衛(wèi)生行政處罰案卷存在的問題與解決對(duì)策探析

文 / 汪永剛，安徽省桐城市衛(wèi)生監(jiān)督所

0 引言

衛(wèi)生行政處罰主要涉及的內(nèi)容有對(duì)相關(guān)處罰案卷的制作、歸檔與管理。由于我國衛(wèi)生行政部門每當(dāng)處理一個(gè)案件時(shí)，其工作內(nèi)容都會(huì)或多或少涉及諸多類型的衛(wèi)生執(zhí)法文書，比方說，案件受理記錄、立案報(bào)告、案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告、行政處罰事先告知書、行政處罰決定書、送達(dá)回執(zhí)等等，并且在任何一件衛(wèi)生案件中，這些案卷制作環(huán)節(jié)都是不可或缺的內(nèi)容。近年來，上級(jí)對(duì)案卷制作內(nèi)容、格式方面的要求愈加嚴(yán)格，再加上文書種類繁多，導(dǎo)致實(shí)際衛(wèi)生執(zhí)法過程工作中，行政處罰案卷出現(xiàn)了一些問題，此時(shí)，就需要及時(shí)展開案卷評(píng)查，并且發(fā)現(xiàn)其中的缺陷與不足，及時(shí)加以更正，不僅如此，還需尋求相關(guān)措施有效規(guī)避同類問題的再次發(fā)生，全面提高衛(wèi)生行政管理效率。

1 現(xiàn)存普遍性問題

1.1 主體認(rèn)定問題

首先，在分析過部分案卷評(píng)查后可發(fā)現(xiàn)，在違法主體方面，存在案件終結(jié)后被罰主體與處罰文書表述不一致的現(xiàn)象，文書表述與實(shí)際處罰的主體根本不是同一個(gè)對(duì)象。其次，部分案卷存在一定信息缺陷，比方說，缺乏被罰主體的身份證明以及法定資質(zhì)材料。最后，委托書內(nèi)容不規(guī)范。比方說，授權(quán)內(nèi)容泛泛而談，不夠具體，并且還沒有代理人的身份證明信息。

1.2 程序問題

第一點(diǎn)，記載于處罰案卷中的相關(guān)人員采取的措施并無規(guī)范合理的法律、規(guī)章、法規(guī)依據(jù)。第二點(diǎn)，送達(dá)行政處罰決定文書以及事先告知文書時(shí)違反了行政程序。比方說，出現(xiàn)不同種類文書一起送達(dá)，亦或是在事先告知書送達(dá)之后還未滿3日時(shí)就相繼作出相關(guān)衛(wèi)生行政處罰的現(xiàn)象。第三點(diǎn)，行政執(zhí)法者在發(fā)現(xiàn)不屬于本部門所管轄的案件種類和違法事項(xiàng)時(shí)，不僅未及時(shí)移交，還未作出具體說明。第四點(diǎn)，結(jié)案不規(guī)范，不符合有關(guān)法律規(guī)定。比方說，在被處罰者屢次拒絕接受處罰履行相關(guān)職責(zé)時(shí)，在沒有申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行措施前就做出結(jié)案決定。第五點(diǎn)，部分執(zhí)法部門存在立案后延期處罰的行為，超于三個(gè)月才做出處罰決定，并且尚未上報(bào)上級(jí)機(jī)關(guān)予以批準(zhǔn)。第六點(diǎn)，在衛(wèi)生監(jiān)督意見書以及處罰決定書中，尚未明確列明責(zé)令違法人員更正錯(cuò)誤行為的內(nèi)容。第七點(diǎn)，為防止證據(jù)之后出現(xiàn)難以取得、以及證據(jù)丟失的狀況，進(jìn)行證據(jù)先行登記保存后，在七日內(nèi)仍舊沒有做出相關(guān)說明和處理決定。

1.3 證據(jù)問題

第一，案卷中未列明詳細(xì)的提供證據(jù)的時(shí)間。第二，處罰案卷所記錄的取證僅僅歸集了對(duì)被處罰人員不利的有關(guān)證據(jù)，在對(duì)其有利證據(jù)方面的歸集有所欠缺，存在片面性問題，缺失了對(duì)受罰者減輕、正?；蚴遣挥枰蕴幜P的相關(guān)證據(jù)材料。第三，取證不全的問題。在認(rèn)定調(diào)查違法所得時(shí)，涉及的證據(jù)不全面。第四，案卷中列明的證據(jù)形式單一，比如在某一衛(wèi)生案件中，只保存了詢問筆錄或一份現(xiàn)場(chǎng)筆錄。第五，證據(jù)鏈不完整。案卷所記載出的現(xiàn)場(chǎng)筆錄以及相關(guān)事實(shí)要素，并未相關(guān)物證予以佐證。第六，案卷缺乏確認(rèn)者以及證據(jù)提供人員的本人簽章，或未列明“核實(shí)無誤”字樣。

1.4 案卷質(zhì)量問題

第一，裝訂順序有誤。案卷裝訂沒有依據(jù)文書下達(dá)先后時(shí)間順序進(jìn)行，無法給閱讀者帶來良好的閱讀體驗(yàn)。第二，記載不全面的問題。比方說在有關(guān)衛(wèi)生處罰文書中對(duì)當(dāng)事人各類情況記載不夠周全，此類文書若被征集在處罰案卷中作為證據(jù)應(yīng)用，將會(huì)致使其效力明顯降低。第三，執(zhí)法文書格式不統(tǒng)一。在制作執(zhí)法文書時(shí)對(duì)案件的基本信息以及緣由表述混亂，且書寫不規(guī)范，與國家案卷檔案管理要求不符。第四，案卷文書中的立案報(bào)告、受理記錄沒有相關(guān)衛(wèi)生案件的來源描述。第五，部分案卷文書中使用了結(jié)論性語言、主觀臆斷性語言等，與規(guī)范性文書要求并不相符。

2 解決對(duì)策探析

2.1 加強(qiáng)案卷評(píng)查意識(shí)

通過分析部分地區(qū)案卷評(píng)查狀況可發(fā)現(xiàn)，當(dāng)執(zhí)行案卷評(píng)查工作之后，其區(qū)域內(nèi)的衛(wèi)生處罰案卷存在問題漸漸減少，案卷質(zhì)量也隨之穩(wěn)步提升。由此可見，作為一項(xiàng)重要的國家衛(wèi)生監(jiān)督稽查手段，案卷評(píng)查能夠?yàn)樾姓幜P案卷的制作質(zhì)量提供充分的保障，對(duì)全面落實(shí)并貫徹行政法規(guī)以及規(guī)范我國衛(wèi)生行政執(zhí)法行為來講有著重要的促進(jìn)意義和推動(dòng)作用。對(duì)我國行政處罰案卷質(zhì)量來講，案卷評(píng)查環(huán)節(jié)對(duì)其的監(jiān)督檢驗(yàn)作用是其他監(jiān)督措施難以完全替代的，鑒于此，非常有必要幫助相關(guān)管理人員建立起案卷評(píng)查意識(shí)，全面強(qiáng)化對(duì)案卷評(píng)查、行政處罰方面的知識(shí)宣傳和技能培訓(xùn)力度，以此來讓越來越多的稽查與監(jiān)督人員切實(shí)體會(huì)到案卷評(píng)查工作對(duì)推進(jìn)我國衛(wèi)生行政管理發(fā)展的重要意義。

2.2 保障法律依據(jù)的適用性

法律適用性也就是講行政執(zhí)法人員需要將各項(xiàng)法律具體到各個(gè)項(xiàng)目以及條款之中，目前我國衛(wèi)生行政處罰案卷中依然存在不同程度的條、款、項(xiàng)、目遺漏的現(xiàn)象，案卷中記錄的處罰雖然適用于“條”，卻依然沒有具體到“款”。針對(duì)諸如此類的狀況，需要嚴(yán)格的規(guī)范處罰案卷中的法律適用性。在具體的衛(wèi)生行政處罰案卷制作中，始終堅(jiān)持“上位優(yōu)于下位”、“一般不溯既往”、“新法優(yōu)于舊法”以及“特殊優(yōu)于普通”的四項(xiàng)基本立法原則，不僅如此，行政處罰還需堅(jiān)持做到及時(shí)、合法以及準(zhǔn)確。具體來講，準(zhǔn)確性則是指處理恰當(dāng)、定性準(zhǔn)確、事實(shí)清楚；合法則是指程序合法、權(quán)限合法、主體合法；而及時(shí)則是對(duì)法律作出的時(shí)限性規(guī)定。

2.3 規(guī)范程序

程序公正不僅僅是保障執(zhí)法公正的首要前提，還是實(shí)現(xiàn)社會(huì)公正的關(guān)鍵性手段。如若程序違法，就會(huì)致使行政處罰失去正義，嚴(yán)重危害實(shí)體公正。因此，規(guī)范行政處罰的程序有著極為重要的意義。比方說，行政機(jī)關(guān)務(wù)必需要在作出行政處罰決定之前必須對(duì)被處罰者下達(dá)行政處罰事先告知書，這也是我國法律給予被處罰者的基本權(quán)利之一。而下達(dá)行政處罰事先告知書的行為則是作為行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的首要法定義務(wù)，旨在使被處罰人有充足時(shí)間利用程序權(quán)利來維護(hù)自身權(quán)益。相反，若行政機(jī)關(guān)未采取行政處罰事先告知措施，行使法定義務(wù)，被處罰者就可利用此類程序權(quán)利對(duì)抗相關(guān)機(jī)關(guān)，以違反處罰程序?yàn)橛蓪?duì)相關(guān)處罰不予接受?？偟膩碇v，行政執(zhí)法者享有實(shí)體處罰權(quán)，且需要承擔(dān)程序義務(wù)，而被處罰者享有程序權(quán)，且需要承擔(dān)實(shí)體義務(wù)。只有保障程序公正，方能實(shí)現(xiàn)實(shí)體懲罰的公平性、公正性以及社會(huì)正義性。

2.4 規(guī)范評(píng)查體系

案卷評(píng)查作為保障衛(wèi)生行政處罰案卷質(zhì)量的關(guān)鍵性路徑，應(yīng)該建立起規(guī)范化、制度化的案卷測(cè)評(píng)考察體系。具體措施為：第一，組建專家評(píng)查庫。在遵循案卷評(píng)查專業(yè)性的基礎(chǔ)上兼顧案件處罰的法制性，為提高執(zhí)法、稽查人員綜合工作素養(yǎng)，定期組織開展相關(guān)專業(yè)化的培訓(xùn)活動(dòng)和座談會(huì)議。篩選衛(wèi)生科研專家以及行政稽查骨干人員合力組成專業(yè)化的評(píng)查體系，做得到法律與專業(yè)考察并軌，相互融合，相互促進(jìn)。第二，評(píng)查方式創(chuàng)新。組建案卷互評(píng)互查活動(dòng)，促使全體執(zhí)法人員和衛(wèi)生監(jiān)督人員一起參與到案卷評(píng)查交流之中，通過交流評(píng)查與學(xué)習(xí)，進(jìn)一步規(guī)范執(zhí)法文書與處罰案卷的制作，全面提升我國衛(wèi)生行政管理水平。

3 結(jié)束語

總而言之，切實(shí)可行的案卷評(píng)查是實(shí)現(xiàn)我國衛(wèi)生行政處罰高效案卷制作以及案卷管理的有效手段，目前來講，我國衛(wèi)生稽查及行政處罰案卷普遍存在受罰主體認(rèn)定不準(zhǔn)、行政處罰程序不規(guī)范、證據(jù)及案卷質(zhì)量等諸多問題，鑒于此，相關(guān)部門需要及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，改進(jìn)不足，并在此基礎(chǔ)上積極建立嚴(yán)格縝密的案卷評(píng)查機(jī)制，全面提高執(zhí)法水平。