美執法機關辦理的涉“中”案背后

楊先德

今年3月，美國司法部發布了《司法部“中國行動計劃”及2018年以來中國相關刑事案件匯總報告》（以下簡稱“報告”）。該報告對美國司法部2018年11月啟動的所謂“中國行動計劃”（China Initiative）的進展情況進行了總結。報告匯總了該計劃啟動一年多來，美國執法機關辦理的與中國相關的案件近40起。研究該報告對觀察美國對華執法動向，提醒中國公民及企業在近期處理相關事務中應當注意的問題，有很大幫助。

“中國行動計劃”是遏制中國戰略的一部分

“中國行動計劃”是美國司法部的一項國家安全專項執法行動，是美國總統特朗普“中國遏制政策”的自然延伸和重要組成部分。報告指出，美國司法部“中國行動計劃”反映了其優先應對來自中國的國家安全威脅的策略，旨在強化貫徹總統國家安全戰略。制定該計劃的事實基礎根植于“美國貿易代表辦公室于2018年3月發布的涉中國貿易‘301報告”以及2018年6月美國白宮貿易和制造業政策辦公室發布的關于“中國經濟入侵威脅美國乃至全球的技術和知識產權”的報告。這些政策報告指責中國在中美貿易中存在不公平競爭、侵犯知識產權等行為，其發布是基于美國新一屆政府將中國作為其主要競爭者，并為之后的遏制行動提供事實依據。這些偏向于經濟問題的報告發布后，美國司法部作為執法機關緊跟其后、聞風而動，基于這些報告所列的事實制定了針對中國的執法計劃?？紤]到這背后復雜的政治和經濟背景，可以說美國司法部等執法機關充當了“刀把子”的角色。

在該計劃之下，聯邦司法部設立了領導和指導委員會，其成員包括負責聯邦司法部國家安全司的助理總檢察長、負責聯邦司法部刑事司法司的助理總檢察長、聯邦調查局國家安全處執行助理主任、加州北區等五個地方聯邦檢察官辦公室的檢察長。從領導和指導委員會的成員看，執法重點集中在與中國經濟、學術來往密切的諸如紐約、加州等美國沿海經濟發達地區以及高科技和頂尖高校集中地區。

“中國行動計劃”涉及的具體內容十分廣泛

根據報告的敘述，“中國行動計劃”除了著重打擊所謂的商業秘密、知識產權盜竊、黑客攻擊和經濟間諜行為外，旨在保護美國的關鍵基礎設施免受外國直接投資和供應鏈妥協帶來的外部威脅，打擊在缺乏適當的透明度的情況下影響美國公眾和政策制定者的行為。具體而言，司法部為“中國行動計劃”設定了如下目標：

一是確定應優先處理的商業秘密盜竊案件，提供充足的偵查力量，根據事實和法律及時查處相關案件。二是研究針對拉攏收買非傳統信息收集者，轉移威脅美國利益的技術信息行為的執法策略。報告列舉的所謂的非傳統信息收集者包括實驗室、大學和國防工業研究基地等研究人員。三是教育培訓大學院校應對針對學術自由等活動的潛在威脅。四是根據《外國代理人登記法》尋找鼓吹中國政治的未登記的中國代理人，并在適當情況下采取執法行動。五是為美國聯邦各區檢察長提供情報和物質支持，以便支持他們能在本轄區發現相關問題并采取行動。六是執行《外國投資風險審查更新法》，包括加強與財政部的合作，依據該法制定條例并為增加的工作量做好準備。七是尋找可以解決供應鏈威脅的辦法，尤其是在向5G網絡轉換之前，解決通信行業的相關問題。八是查辦與美國企業存在競爭關系的中國公司涉及的《海外反腐敗法》的案件。九是提升中國針對美方根據中美《司法互助協定》提出的要求的回應力度。十是評估是否需要額外的立法和行政措施以應對國家利益遭受的外國經濟入侵的威脅。

“中國行動計劃”正在得到明確執行

從報告所列的近40起案件看，“中國行動計劃”已經得到明確執行。通過對案件的分析，可以發現，其執法對象的來源主要有四類：一是針對與中國有聯系的科研人員。比較有影響的案件是哈佛大學化學和生物化學系主任“利伯”案。利伯被指控是因為向聯邦調查局、國防部和哈佛大學隱瞞了其與中國國內一所大學合作的事實。其他涉案科研院所人員涉及的專業包括航空航天、生物、醫藥等尖端科研領域。二是公司企業的工作人員。這些人員中一類是企業高管，比較有名的如華為首席財務官孟晚舟被控金融和電信欺詐案;另一類是公司企業的技術人員，如通用電氣公司工程師鄭某某案，其被指控竊取通用電氣公司渦輪發動機技術相關的商業秘密并將之轉讓給其在中國的商業伙伴。三是情報人員或者其他本國雇員。美國司法部查辦了不少包括中美雙邊的情報人員或者為本國服務的雇員。如某中國雇員被指控通過欺詐方式為雇傭外國來華專家獲得美國研究護照。四是某些中美機構、企業成為查處對象。如美國范德爾學院因未向政府披露其接受了中國政府對該機構兩名研究人員的資助而受到司法部指控，并最終以支付550萬美元罰金和解結案。

“中國行動計劃”的執法對象既包括在美中國公民或企業，也包括美國公民、機構和企業。

綜上可見，“中國行動計劃”的執法對象既包括在美中國公民或企業，也包括美國公民、機構和企業。目前執法涉及的領域主要集中在該計劃目標所列的涉及國防安全、知識產權以及生物工程等高科技領域。從查處涉及的罪名看，多涉及間諜類犯罪、侵犯知識產權類犯罪、賄賂類犯罪、欺詐類犯罪、妨礙司法類犯罪、走私類犯罪等。尤其是欺詐類犯罪和妨礙司法類犯罪在美國是入罪門檻比較低的犯罪，包括欺詐、電信欺詐、虛假陳述等行為，具體行為多表現為隱瞞事實，出入境時攜帶相關物品、材料不予申報，作偽證等。在案件解決方式上，案件多以辯訴交易方式解決，少數會通過大陪審團審判方式解決。

密切關注“中國行動計劃”的未來走向與影響

考慮到目前的美國政治氣候及執法現狀，“中國行動計劃”的未來走向及其影響集中在三個方面：

一是該計劃預計會繼續得到嚴格執行。今年2月，美國聯邦總檢察長巴爾在“中國行動計劃”相關會議上發表了一篇講話。這名擁有中國學碩士學位的中國通在講話中強調的核心思想是，中國是美國最大的競爭者和戰略對手。巴爾指責中國通過竊取美國知識產權等方式謀取競爭優勢，重點指出了中國在5G開發方面對美國造成的威脅，并警告美國企業、大學和科研機構做好防范中國的準備。從巴爾的講話看，其領導的司法部無疑將繼續執行特朗普的對華強硬政策，加大“中國行動計劃”的執法力度，使得更多的中美公民、企業成為潛在的執法對象。

二是中美之間的經濟、科技、學術交往交流將面臨更多困難。一方面美國對在這些領域領先的國家的安全審查會加強。很多的項目收購、貿易往來和科技交流會因為國家安全顧慮被叫?；蛘呓K止，中國留學生、科研人員進入美國高科技領域的研究機構將變得更加困難，中國以海外收購的方式進入美國核心科技領域會遇到更多障礙。另一方面事后的執法會產生阻遏效應?！爸袊袆佑媱潯钡尼槍π?、目的性很強，比如針對包括華為等中國企業的系列執法活動就直接發生在該計劃公布之后，事后看這些執法活動可以說有備而來，不得不防。該計劃具有“運動式執法”的味道，這對中美之間經濟往來和學術交流無疑會產生巨大的阻遏效應，雙方往來的活躍度將大幅降低。

三是問題的解決有賴于重建政治和戰略互信。目前，中美雙方確實需要很好地管控分歧，在了解對方的關切基礎上做一定的調適，進而增進互信，避免大國之間的競爭演變為不可控的大國沖突。

編輯：黃靈 ?yeshzhwu@foxmail.com