神話該怎樣解釋呢？棄作為父系氏族的開創者，不知父親的名字，但總要對其出生給出一個合理的解釋，因此神話就應運而生，不僅說明了其出生，還賦予了神圣化的色彩。其實，不獨中國如此，世界許多民族都經歷過這個階段。美國學者摩爾根考察了希臘上古時期的氏族，發現“他們保留了氏族始祖的母親的名字，并認為始祖是由他的母親同某位神祇交合誕生的”。④

史料不同于自然物，它們都是人工制品，不可避免地摻雜著制作者的觀念。尤其是文獻材料和圖像材料，或多或少、或直或曲、或顯或隱地存在著作者的觀念。即使材料所述純粹為事實，但在字里行間，事實的取舍與組織方式仍在頑強地表達著作者的觀念。

下面試以例言之。

及（后稷）為成人，遂好耕農，相地之宜，宜谷者稼穡焉，民皆法則之。……后稷卒，子不窋立。不窋末年，夏后氏政衰，去稷不務，不窋以失其官而饹戎狄之間。不窋卒，子鞠立。鞠卒，子公劉立。公劉雖在戎狄之間，復修后稷之業，務耕種，行地宜……公劉卒，子慶節立，國于豳。慶節卒，子皇仆立。皇仆卒，子差弗立。差弗卒，子毀隃立。毀隃卒，子公非立。公非卒，子高圉立。高圉卒，子亞圉立。亞圉卒，子公叔祖類立。公叔祖類卒，子古公亶父立。古公亶父復修后稷、公劉之業，積德行義，國人皆戴之。……于是古公乃貶戎狄之俗，而營筑城郭室屋，而邑別居之。

——《史記·周本紀》

這段材料，幾乎純為事實的描述，但縱然如此，字里行間也隱藏著史料編纂者①的觀念。周族列祖列宗，自后稷至古公亶父，凡十三人。除了后稷、公劉和古公亶父，其余十人唯有“立”和“卒”，幾乎沒有其他記述。后稷、公劉和古公亶父流傳下來的事跡很多，詳加考察，我們不難發現他們有個共同點——“務耕種”。而其余十人，“去稷不務”“奔戎狄之間”，帶領族人過著居無定處的游蕩生活。

為什么史料作者對務耕種者不惜筆墨，而對其他人惜墨如金呢？其實，這反映的是史料編纂者關于文明與野蠻的觀念：農耕的定居生活是文明，漁獵的游蕩生活是野蠻。帶領周族走向文明的祖宗自然要大書特書，而險使周族走向“邪路”的祖宗自然要為尊者諱。

法國史學家馬克·布洛赫將史料分為有意證據和無意證據。②所謂無意證據，即作者無意而為之。如家庭賬冊，是家庭主婦記錄給自己看的，不是為了影響當時人或后世歷史學家。有意證據則相反，作者故意而為之，或者欲以自己的觀念影響當時人，或者想為后世留下自己的最佳形象。絕大部分的文獻材料和圖像材料都屬于有意證據，最典型的有意證據是演講、漫畫、宣傳畫等。在理解有意證據時，不能不詳加考辨，否則就會在無意識中成為其意圖的俘虜。下面試以例言之。

我們希望和平，而不求茍安;準備應戰，而決不求戰。我們知道全國應戰以后之局勢，就只有犧牲到底，無絲毫僥幸求免之理。如果戰端一開，那就是地無分南北，年無分老幼，無論何人，皆有守土抗戰之責任，皆應抱定犧牲一切之決心。

——蔣介石：《對盧溝橋事件之嚴正聲明》

（1937年7月20日）③

這則材料流傳很廣，尤其是“地無分南北，年無分老幼，無論何人，皆有守土抗戰之責任，皆應抱定犧牲一切之決心”，被后人視為抗戰名言。在很多人看來，這是蔣介石所做的抗戰總動員。其實不然。

1937年7月17日，蔣介石在廬山面向國內黨政人士、著名學者和社會名流發表講話，此即著名的“廬山談話”。7月20日，該講話稿經過精心修改，發表于各大報紙。既然是公開發表，那就是想傳達某種意圖。因此，問題關鍵在于，蔣介石的預期讀者是誰？如果是中國民眾，那當然就是在做抗戰總動員。但是，有沒有其他的可能呢？在發表廬山談話的同一天，蔣介石在日記里記載：

倭寇使用不戰而屈之慣技，暴露無余。我必以戰而不屈之決心待之，或可制彼兇暴，消弭戰禍乎？

……

告國民書發表后之影響，是否因此引起戰爭？決不致此。我表示決心之文書，似已到時間。此中關鍵，非常心所能知也。人以為危，而我以為安。更應使倭寇明知我最后立場乃可戢其野心也。①

1937年7月21日，也就是各大報紙發表廬山談話的次日，蔣介石在日記中記載：

倭寇虛實與和戰真相，可于今日表現。如過今日尚無最后通牒或堅強動作，則我國精神戰勝者十之八，而形式勝利尚在其次。②

由此可見，《對盧溝橋事件之嚴正聲明》是蔣介石對日本發動的一場“精神戰”，其真實意圖在于展示“戰而不屈之決心”，希望日本知難而退，爭取最好的結果——避免戰爭。

史料的內容由時間、地點、人物、事實、觀念、意圖等要素概括而成，常以“這是一則關于什么的材料”的樣式來呈現。比如，上文所述的《史記·周本紀》，綜合其時間、地點、人物、事實、觀念、意圖等要素，我們可以推斷，這是一則關于周族起源、世系和早期發展的材料，它反映了周族的社會形態和生產方式等方面的內容。

史料的形式是指材料屬于一手材料還是二手材料，有意證據還是無意證據，文獻資料、圖像資料、實物資料還是口碑資料等。再具體一點，史料的形式還包括漫畫、宣傳畫、新聞報道、演講、日記、碑刻、銘文、墓志銘、家譜、奏章、檔案、遺跡遺址、家庭賬冊、雕塑、地圖、照片、繪畫、民謠、民間傳說、標語，乃至音頻和視頻等。

之所以深究史料的形式，是因為史料的形式關系到史料的可信度以及解讀方法。比如，一手材料雖然不能視為當然可信，但它們無疑蘊含著更多的來自歷史現場的氣息，甚至包含有一些無意證據，讓人收獲意外之喜;二手材料經過后人遵循一定的準則進行了加工、轉寫、縮寫，甚至改寫，因此使用之前最好要核對原文，以免出現訛誤。

文獻材料重在養成對文字的敏銳性，從字里行間發現歷史的隱秘信息;圖像材料則要格外注意其外在形象和象征符號，因為它們往往是打開時代精神面貌和作者觀念的鑰匙;報紙材料不僅要注意報道的內容，更要注意報社的一貫立場;日記材料要區分私密日記還是寫給別人看的日記;民間傳說的內容雖然不盡可信，但卻真實地反映了老百姓的心態;照片材料不僅要注意照片中的人，更要想到照片外還有一個人（即攝影者）。

下面試以例言之。

這幅漫畫常被用于解釋法國大革命的背景：法國農民深受特權等級的壓迫，具有反抗性。這種解釋自然有其合理性，但是，如果認真推敲的話，也會發現不少問題。

首先，法國大革命不是從農民階層興起的，主要表現形式也不是農民斗爭，而是城市暴動。

其次，法國農民受壓迫的程度在整個歐洲來講并不是最嚴重的，俄羅斯農奴的命運比法國農民的命運更悲慘，但他們卻安之若素，因此，受壓迫的程度與反抗的強度并不必然成正比。這種解讀，潛意識中是把漫畫當作了一種客觀現實，而忽略了漫畫是一種主觀現實。

其實，漫畫最大的價值不在于它是否忠實地反映了客觀現實，而在于它所折射出來的社會心態與普遍觀念。亦即，要將漫畫放在心態史的角度去解讀。這幅漫畫的作者已不可考，但可以合理推測，他（她）應該不是農民階級，而是資產階級知識分子或者有覺悟的特權等級（法國大革命中有不少貴族反叛了自己所處的階級）。故此，這幅漫畫體現的是，當時法國已經有人認識到等級制度的不合理，法國啟蒙運動已經結出碩果。一個制度不合理，如果沒有人站出來表示反對（如當時的沙俄），這個制度將繼續存在下去;而當有人認識到這個制度的不合理并大聲疾呼，這個制度離瓦解之日勢將不遠。

史料的價值可分宏觀和微觀兩個層面。

從宏觀層面來講，史料的價值在于它是歷史研究的基礎。沒有史料，歷史研究也就無從談起。從微觀層面來講，史料的價值取決于問題，這也是本文所講的史料價值。史料的價值建立在時間、地點、人物、事實、觀念、意圖、內容、形式等要素的基礎上，但是，史料自身并沒有價值。當它被用來回答問題時，時間、地點、人物、事實、觀念、意圖、內容、形式等要素就活起來了，史料的價值因此得以凸現。故此，史料的價值取決于它與問題之間的關聯。問題提對了，史料就有價值;問題提錯了，史料就沒有價值。誠如陳寅恪先生所言：“蓋偽材料亦有時與真材料同一可貴。”①如果用偽材料來回答其偽托的時代及作者的思想，這將導致南轅北轍之謬誤;但如果用偽材料來回答作偽時代及作者的思想，那么該材料將極富價值。再如神話和傳說，看似荒誕，但只要問對了問題，它也有很大的價值。正如上文中的《史記·周本紀》，如果我們能提出問題：“為什么棄知道母親的名字，而不知道父親的名字？”“為什么棄之后的父子傳承關系一目了然？”“為什么周族列祖列宗的事跡有詳有略？其標準是什么？”史料就會向我們揭開諸多史實神秘的面紗。

當然，并非所有的史料都包含時間、地點、人物、事實、觀念、意圖、內容、形式、價值等三個層面九個要素的信息，如無意證據就不包含意圖。但這三個層面九個要素，作為獲取有效信息的分析框架，是基本合用的。至于獲取方式，有直接提取，有合理推測，有核實查證，甚至有綜合判斷，皆需視具體情況而定。

【作者簡介】張漢林，首都師范大學教師教育學院教授、博士生導師，主要研究方向為歷史教育、教師教育。

鄧敏，首都師范大學歷史學院博士研究生。

【責任編輯：王雅貞】