履約誠信評價在政府投資建設項目招標“評定分離”中的應用研究

●陳文旭

一、引言

為降低實體經濟成本、促進有效投資，當前我國在工程建設等領域大力推進實施“放管服”改革。在這一改革背景下，2015 年8月廣東省深圳市印發了《關于建設工程招標投標改革若干規定》，明確“招標人應當按照充分競爭、合理低價的原則，在評標委員會推薦的合格投標人中擇優確定中標人”。此后廣東省、江蘇省、四川省、湖南省、浙江省等均結合本地區實際，先后開始探索實施招標“評定分離”，成為工程建設領域的重要發展趨勢①。

工程建設項目招投標“評定分離”，即將評標委員會評標和招標人定標分為兩個環節，具體指由招標人依法組建的評標委員會對投標文件進行定性評審、定量評審或“定性+定量評審”，并向招標人推薦一定數量、不排序的定標候選人，由定標委員會根據評標報告，結合項目規模、技術難度及其他項目關鍵考慮因素，在定標候選人中擇優確定中標人②。“評定分離”賦予了項目建設管理單位更大的管理自主權，同時也提出了擇優確定中標單位的履職能力要求，要求提供科學、便捷、具有良好操作性的評定方法。目前各地在招標“平等分離”中運用的典型方法，主要包括價格競爭定標法、票決定標法、票決抽簽定標法、集體議事法，各評定方法具體做法如表1 所示。

表1 目前投資“評定分離”確定中標單位的典型方法

目前投標“評定分離”確定中標單位的典型方法對于履約誠信評價方面的考慮較少，對于投標單位以往履約誠信情況缺乏針對性強化考量，難以考慮投標單位誠信方面的表現，所以尚不夠科學、合理。雖然目前有部分學者對誠信評價在建設工程招標中的運行進行了探索研究③④，但履約誠信評價在政府投資建設項目招標“評定分離”確定中標單位的應用研究尚屬于空白狀態。實際上，當前政府投資建設項目管理單位在項目招標“評定分離”中仍然面臨難于合理、科學確定中標單位的難題，迫切需要結合當前工程建設領域履約誠信評價發展趨勢，結合投標單位履約誠信評價理論方法，研究提出新型“評定分離”確定中標單位的方法。

二、政府投資建設項目履約誠信評價方法

充分總結、借鑒當前已有的工程建設項目履約誠信評價方法，同時破解當前有關誠信評價體系與履約評價體系等存在的主要問題，構建政府投資建設項目履約誠信評價模型，主要包括評價指標體系構建、指標權重設置、指標分值評定三個方面。

在履約誠信評價指標體系構建方面，科學合理的評價方法是根據工程建設項目特點，針對主要風險因素識別、主要特點與管理關鍵，同時考核服務單位靜態、動態兩部分履約誠信情況，甄選出具有代表性和針對性的評價指標⑤，構建靜態性評價、動態性評價相結合的評價指標體系。其中，靜態性評價指標主要是服務單位在項目周期內基本保持不變的考核部分，主要包括企業資質、業績、以往獎懲情況、以往誠信評價情況、信貸記錄、合同簽訂風險、人員配備情況、裝備配備情況、管理制度建設情況。動態性評價指標主要是服務單位在項目周期內不斷變化的考核部分，主要包括質量管理、安全施工管理、文明施工管理、綠色施工管理、工程進度管理、工程成本控制管理，同時要考慮獎懲結合，即對項目開展過程中采取有益措施、先進技術等良好行為進行獎勵加分，對日常行為不規范、影響工程質量與進度等不良行為進行懲罰扣分。

在指標權重設置方面，政府投資建設項目評價指標權重計算，可采用目前常用的典型方法，包括德爾菲法、層次分析法、熵值法、模糊聚類分析法、模糊綜合評價法等，另外一種簡便可行的方法是指標標度法，即對各層級評價指標的重要程度進行兩兩權衡比較，用“1-9”標度來確定指標間相對重要程度，通過權重向量計算、矩陣一致性檢驗后即可得出指標權重系數。

在指標分數評定方面，項目建設管理單位可根據服務單位在項目合同履約期間的實際表現情況，全面評價服務單位在各個評價指標方面的工作及表現情況，確定相應分值，具體分值一般可采用直接打分法或概率評定法來確定，直接打分法即由評價人員根據相應標準確定具體分值，概率評定法即研究判斷服務單位某種行為所產生效果的可行性進行評定，用指標期望值來作為評定分數。

三、履約誠信評價在項目招標“評定分離”中的運用方法

通過上述模型確定服務單位履約誠信評價情況后，能夠將服務企業的行為表現予以量化，進而將評價結果應用于招標活動④⑥，供政府投資建設項目后續“評定分離”中確定中標單位提供依據，即構建基于履約誠信評價的項目招標“評定分離”確定中標單位的方法。一種方法是完全基于履約誠信評價確定中標單位，另一種方法是在現有“評定分離”方法基礎上增加履約誠信評價有關內容，即在現有價格競爭定標法、票決定標法、票決抽簽定標法、集體議事法方法基礎上，補充、強化考慮投標單位履約誠信評價情況。各方法具體情況如下。

履約誠信評價定標法，該方法主要是由評標委員會根據評標規則，從所有投標單位中確定若干可選的投標單位，由項目建設管理單位在投標單位中按照“履約誠信評價最優”的原則確定中標單位。其中，已具有以往履約誠信評價結論的投標單位，可以直接使用以往評價結論；對于新增投標單位、不具有以往履約誠信評價結論的投標單位，可以由項目建設管理單位根據其業績、資質、獲得獎勵情況以及以往項目竣工驗收等情況適當考量初評分數后，參與履約誠信評價定標。

考慮履約誠信評價的價格競爭定標法，該方法主要是由評標委員會根據評標規則，從所有投標單位中確定若干可選的投標單位。由項目建設管理單位統籌考慮各單位投標價格、履約誠信評價情況，綜合確定中標單位，即將投標價格、履約誠信評價考慮不同的權重，投標單位的最終得分由投標價格得分疊加履約誠信評價得分綜合得到。對于合同價格較為敏感的項目，可以將投標價格權重適當增大，如可以采用0.6-0.8；將履約誠信評價得分權重適當降低，如可以采用0.2-0.4。反之，對于履約誠信評價情況較為敏感的項目，將履約誠信評價得分權重適當增大，如可以采用0.6-0.8；將投標價格權重適當降低，如可以采用0.2-0.4。

考慮履約誠信評價的票決定標法，該方法主要是由評標委員會根據評標規則，從所有投標單位中確定若干可選的投標單位。由招標單位組建定標委員會，以直接票決或者逐輪票決等方式確定中標單位，其中在票決階段，應向所有定標委員明確履約誠信評價著重考慮的原則要求，并公布所有可供選擇投標單位的履約誠信評價情況。對于新增投標單位、不具有以往履約誠信評價結論的投標單位，由定標委員會位根據其業績、資質、獲得獎勵情況，以及以往項目竣工驗收等情況適當考量初評分數后，參與履約誠信評價定標。

考慮履約誠信評價的票決抽簽定標法，該方法主要是由評標委員會根據評標規則，從所有投標單位中確定若干可選的投標單位。進入票決定標階段后，由招標單位組建定標委員會，從進入票決程序的投標單位中，以投票表決方式確定不少于3 名投標單位，以隨機抽簽方式確定中標單位；在正式投票前，應向所有定標委員明確履約誠信評價著重考慮的原則要求，并公布所有可供選擇投標單位的履約誠信評價情況。

考慮履約誠信評價的集體議事法，該方法主要是由評標委員會根據評標規則，從所有投標單位中確定若干可選的投標單位。由招標單位組建定標委員會，由招標單位的法定代表人或者主要負責人擔任定標委員會組長。定標委員會實施集體商議，定標委員會成員各自發表意見，其中在發表意見中應要求各位委員均對履約誠信評價情況發表意見，最終由定標委員會組長綜合各位定標委員的意見，確定中標單位。

上述基于履約誠信評價的政府投資建設項目招標“評定分離”確定中標單位的方法，可根據實際情況選擇適宜方法，并合理確定履約誠信評價部分的權重、具體評定原則，但總體上均應強化考慮履約誠信評價情況，切實做到考慮履約誠信評價、評定工作方案合理可行。

四、結論

本文針對政府投資建設項目投標“評定分離”中確定中標單位的要求，結合工程建設領域履約誠信評價發展趨勢要求，在研究工程建設項目履約誠信評價理論方法的基礎上，創新性提出了將其應用于政府投資建設項目招標“評定分離”中確定中標單位的理論方法，具有較好的實用性。

注釋：

①朱平兒，“評定分離”制度再思考[J].中國招標投標協會

②陳勃，關于采取“評定分離”方式確定中標人的思考[J]，招標與投標，2018，6(9)：34- 36

③范海燕，誠信評價在招投標中的運用研究[J]，江西建材，2016（23）：219

④葉勝，誠信評價在建設工程招投標中的運用研究 [J]，重慶建筑，2016，2(15)：54- 54

⑤劉暢，呂剛，施工企業信用評價實證研究[J].工程管理學報，2018，4(32)：38- 42

⑥孔玥，于子慧，關于深圳市政府采購中心評定分離制度的調研[J]，中國政府采購，2016（6）：44- 47