也談施工項目索賠

張啟軍

【摘要】近些年來，我國經濟發展水平逐漸提升，社會發展迅速，各種類型的建筑工程項目逐漸增多。同時，有些業主單位為了快速取得經濟效益，違規要求施工企業未批先建、邊批邊建或盲目趕工，以及超合同要求施工;有些施工企業為了生存，違心壓低標價謀求中標，然后再想方設法向業主索賠;有些業主也無視施工項目的索賠要求。在此背景下難免會出現因索賠導致的經濟糾紛，使得索賠問題的解決開始提上日程。筆者在施工現場工作多年，目前就施工項目而言，雖然非施工企業原因造成的工程索賠實實在在存在，但有些索賠無法從業主方得到正常合理的賠償。為了能夠使得施工項目索賠問題得到高效解決，有必要展開深入的研究。本文主要論述索賠產生的原因、類型，以及施工企業進行工程施工索賠的程序及索賠工作中的原則。同時還從充分論證索賠權、合理計算索賠值、及時按FIDIC條款提出索賠要求、編好索賠報告及提供充分的索賠證據、注意索賠的時效性以及注意反索賠等幾方面內容入手，詳細闡述了施工索賠的注意事項，旨在提高施工項目索賠效率，從而提高建筑施工企業的經濟效益。

【關鍵詞】施工項目索賠;原因;類型;程序;注意事項

在工程項目開展特別是施工的過程中，索賠是較為廣泛存在的現象，其貫穿于工程的全過程當中，其本身具有較強的關聯性，若想真正提高索賠的成功率，務必要充分考慮各種影響因素，并解決好相關基礎工作。盡管現如今我國在施工項目索賠方面的效率相比以往已經有了明顯提高，但是在實際工作開展的過程中仍然存在部分不利因素，制約著項目管理的規范性以及科學性，所以相關人員應加強對索賠問題的重視，并嚴格按照施工索賠處理的原則以及相關注意事項進行工作，以此實現建筑施工企業經濟效益的提升。

一、施工項目索賠發生的主要原因

（一）不可抗力導致的風險分擔不均

就目前國際及國內的建筑市場，受“買方市場”規律制約，風險主要集中在承包商一方，特別是不可抗力因素如惡劣氣候條件、地震、洪水、重大疫情、戰爭狀態等發生，對施工企業特別是施工項目的沖擊會產生很大的影響，所以承包方的施工項目索賠的機會就遠大于業主對承包方的索賠。

（二）工程環境變化及變更

工程環境的變化主要包括法律、物價和自然條件的變化等等;同時在每一工程項目中，幾乎經常伴隨著工程量的增減、建筑材料品種和價格、施工工藝和技術的變化，以及因業主要求趕工期等情況。從而迫使施工項目提出索賠要求，以彌補自己不應承擔的經濟損失。

（三）合同條件變化和業主違約

合同變更、合同條件變化、設計圖紙和技術規范錯誤或變更，合同條文不全、錯誤和相互矛盾導致的合同錯誤。一般業主違約還主要集中在未按施工合同約定及時支付工程款、拖欠工程結算款或未按合同規定提供圖紙、原材料（甲供）等，從而引起施工項目索賠。

二、施工項目常見的索賠類型及其處理原則

施工項目最常見的主要有以下幾種索賠類型

（一）施工現場條件變化的索賠

施工現場條件變化的含義是指：在施工過程中，施工企業“遇到了一個有經驗的承包商，不可遇見到的不利自然條件或人為障礙”，因而導致施工企業為完成合同要花費計劃外的額外費用開支。

施工現場條件變化主要是指以下內容：（1）現場“三通一平”現在大都已經擴展到“五通一平”等與業主招標文件中所承諾提供的不一致;（2）基礎開挖過程中地質情況與原有招標文件或施工合同不相符合，增加施工難度或工程量;（3）招標文件或合同根本未提到，而施工中卻出現不利現場條件，比如：古跡、古物或化石;遇到高腐蝕性地下水或有毒氣體等。

對于上述問題的處理原則：現場不利條件的上述幾種情況均屬施工企業難以預料的或屬招標文件或施工合同以外的部分，從而給施工企業的施工帶來困難，引起施工費用增加或工期延長。施工企業應及時根據施工合同及有關規定，要求業主給予相應的經濟補償或工期順延的正式認可手續，現場發生一項就讓業主認可一項。

（二）工程范圍變更索賠

此項索賠是指業主或監理、設計等幾方指令要求承包商完成某些工作，而該項工作已超出原合同的范圍，承包商因而要求其附加開支。其中超出原合同中規定范圍的工程稱之為新增工程。而新增工程又可分為附加工程和額外工程兩種。其中附加工程是指那些該合同項目所必不可少的工程;而附加工程就是合同工程所必須的單項或單位工程。額外工程是指合同文件中“工作范圍”內未包括的工作;即合同外工程。所以就此項索賠承包商要嚴格區分附加工程和新增工程，并充分利用合同條款及國家法律、法規等進行必要的索賠。

（三）工程拖期索賠

工程拖期主要有兩種：（具體見表2）

1.可原諒工程拖期

可原諒的工程拖期大多是由于設計出現修改，或者在施工條件方面發生變化，亦或是因為業主原因所導致的工程拖期，出現這一現象施工項目便可以要求業主基于工期延長并對其經濟損失進行補償，該條件下所進行的工期索賠以及經濟索賠都可以成功。而若是由于政治因素以及各種不可抗因素所導致的工程拖期，則工期索賠成功，但一般不給予經濟補償。

2.不可原諒的原因拖期

不可原諒工程拖期主要包括三種類型的原因，其一是施工項目工效較低，其二是施工組織不合理，其三是設備材料不充分等等。出現以上三種原因，其即便屬于不可原諒工程拖期，是無權展開索賠的，既不會延長工期，也不會對其經濟損失進行補償。

另外施工索賠還應包括加速施工（趕工期）索賠以及綜合索賠等。每個項目應根據自己項目的特點，認真、細致地做好各種索賠梳理，充分保護自己項目的合法利益，從而使施工風險降至最低。承包商還應注意每項索賠都不一定會單一發生，應認真分析發生索賠的原因，從而使自己的索賠不落項。用我們的俗話說“能要回來一定要要回來”。

三、施工項目索賠的程序

（一）工程施工索賠首先要在客觀性、合法性、合理性原則的基礎上進行工程施工索賠的準備工作，其主要工作是收集、整理及報送相關資料。建筑工程項目主要收集以下資料：

1.法律、法規依據

國家為了能夠對建筑市場進行有效規范，相繼出臺了《建筑法》、《招投標法》以及《關于促進工程建設索賠工作健康開展的意見》等法律法規，在準備階段應注重對該類規章的研究和收集準備工作。

2.合同文件依據

在索賠準備的過程中要詳細對合同進行分析與研究，索賠工作是在合同的基礎上展開的，所以精準掌握合同中所存在的各種賠償條款，有助于更加順利地爭取賠償機會。

3.各種施工記錄

施工記錄主要包括（1）工地交接記錄（2）圖紙會審或設計變更、工作聯系洽商單（3）施工日志（4）會議紀要（5）施工進度計劃（6）工程款支付憑證（7）工程地質資料（8）氣象記錄（9）停水、停電記錄（10）不可抗拒的情況記錄（11）工程檢查及驗收記錄（12）施工組織設計和施工方案（13）工程總包、分包資料（14）工程聲像資料等

（二）索賠的工作程序

施工項目索賠工作的索賠程序主要執行《土木工程施工合同條件》即FIDIC條款（見圖1）。

四、施工項目索賠的注意事項

（一）充分論證索賠權

施工索賠管理是施工領域中技術經濟管理中最難的工作，要獲索賠成功，應注意以下事宜：

首先承包商要成立索賠小組，配備一名或幾名有豐富的施工經驗或有相當高經營管理水平的代表;然后根據合同條款、施工規程、工程量表、工作范圍等尋找索賠辦法，同時承包商還要深刻了解我國現行的各項法律、法規制度，以及以往獲成功索賠的類似情況案例等。

（二）合理計算索賠值

在確定索賠權以后，下一步工作是計算索賠金額及順延工期天數。在計算索賠值的過程中要注意以下幾點：

1.采用合理方法

在開展索賠工作的過程中應注意方式方法的選擇，要同對方謹慎地簽訂合同及各種補充協議，并完成好圖紙會審紀要工作，還要進行技術資料以及施工日志等施工記錄的收集整理。相關人員務必要展開第一時間的預測性分析，精準找到索賠機會，及時確認監理或者業主的口頭指令以及臨時變更。

2.不漫天要價

在索賠過程中，應嚴格根據合同以及事實狀況進行索賠，切不可出現受到經濟利益驅使而漫天要價的現象，以免出現反索賠現象，影響施工管理工作的正常開展。

3.計算準確

在索賠費用方面，應注意其準確性，應嚴格遵循相應的計算原則，通過使用總費用法、修整總費用法以及實際費用法三種方法展開索賠費用計算，力求最終結果的科學性以及合理性。

（三）及時按FIDIC條款提出索賠要求

FIDIC條款下的索賠屬于正當權利，務必要嚴格按照相關要求展開索賠，并充分準備好理由以及依據進而實現成功索賠，以免出現反索賠現象。

（四）編好索賠報告及提供充分的索賠證據

在編寫索賠報告的過程中，應注重其中責任的劃分，盡可能做到準確、清楚，并具有一定的邏輯性，在用詞、語句等方面應婉轉，同時還要考慮對方是否會在談判中出現讓步以及反索賠情況，在此基礎上對索賠額進行調整。

（五）注意索賠的時效性，隨時申報，按月計入當月進度結算

索賠是具有時效性的，其主要指的是在發生索賠事件之后，施工項目要及時提出索賠意向，索賠方未能在規定的時間內行使索賠權，則表示該項工作對施工項目不構成影響，視為自動放棄索賠權利。通常情況下時效期限為28天。在遞交索賠報告時，施工項目要注意提交時間證據的保存，業主在規定的時間內未予以答復，則視為業主已經認可該索賠事項。

（六）注意反索賠

1.反索賠定義

反索賠是計算索賠值過程中的重要內容，反索賠可以有效規避由于對方索賠所產生的經濟損失，目的是為了降低短期范圍內的損失。主要體現在兩方面內容中。一方面，若是對方所提出的索賠要求不合理，則要對對方予以堅決反駁，針對不合理的索賠要求進行全盤否定，或者是部分否定，以免造成自身不必要的經濟損失。另一方面，企業應開展切實有效的合同管理工作，嚴格依照相關合同開展工作，降低對方提出索賠要求的概率。

2.詳細分析索賠報告

被索賠方在收到索賠報告之后要詳細分析索賠報告，并充分運用專業知識以及行業部門所頒布的相關法律法規，結合施工合同從事實出發，針對報告中所涉及的價款以及內容進行確認以及反駁。以某工程索賠為例，該單位在詳細分析索賠報告之后，確認鋪設靜電地板屬實，并將嚴格依照合同價款進行執行，但是面積為控制室的實際面積25m2，直接費中已經包含了損耗的部分，所以將不會予以賠償。從上述例子來看，盡管反索賠的數量只有8m2，但若是該單位未能依據專業知識對報告展開詳細分析，則勢必會增加不必要的成本支出，降低企業經濟效益。

3.反索賠談判

通常情況下在開展索賠談判的過程中會涉及到反索賠談判，在實際進行談判的過程中應加強對以下幾點問題的重視。首先，應在談判過程中進行適當讓步，也站在對方立場上考慮問題，以此緩解雙方之間的矛盾。其次，相關人員應注意語氣和方法的使用，不要咄咄逼人，盡量營造出和諧的談判氛圍。最后，雙方應遵循友好協商的原則，同時要考慮長遠，以便于后續的進一步合作，高效地開展施工管理工作。

五、結論

總之，工程施工項目索賠是一個非常重要同時難度非常大的工作，施工企業特別是施工項目一定要高度重視，現在施工企業的索賠意識雖然普遍有所增加，但相比應有的索賠力度還是遠遠不夠的。在市場經濟大潮中，如何充分保護建筑施工企業的自身利益，一直是我們所要探求的目標，索賠無疑是建筑施工項目及企業保護自己合法利益的一種有效手段。綜上所述，只要我們正確認識工程施工索賠的重要性，以及如何索賠，同時做好索賠過程的流程及注意事項，就能維護好企業的自身利益，使企業在建筑市場競爭中立于不敗之地。

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