淺析工程變更過程中存在的問題

四川蜀渝石油建筑安裝工程有限責(zé)任公司，四川 成都 610080

0 引言

由于工程變更涉及的范圍廣泛，內(nèi)容豐富，導(dǎo)致工程變更的原因也并不唯一固定。結(jié)合工程變更產(chǎn)生的實(shí)際情況以及研究的角度和側(cè)重點(diǎn)不一樣［1］，國(guó)內(nèi)外的研究人員對(duì)于工程變更的定義各不相同，業(yè)界中仍然沒有公認(rèn)的定義。由于業(yè)主的嚴(yán)格建設(shè)要求，工程項(xiàng)目的施工過程非常容易出現(xiàn)由于各方的原因引起的工程變更，而且，我國(guó)在工程變更方面的法律法規(guī)比較欠缺，再加上各種因素的制約，導(dǎo)致工程變更難以趨于規(guī)范化，各個(gè)方面有待進(jìn)一步完善。

1 工程變更的定義

結(jié)合國(guó)內(nèi)外的文獻(xiàn)及工程實(shí)際經(jīng)驗(yàn)，本文對(duì)工程變更的定義如下：工程變更指在建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施的過程中，由于主客觀因素導(dǎo)致原有合同發(fā)生變化，為保證工程項(xiàng)目預(yù)期目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)而對(duì)簽訂的原始合同文件進(jìn)行更改和完善同時(shí)調(diào)整相應(yīng)合同價(jià)款以及建設(shè)工期的一種措施。

綜合相關(guān)定義，本文認(rèn)為，一般而言，工程變更應(yīng)有以下類型：一、原始合同中工作內(nèi)容及數(shù)量的增減；二、原始合同中工程質(zhì)量以及性質(zhì)的變化；三、原始合同中工程施工順序或工期的調(diào)整；四、合同規(guī)定范圍之外的新增加的工作。

2 工程變更的具體分類

在建設(shè)工程項(xiàng)目施工的過程中，很多原因都會(huì)造成工程變更，而工程變更也有各種各樣的表現(xiàn)形式。從不同的角度對(duì)工程變更進(jìn)行分類會(huì)得到不同的結(jié)果。工程變更的分類有利于快速地劃清工程變更的界限，準(zhǔn)確地認(rèn)識(shí)到工程變更的性質(zhì)等，而且有利于對(duì)工程變更存在的問題做出詳細(xì)的探討。根據(jù)國(guó)內(nèi)外對(duì)工程變更的常見分類，本文對(duì)工程變更作以下分類：

2.1 依據(jù)工程變更具體工作內(nèi)容

一般而言，工程變更主要類別有設(shè)計(jì)變更、進(jìn)度計(jì)劃變更、施工措施變更、施工條件變更、新增工程這幾大類。鑒于設(shè)計(jì)變更在整體工程變更中占有重要比重，因此，也常常將工程變更直接劃分為設(shè)計(jì)變更和其他變更兩大類別［2］。

2.1.1 設(shè)計(jì)變更

在項(xiàng)目實(shí)施的整個(gè)階段，包括施工前和施工期間，凡是涉及對(duì)設(shè)計(jì)圖紙和設(shè)計(jì)文件的修改或增補(bǔ)都可稱為設(shè)計(jì)變更。在整個(gè)設(shè)計(jì)變更中，只有由設(shè)計(jì)方提供的工程變更圖紙是唯一有效圖紙。

2.1.2 其他變更

（1）在整個(gè)施工全過程中，由于施工技術(shù)、施工方法等各種因素，由施工單位向監(jiān)理工程師和建設(shè)單位提出的對(duì)原有施工方案的改變即為施工措施變更。施工措施變更需在監(jiān)理工程師和建設(shè)單位批準(zhǔn)后實(shí)施，施工單位若擅自進(jìn)行此類變更則應(yīng)承擔(dān)由此帶來的全部損失和責(zé)任。

（2）進(jìn)度計(jì)劃變更指的是在項(xiàng)目實(shí)施的整個(gè)階段，建設(shè)單位由于技術(shù)層面的調(diào)整和經(jīng)營(yíng)定位的改變等主客觀因素而提出的對(duì)施工的前后順序和施工持續(xù)時(shí)間的更改。

（3）施工條件的變更是指如果現(xiàn)場(chǎng)施工條件不符合合同文件中規(guī)定的條件，施工單位應(yīng)增加一些必要工作以保證合同規(guī)定條件的實(shí)現(xiàn)。針對(duì)不同的現(xiàn)場(chǎng)施工情況，需要增加的工作也不同，但都須以工程變更指令的形式實(shí)施。

（4）在整個(gè)建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施階段，業(yè)主出于擴(kuò)大建設(shè)規(guī)模等考慮而增加的未列入相關(guān)合同文件中的工程內(nèi)容，可稱為新增工程。

2.2 依據(jù)變更影響程度

（1）重大變更是指已超過合同所規(guī)定的一定限額，并涉及到項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模或相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)以及具體方案等內(nèi)容的變化。

（2）重要變更是指發(fā)生在合同所規(guī)定的一定限額范圍內(nèi)的較大變更。

（3）一般變更是指低于合同所規(guī)定的一定限額的發(fā)生在工作中的相對(duì)較小的遺漏和差錯(cuò)。

2.3 依據(jù)緊急度

（1）緊急變更是指在工程變更發(fā)生后的不長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)，若沒有采取及時(shí)有效的控制措施，則該工程變更將嚴(yán)重影響工程項(xiàng)目的建設(shè)實(shí)施，產(chǎn)生嚴(yán)重后果。

（2）非緊急變更指發(fā)生工程變更事件后，由于其他原因并未沒有立即采取相關(guān)控制措施，但該工程變更不會(huì)導(dǎo)致嚴(yán)重后果，也不會(huì)對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)產(chǎn)生較大影響。

2.4 依據(jù)指令變更形式

（1）指令式變更即由業(yè)主或者監(jiān)理工程師嚴(yán)格按照合同所規(guī)定的規(guī)范程序，正式發(fā)布了工程變更指令的變更。。

（2）推斷式變更指承包商在僅得到業(yè)主或工程師口頭的非書面變更指令的情況下，直接進(jìn)行的變更。

（3）核心式變更是指已經(jīng)使合同發(fā)生了本質(zhì)性的變化，甚至使原有合同失效的變更。

3 工程變更過程中存在的問題

通過對(duì)工程變更做出的具體分類，再結(jié)合其詳細(xì)的定義和相關(guān)工程實(shí)際經(jīng)驗(yàn)，可分析得出以下問題。

3.1 缺乏對(duì)工程變更的正確認(rèn)識(shí)

設(shè)計(jì)變更屬于工程變更中發(fā)生次數(shù)比較多的變更形式，因此仍有不少人認(rèn)為設(shè)計(jì)變更就是工程變更，這種觀點(diǎn)大大縮小了工程變更所包含的實(shí)際范圍。在許多標(biāo)準(zhǔn)文件中，對(duì)于工程變更的相關(guān)規(guī)定過于單一化。文件將工程變更簡(jiǎn)單劃分為了設(shè)計(jì)變更和其他變更兩類，將施工措施變更的相關(guān)內(nèi)容如施工單位根據(jù)實(shí)際情況提出的合理化建議等均歸入了設(shè)計(jì)變更。

實(shí)際上，設(shè)計(jì)變更僅是工程變更中的一個(gè)分支，工程變更還有進(jìn)度計(jì)劃變更、施工措施變更等多種類型。由于缺乏對(duì)工程變更的準(zhǔn)確認(rèn)識(shí)，直接導(dǎo)致了對(duì)工程變更的定位不清晰，參建各方對(duì)自身的權(quán)責(zé)范圍不明了，出現(xiàn)互相推脫責(zé)任而導(dǎo)致工程變更處理進(jìn)程緩慢的現(xiàn)象，造成更大的損失。

3.2 參建各方權(quán)責(zé)劃分不明確

目前，建筑行業(yè)中各相關(guān)文件并未對(duì)工程變更中建設(shè)單位、施工單位、設(shè)計(jì)單位等項(xiàng)目參建單位在工程變更管理的職責(zé)方面作出明確的權(quán)責(zé)劃分。實(shí)際上，一旦發(fā)生工程變更，主要的責(zé)任承擔(dān)者大多都集中為建設(shè)單位和施工單位雙方，導(dǎo)致其他各方在工程變更中應(yīng)對(duì)并不積極，這顯然增加了工程變更管理的難度。

工程變更事件發(fā)生后，建設(shè)單位只關(guān)注完成后的項(xiàng)目是否達(dá)到要求，設(shè)計(jì)單位和監(jiān)理單位則更關(guān)注變更方案的可行性和具體細(xì)節(jié)，施工單位往往考慮自身利益的最大化，甚至想通過工程變更獲取一定的利益。工程變更產(chǎn)生的影響并非是一時(shí)的，也并不是單方面的。在施工合同條件中，工程變更事件所產(chǎn)生的影響除了成本方面，還有進(jìn)度、質(zhì)量以及環(huán)境等。這一點(diǎn)是各參建單位未意識(shí)到的［3］。這導(dǎo)致其對(duì)于自身在工程變更中的權(quán)責(zé)問題認(rèn)識(shí)不到位。

3.3 未建立專門的工程變更管理機(jī)制

就各參建單位內(nèi)部來說，各參建單位沒有成立專門的工程變更管理小組，工程變更發(fā)生后，無(wú)論是建設(shè)單位還是施工單位都無(wú)法快速、準(zhǔn)確地應(yīng)對(duì)。再者，由于沒有完善的工程變更控制管理機(jī)制，各項(xiàng)目對(duì)于工程變更的處理程序等沒有嚴(yán)格的要求，項(xiàng)目管理人員在實(shí)際操作中往往不具有規(guī)范性。通常是業(yè)主和工程師共同管理工程變更相關(guān)事宜。缺乏專人管理，管理責(zé)任不明確，處理標(biāo)準(zhǔn)未統(tǒng)一，這些都是糾紛和索賠產(chǎn)生的源頭。

同時(shí)，項(xiàng)目管理中缺乏工程變更管理的績(jī)效考核、責(zé)任追究和激勵(lì)機(jī)制，導(dǎo)致從事工程變更管理的項(xiàng)目管理人員既缺乏想要做好工程變更管理的動(dòng)力也缺少必須完善此管理的壓力，因此產(chǎn)生了很多不必要的工程變更，在此過程中一些專業(yè)素養(yǎng)低的人甚至通過變更獲取了不正當(dāng)?shù)睦妫沟媒ㄖこ添?xiàng)目的目標(biāo)失控［4］。這十分不利于建立一個(gè)長(zhǎng)期有效的工程變更管理模式。

3.4 工程變更全過程管理意識(shí)淡薄

當(dāng)前，項(xiàng)目各參建方對(duì)工程變更管理的重點(diǎn)放在了項(xiàng)目施工階段，往往是在工程變更發(fā)生后采取對(duì)應(yīng)的措施進(jìn)行控制，這實(shí)際上屬于事中和事后控制。而工程實(shí)踐和理論研究表明，有效進(jìn)行工程變更管理的關(guān)鍵在于能否實(shí)施工程變更全過程管理，其中事前控制顯得非常重要。設(shè)計(jì)階段是變更控制的源頭，就設(shè)計(jì)變更來說，變更發(fā)生得越早，其所帶來的損失越小。工程變更在不同階段對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生的影響變化如圖1 所示。實(shí)際施工過程中，工程變更也常常發(fā)生在前期地質(zhì)勘查和設(shè)計(jì)階段［5］。項(xiàng)目前期決策定位是否明確清晰，勘察設(shè)計(jì)是否準(zhǔn)確無(wú)誤，設(shè)計(jì)成果是否滿足需求等都將直接影響后續(xù)工作的開展。

圖1 變更在不同階段對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生影響示意圖

3.5 未對(duì)工程變更進(jìn)行科學(xué)合理的評(píng)審

對(duì)于建筑工程實(shí)施過程中參建各方提出的工程變更，并不一定都具有合理性、科學(xué)性以及可行性。不必要的工程變更將會(huì)對(duì)工程項(xiàng)目造成不利影響。對(duì)于工程變更的科學(xué)評(píng)審應(yīng)該包括技術(shù)可行性、經(jīng)濟(jì)適用性以及是否影響質(zhì)量等各個(gè)方面的因素。事實(shí)上，這是對(duì)工程變更進(jìn)行事前控制的關(guān)鍵步驟。而實(shí)際工程中，各參建單位并未充分利用價(jià)值分析、多方案比選等手段對(duì)工程變更方案進(jìn)行科學(xué)有效的綜合評(píng)審，因此這類工程變更并沒有意義甚至是錯(cuò)誤的，實(shí)施工程變更的方案也不是最適合的方案。此時(shí)的工程變更便是不積極的工程變更，往往會(huì)造成成本和工期增加，影響建設(shè)項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

3.6 工程變更價(jià)款的確定不合理

自從我國(guó)建筑行業(yè)開始實(shí)施工程量清單計(jì)價(jià)，在實(shí)際工程中，建設(shè)雙方簽訂合同時(shí)大多選擇綜合單價(jià)包干合同。對(duì)于已經(jīng)發(fā)生的工程變更，首先會(huì)使合同的工程量發(fā)生一定變化，若工程變更項(xiàng)目使原有工程量增加或減少的幅度超過了一定標(biāo)準(zhǔn)，則該清單項(xiàng)目實(shí)際發(fā)生的人工、材料、機(jī)械消耗量已經(jīng)有所改變。因此，國(guó)際上的一些工程承包合同如 FIDIC 施工合同條件，規(guī)定當(dāng)工程變更所導(dǎo)致的工程量變化超過一定標(biāo)準(zhǔn)后，此時(shí)的工程變更價(jià)款應(yīng)該在新的費(fèi)率的基礎(chǔ)上確定。而在我國(guó)的工程實(shí)際中，各標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范都并未對(duì)工程變更涉及的量?jī)r(jià)關(guān)系進(jìn)行相對(duì)應(yīng)的規(guī)定。工程變更價(jià)款的確定均為合同雙方的協(xié)商結(jié)果，這種方式非常不合理。

3.7 缺少信息化管理手段和方法

國(guó)外對(duì)于工程變更的研究比我國(guó)更早，在管理手段和方法這一方面我國(guó)仍不完善，尤其是信息化程度不高［6］。目前我國(guó)對(duì)于工程變更的管理仍停留在傳統(tǒng)的手工作業(yè)上，沒有實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)信息的充分利用。工程變更信息以紙介質(zhì)的形式在建設(shè)單位、施工單位以及監(jiān)理單位之間和內(nèi)部逐級(jí)傳遞，處理效率低，信息易丟失，不利于工程變更的管理。同時(shí)，國(guó)內(nèi)還沒有出現(xiàn)一款成熟的管理軟件可以對(duì)工程變更進(jìn)行系統(tǒng)管理。

具體表現(xiàn)在：當(dāng)前進(jìn)行變更工程量的計(jì)算和統(tǒng)計(jì)仍需花費(fèi)較長(zhǎng)時(shí)間，信息傳遞不及時(shí)可能會(huì)造成一些項(xiàng)目已經(jīng)完成卻又必須馬上進(jìn)行變更；變更價(jià)款的確定也較為復(fù)雜，一般的處理方法需要人工找出變更的具體位置，算出變更工程量，調(diào)整受到影響的項(xiàng)目，同時(shí)涉及到的材料變動(dòng)也需要市場(chǎng)價(jià)的及時(shí)反饋。整個(gè)過程耗費(fèi)時(shí)間長(zhǎng)，準(zhǔn)確性也受到了一定限制。

4 結(jié)語(yǔ)

通過分析目前工程變更過程中存在的問題，得出了導(dǎo)致這些問題的相關(guān)原因：

（1）缺少工程項(xiàng)目全過程管理的意識(shí)。沒有把工程管理看作是全過程管理，導(dǎo)致出現(xiàn)工程變更時(shí)各單位手忙腳亂，導(dǎo)致施工單位不容易把工程變更造成的損失降到最低。

（2）對(duì)工程變更本身認(rèn)識(shí)不足。由于參建單位普遍認(rèn)為工程變更即設(shè)計(jì)變更，沒有劃定好不同變更的責(zé)任范圍，也沒有單獨(dú)為其設(shè)立相應(yīng)的應(yīng)急管理機(jī)制，這就造成工程變更發(fā)生時(shí)各種問題相繼出現(xiàn)。

（3）法律法規(guī)不健全。人們法律觀念不強(qiáng)。一方面是因?yàn)槲覈?guó)目前的法律不健全，對(duì)于工程變更權(quán)責(zé)歸屬劃分不清；另一方面是工程變更發(fā)生之后，沒有法規(guī)保障施工單位的權(quán)益。