質(zhì)量異質(zhì)性、談判勢(shì)力與 出口貿(mào)易政策
——基于垂直市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的視角

王興棠 李 杰

一、引 言

近年來，中國(guó)對(duì)外出口貿(mào)易發(fā)生了翻天覆地的變化。在量上，自2009 年后中國(guó)一直保持全球貨物貿(mào)易第一大出口國(guó)地位，出口國(guó)際市場(chǎng)份額從2011 年的10.4%升至2018 年的12.8%。在質(zhì)上，中國(guó)加快貿(mào)易優(yōu)化升級(jí)，鼓勵(lì)高新技術(shù)和品牌產(chǎn)品出口，引導(dǎo)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型，帶動(dòng)出口商品從低端向高端邁進(jìn)。

黨的十九大報(bào)告明確指出，我國(guó)經(jīng)濟(jì)已由高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段。堅(jiān)定不移地推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展，是中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的必然要求，也是堅(jiān)定信心、穩(wěn)定預(yù)期的治本之策。出口作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)“三駕馬車”之一，高質(zhì)量發(fā)展關(guān)乎中國(guó)從貿(mào)易大國(guó)向貿(mào)易強(qiáng)國(guó)的轉(zhuǎn)變。當(dāng)然，貿(mào)易強(qiáng)國(guó)建設(shè)離不開出口貿(mào)易政策的管理與協(xié)調(diào)。出口貿(mào)易政策的合理制定，有利于維護(hù)國(guó)家利益，提高社會(huì)福利水平?，F(xiàn)階段，中國(guó)依然對(duì)一部分產(chǎn)品的出口實(shí)行出口征稅政策，例如鉻鐵等。同時(shí)，為了鼓勵(lì)出口，政府針對(duì)企業(yè)出口采取了一些措施。例如，對(duì)出口產(chǎn)品進(jìn)行直接補(bǔ)貼、出口退稅以及出口報(bào)關(guān)補(bǔ)貼等。但隨著時(shí)間變動(dòng)，出口政策是不斷發(fā)生變化的。例如，2016 年中國(guó)取消紡織、輕工業(yè)、特種化學(xué)品等七大行業(yè)出口補(bǔ)貼；2019 年海關(guān)總署發(fā)文稱繼續(xù)對(duì)鉻鐵等108 項(xiàng)出口商品征收出口關(guān)稅或?qū)嵭谐隹跁憾ǘ惵?，稅率維持不變，取消94 項(xiàng)出口暫定稅率。在中國(guó)出口產(chǎn)品從依靠模仿向依靠創(chuàng)新轉(zhuǎn)變以及出口質(zhì)量和附加值不斷提升的背景下，出口產(chǎn)品質(zhì)量的變動(dòng)是否會(huì)對(duì)政府出口貿(mào)易政策的制定產(chǎn)生一定影響？

本文將產(chǎn)品質(zhì)量異質(zhì)性以及談判勢(shì)力引入三國(guó)市場(chǎng)模型，對(duì)垂直市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下出口貿(mào)易政策制定進(jìn)行了探討，進(jìn)而回答以下問題①本文理論模型構(gòu)建基于一些現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)背景的支撐。例如，現(xiàn)在智能手機(jī)的內(nèi)存(RAM)多為三星提供，三星在自己使用自己生產(chǎn)的內(nèi)存的同時(shí)，也將內(nèi)存提供給小米。最終，三星作為一體化企業(yè)與小米在國(guó)際市場(chǎng)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。同樣，高通是全球最大的智能手機(jī)芯片供應(yīng)商，不僅為美國(guó)的智能手機(jī)廠商蘋果提供芯片，也為中國(guó)的手機(jī)生產(chǎn)企業(yè)小米提供芯片，最終小米與蘋果在國(guó)際市場(chǎng)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。智能手機(jī)之間存在質(zhì)量異質(zhì)性，當(dāng)智能手機(jī)出口到第三國(guó)市場(chǎng)的時(shí)候，三星所在的韓國(guó)政府(高通和蘋果所在的美國(guó)政府)與小米所在的中國(guó)政府應(yīng)如何合理設(shè)定出口貿(mào)易政策？本文的研究將從理論方面為該問題提供解決方案。：在中間品價(jià)格通過供求雙方討價(jià)還價(jià)決定的背景下，不同國(guó)家企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的異質(zhì)性以及相關(guān)企業(yè)間談判勢(shì)力如何影響政府出口貿(mào)易政策的制定？出口企業(yè)進(jìn)入最終產(chǎn)品市場(chǎng)時(shí)序的不同是否會(huì)影響政府出口貿(mào)易政策的制定？

本文首先考慮了一國(guó)出口低質(zhì)量產(chǎn)品的下游企業(yè)與另一國(guó)出口高質(zhì)量產(chǎn)品的一體化企業(yè)在第三國(guó)市場(chǎng)進(jìn)行價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的情形。我們發(fā)現(xiàn)：①對(duì)于出口低質(zhì)量產(chǎn)品的下游企業(yè)所在國(guó)政府而言，隨著一體化企業(yè)對(duì)中間品價(jià)格的談判勢(shì)力增強(qiáng)，其出口貿(mào)易政策的選擇依次為出口征稅、自由貿(mào)易政策以及出口補(bǔ)貼政策。②對(duì)于出口高質(zhì)量產(chǎn)品的垂直一體化企業(yè)所在國(guó)政府而言，在大多數(shù)情況下應(yīng)對(duì)企業(yè)的出口行為進(jìn)行征稅；而在一體化企業(yè)對(duì)中間品價(jià)格談判勢(shì)力足夠大時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取自由貿(mào)易政策。在上述研究結(jié)果的基礎(chǔ)上，本文進(jìn)一步假定生產(chǎn)高質(zhì)量產(chǎn)品的一體化企業(yè)首先進(jìn)入第三國(guó)市場(chǎng)而成為市場(chǎng)領(lǐng)導(dǎo)者的情形，發(fā)現(xiàn)上述研究結(jié)果是穩(wěn)健的。

二、文獻(xiàn)回顧

出口貿(mào)易政策通過推動(dòng)出口貿(mào)易的發(fā)展帶動(dòng)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，一直受到各國(guó)政府的重視。出口高質(zhì)量產(chǎn)品常常被視為出口成功和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的前提條件(Amiti 和Khandelwal，2013)。隨著中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷完善和出口產(chǎn)品質(zhì)量的不斷提升，如何對(duì)出口政策進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整是本文研究的核心問題。因此，與本文相關(guān)的文獻(xiàn)主要有兩大方面內(nèi)容：一是影響政府制定戰(zhàn)略性出口貿(mào)易政策的因素研究；二是產(chǎn)品質(zhì)量差異給政策制定帶來的影響研究。

Brander 和Spencer(1985)首先通過第三國(guó)模型對(duì)出口貿(mào)易政策進(jìn)行了分析，發(fā)現(xiàn)政府對(duì)企業(yè)的出口行為進(jìn)行補(bǔ)貼會(huì)提升本國(guó)的社會(huì)福利水平。在此基礎(chǔ)上，Eaton 和Grossman(1986)研究了企業(yè)在第三國(guó)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)模式對(duì)出口貿(mào)易政策的影響。他們發(fā)現(xiàn)，當(dāng)出口企業(yè)在國(guó)外市場(chǎng)進(jìn)行數(shù)量競(jìng)爭(zhēng)的時(shí)候，政府應(yīng)對(duì)企業(yè)的出口行為進(jìn)行補(bǔ)貼；而在價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的情形下，政府應(yīng)對(duì)企業(yè)的出口行為進(jìn)行征稅。Bernhofen(1997)通過構(gòu)建垂直市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的貿(mào)易模型，分析了中間品定價(jià)模式對(duì)出口貿(mào)易政策的影響。他發(fā)現(xiàn)，當(dāng)上游企業(yè)采取歧視定價(jià)時(shí)，政府應(yīng)對(duì)企業(yè)的出口行為進(jìn)行征稅；而當(dāng)上游企業(yè)采取統(tǒng)一定價(jià)時(shí)，政府應(yīng)對(duì)企業(yè)的出口行為進(jìn)行補(bǔ)貼。Chang 和Sugeta(2004)將企業(yè)談判勢(shì)力以及企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)程度引入垂直市場(chǎng)結(jié)構(gòu)模型后發(fā)現(xiàn)，在上游談判勢(shì)力強(qiáng)(弱)且下游的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度高(低)的時(shí)候，政府對(duì)下游出口企業(yè)的最優(yōu)出口政策是征稅(補(bǔ)貼)?；贑hang 和Sugeta(2004)的研究，Chou(2011)分析了垂直市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下產(chǎn)品可替代程度和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)最優(yōu)出口政策的影響。謝申祥等(2016)以及謝申祥和蔡熙乾(2018)分析了中間品貿(mào)易情形下企業(yè)談判勢(shì)力對(duì)政府制定出口貿(mào)易政策的影響?，F(xiàn)有文獻(xiàn)還表明企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)(Hwang 等，2007)、技術(shù)轉(zhuǎn)移(Ghosh 和Saha，2015)、信息不對(duì)稱(Qiu，1994；Bouet 和Cassagnard，2013)以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展(逯建和馮泓，2016)等多種因素均會(huì)對(duì)出口貿(mào)易政策產(chǎn)生影響。然而，現(xiàn)有文獻(xiàn)極少在垂直市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下分析出口質(zhì)量異質(zhì)性對(duì)出口貿(mào)易政策的影響。本文基于Symeonidis(2008、2010)、謝申祥等(2016)以及謝申祥和蔡熙乾(2018)的研究，構(gòu)建垂直博弈模型，分析在出口產(chǎn)品質(zhì)量存在異質(zhì)性的情形下，政府應(yīng)如何制定相關(guān)的出口貿(mào)易政策。本文在模型構(gòu)建以及結(jié)論方面與上述關(guān)于出口政策制定的研究存在本質(zhì)差異。在模型設(shè)置方面，謝申祥等(2016)考慮了本國(guó)企業(yè)通過第三國(guó)中間商向第三國(guó)出口產(chǎn)品并與另一國(guó)直接向第三國(guó)出口的企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)量競(jìng)爭(zhēng)的情形。謝申祥和蔡熙乾(2018)考慮了一國(guó)僅有一個(gè)非一體化企業(yè)而另一國(guó)既有一個(gè)一體化企業(yè)又有一個(gè)中間品生產(chǎn)企業(yè)的情形。本文則將產(chǎn)品質(zhì)量異質(zhì)性引入第三國(guó)市場(chǎng)博弈模型，分析出口產(chǎn)品質(zhì)量差異對(duì)政府出口政策的影響。在文章結(jié)論方面，謝申祥等(2016)發(fā)現(xiàn)，企業(yè)談判勢(shì)力會(huì)影響本國(guó)政府的出口貿(mào)易政策選擇，國(guó)外政府的貿(mào)易政策選擇則受到企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)的時(shí)序與企業(yè)談判勢(shì)力的影響。謝申祥和蔡熙乾(2018)發(fā)現(xiàn)，企業(yè)談判勢(shì)力均通過影響中間產(chǎn)品的價(jià)格而影響到水平轉(zhuǎn)移利潤(rùn)和垂直轉(zhuǎn)移利潤(rùn)的相對(duì)大小，進(jìn)而影響到一國(guó)貿(mào)易政策的選擇。本文分析了兩家出口產(chǎn)品質(zhì)量不對(duì)稱的企業(yè)，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量差異以及企業(yè)談判勢(shì)力會(huì)影響出口政策的制定，兩類企業(yè)所在國(guó)政府均有可能采取貿(mào)易自由化政策。同時(shí)，企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)時(shí)序的不同并不會(huì)對(duì)政府制定出口政策產(chǎn)生本質(zhì)影響。

由于偏好的原因，不同企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品在消費(fèi)者眼中存在一定的質(zhì)量差異。當(dāng)兩國(guó)生產(chǎn)不同質(zhì)量的產(chǎn)品出口到相同產(chǎn)品市場(chǎng)上時(shí)，出口企業(yè)所在國(guó)政府會(huì)出臺(tái)相應(yīng)的政策以實(shí)現(xiàn)本國(guó)社會(huì)福利最優(yōu)(Zhou 等，2002；Moraga-González 和Viaene，2005；Jinji和Toshimitsu，2006；Ghosh 和Saha，2008；Jinji 和Toshimitsu 2013；Ishii，2014；Ková?和?igi?，2014)。Zhou 等(2002)發(fā)現(xiàn)，當(dāng)企業(yè)在第三國(guó)市場(chǎng)上進(jìn)行價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的時(shí)候，政府會(huì)對(duì)出口質(zhì)量高的企業(yè)進(jìn)行征稅，對(duì)出口質(zhì)量低的企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼；當(dāng)企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)量競(jìng)爭(zhēng)的時(shí)候，政府會(huì)對(duì)出口質(zhì)量高的企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼，對(duì)出口質(zhì)量低的企業(yè)進(jìn)行征稅。Moraga-González 和Viaene(2005)以轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體為研究對(duì)象，發(fā)現(xiàn)貿(mào)易自由化并非政府的最優(yōu)選擇。其認(rèn)為，當(dāng)企業(yè)間的成本差異比較小(大)的時(shí)候，政府應(yīng)對(duì)高質(zhì)量的進(jìn)口產(chǎn)品進(jìn)行征稅，對(duì)生產(chǎn)低質(zhì)量產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼(征稅)。Hwang 等(2010)在分析了邊際生產(chǎn)成本對(duì)兩國(guó)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的影響后發(fā)現(xiàn)，當(dāng)兩家出口企業(yè)進(jìn)行數(shù)量競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，邊際成本高且出口高質(zhì)量產(chǎn)品的企業(yè)會(huì)得到更高的補(bǔ)貼；當(dāng)兩家下游企業(yè)進(jìn)行價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，邊際成本高且出口高質(zhì)量產(chǎn)品的企業(yè)會(huì)被征收更高的關(guān)稅。與上述文獻(xiàn)相比，本文在模型設(shè)置、理論機(jī)制以及研究結(jié)論上都有所創(chuàng)新。在模型設(shè)置上，我們?cè)诘谌龂?guó)模型中引入上游中間品供應(yīng)商，探討了下游企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量異質(zhì)性以及上下游企業(yè)談判勢(shì)力對(duì)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策制定的影響，彌補(bǔ)了現(xiàn)有文獻(xiàn)僅考慮水平市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的局限。在理論機(jī)制上，我們發(fā)現(xiàn)上游企業(yè)的存在會(huì)攫取或分擔(dān)下游企業(yè)從本國(guó)政府獲得的補(bǔ)貼或稅負(fù)，這樣的一種垂直利潤(rùn)轉(zhuǎn)移會(huì)影響政府最優(yōu)貿(mào)易政策的制定。在研究結(jié)論上，我們的結(jié)論與Hwang 等(2010)的結(jié)論不同，我們發(fā)現(xiàn)在引入上游企業(yè)后，兩國(guó)政府的貿(mào)易政策并不一定相同，即同為出口補(bǔ)貼或出口征稅。與Moraga-González 和Viaene(2005)相比，我們發(fā)現(xiàn)當(dāng)滿足一定條件的時(shí)候，出口貿(mào)易自由化可能是政府的最優(yōu)選擇。

隨著貿(mào)易強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略的實(shí)施以及中國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量水平的不斷上升(施炳展和邵文波，2014；王明益，2014)，出口產(chǎn)品質(zhì)量逐漸受到經(jīng)濟(jì)學(xué)者關(guān)注①國(guó)內(nèi)學(xué)者多從出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響因素出發(fā)進(jìn)行分析，例如最低工資標(biāo)準(zhǔn)(許和連和王海成，2015)、貿(mào)易自由化(劉曉寧和劉磊，2015)、中間品進(jìn)口(許家云等，2017)以及出口持續(xù)時(shí)間(施炳展，2014)等。。隨著出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升，如何合理制定作為貿(mào)易強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略助推器的出口貿(mào)易政策并使其更好地維護(hù)國(guó)家利益值得深入研究。由于垂直市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下相關(guān)研究比較欠缺，本文將質(zhì)量異質(zhì)性引入第三國(guó)市場(chǎng)模型，在垂直市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下分析出口產(chǎn)品質(zhì)量異質(zhì)性以及企業(yè)間談判勢(shì)力對(duì)出口貿(mào)易政策的影響，進(jìn)而為中國(guó)合理制定貿(mào)易政策提供理論支撐。

三、基本模型

企業(yè)1 位于國(guó)家A，企業(yè)2 位于國(guó)家B，且兩家企業(yè)將產(chǎn)品銷往C 國(guó)市場(chǎng)。企業(yè)2為一家垂直一體化的企業(yè)，而企業(yè)1 為一家下游生產(chǎn)商，需要從企業(yè)2 手中購(gòu)買中間品進(jìn)行最終產(chǎn)品生產(chǎn)。假定一單位最終品生產(chǎn)需要一單位中間品②此處模型設(shè)置具有現(xiàn)實(shí)背景支撐。例如，在手機(jī)行業(yè)，蘋果從三星手中購(gòu)買顯示屏進(jìn)行手機(jī)的生產(chǎn)，最后兩者在中國(guó)市場(chǎng)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。。兩家企業(yè)通過兩部定價(jià)契約進(jìn)行討價(jià)還價(jià)以決定中間品價(jià)格(固定費(fèi)F 和從量費(fèi)ω )①兩部定價(jià)契約在產(chǎn)業(yè)組織理論研究中具有廣泛應(yīng)用。例如，Symeonidis(2010)、李杰等(2018)。。討價(jià)還價(jià)涉及企業(yè)的談判勢(shì)力，假定企業(yè)2 的談判勢(shì)力為 β ∈ (0,1]，企業(yè)1 的談判勢(shì)力為1 ? β。β 越大，企業(yè)2 對(duì)中間品的定價(jià)權(quán)越大；當(dāng) β = 1時(shí)，中間品價(jià)格完全由企業(yè)2 決定。

C 國(guó)消費(fèi)者連續(xù)均勻分布于直線 l ∈ [0,1]上，且每個(gè)位于 x∈ [0,1]的消費(fèi)者至多購(gòu)買一單位產(chǎn)品進(jìn)行消費(fèi)。假定位于x 處的消費(fèi)者效用函數(shù)為 u ( x, θ , p) = θx ? p ，其中θ表示其購(gòu)買產(chǎn)品的質(zhì)量，p 表示產(chǎn)品價(jià)格。兩家企業(yè)生產(chǎn)的最終產(chǎn)品存在質(zhì)量差異，分別銷售給不同需求層次的消費(fèi)者，以滿足市場(chǎng)需求。企業(yè)i ( i= 1,2)生產(chǎn)產(chǎn)品質(zhì)量為θi，產(chǎn)量為 qi。不失一般性，假定企業(yè)1 的產(chǎn)品質(zhì)量低于企業(yè)2：θ1= 1＜ θ2= 1+δ，其中δ ∈ (0,1)表示兩種產(chǎn)品之間的質(zhì)量差。為了生產(chǎn)質(zhì)量為θi的產(chǎn)品，企業(yè)i (i = 1,2)需要付出 cqi的成本。為簡(jiǎn)化計(jì)算，假定 cq1( = 0)＜ cq2( = c =δ/ 2＜ δ )②此處感謝匿名審稿人的建議。為簡(jiǎn)化計(jì)算，假定 c = δ/2，這是為了說明產(chǎn)品質(zhì)量差異越大，生產(chǎn)高質(zhì)量產(chǎn)品企業(yè)付出的成本越高。進(jìn)一步，通過檢驗(yàn) c = δ/4以及 c = 5δ /4等多種情形，筆者發(fā)現(xiàn)本文的核心結(jié)論并未發(fā)生變化。。根據(jù)上述假定可以推出消費(fèi)者對(duì)兩種產(chǎn)品的需求水平。假定兩種產(chǎn)品對(duì)于y ∈ l處的消費(fèi)者并無效用差別，則有u ( y ,θ1, p1) = y ? p1= (1 + δ) y ? p2= u ( y ,θ2, p2)，進(jìn)而可求得 y= ( p2? p1)/δ。同樣，對(duì)于位于z ∈ l處的消費(fèi)者而言，購(gòu)買企業(yè)1 的產(chǎn)品與不購(gòu)買任何產(chǎn)品不存在效用差別：u ( z ,θ1, p1) = z ? p1= 0，進(jìn)而可求得 z = p1?；谏鲜龇治?，可求得市場(chǎng)對(duì)兩種產(chǎn)品的需求量分別為 q1= y ? z =( p2?p1)/δ?p1，q2= 1? y = 1? (p2?p1)/δ。

如果A 國(guó)和B國(guó)政府分別對(duì)兩家最終品出口企業(yè)實(shí)施戰(zhàn)略性出口貿(mào)易政策，則兩家企業(yè)的收入為,i =1,2；表示兩家企業(yè)的會(huì)得到的補(bǔ)貼額度( i= 1,2)。其中，si＞0 時(shí)表示政府對(duì)企業(yè)出口進(jìn)行補(bǔ)貼，而 si＜0 時(shí)表示政府對(duì)企業(yè)出 口進(jìn)行征稅，si= 0表示政府對(duì)企業(yè)的出口行為采取自由貿(mào)易政策；qi表示企業(yè)產(chǎn)品 產(chǎn)量③類似于謝申祥和蔡熙乾(2018)的研究，本文僅考慮最終品的出口貿(mào)易政策的制定。。

本部分博弈為三階段博弈：博弈第一階段，政府根據(jù)本國(guó)社會(huì)福利最大化制定相應(yīng)的出口貿(mào)易政策；博弈第二階段，在政府制定出口貿(mào)易政策的基礎(chǔ)上，企業(yè)1 與企業(yè)2 根據(jù)兩部定價(jià)契約進(jìn)行討價(jià)還價(jià)，決定中間品價(jià)格；博弈第三階段，企業(yè)1 與企業(yè)2在C 國(guó)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，決定產(chǎn)品價(jià)格。本文根據(jù)逆向歸納法進(jìn)行求解。

（一）最終品市場(chǎng)價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)

博弈第三階段，在決定出口貿(mào)易政策以及中間品價(jià)格的基礎(chǔ)上，兩家企業(yè)根據(jù)利潤(rùn)最大化在第三國(guó)市場(chǎng)進(jìn)行價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)：

求解式(1)與式(2)，可得兩家出口企業(yè)在第三國(guó)市場(chǎng)的均衡價(jià)格為：

由式(3)可知，兩家企業(yè)的均衡價(jià)格隨著企業(yè)1 購(gòu)買中間品價(jià)格的上升而上升( ?pi*/ ?ω＞0)，隨著雙方政府補(bǔ)貼力度的增加而下降( ?pi*/ ?si＜0 )。當(dāng)中間品價(jià)格上升(ω ↑)的時(shí)候，企業(yè)1 生產(chǎn)成本上升。為了維持一定的利潤(rùn)水平，企業(yè)1 提升產(chǎn)品價(jià)格。對(duì)于企業(yè)2 而言，中間品價(jià)格上升會(huì)降低中間品需求，為了保證中間品需求，企業(yè)2 通過提升最終品價(jià)格，出讓一部分最終品市場(chǎng)，使得企業(yè)賣出更多中間品，獲得更高利潤(rùn)。同時(shí)，本國(guó)政府補(bǔ)貼會(huì)通過降低成本進(jìn)而降低最終品價(jià)格，增強(qiáng)本國(guó)企業(yè)在最終產(chǎn)品市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

（二）企業(yè)1 與企業(yè)2 討價(jià)還價(jià)決定中間品價(jià)格

企業(yè)1 要從一體化企業(yè)2 處購(gòu)買中間品進(jìn)行最終品生產(chǎn)。兩家企業(yè)根據(jù)利潤(rùn)最大化進(jìn)行討價(jià)還價(jià)以決定中間品價(jià)格：

根據(jù)式(4)可得中間品的均衡價(jià)格分別為：

由式(5)可知，F(xiàn)*與β 有關(guān)，而 ω*與β 無關(guān)。這是由于兩部定價(jià)契約的原因。兩部定價(jià)契約的本質(zhì)是先將“蛋糕”(兩家企業(yè)聯(lián)合利潤(rùn))做大后再根據(jù)談判勢(shì)力大小分割“蛋糕”的過程。兩家企業(yè)共同選擇 ω*以實(shí)現(xiàn)聯(lián)合利潤(rùn)最大化，然后用 F*根據(jù)談判勢(shì)力大小分割聯(lián)合利潤(rùn)。因此，F(xiàn)*與β 有關(guān)，而 ω*與β 無關(guān)。

（三）出口貿(mào)易政策的決定

1. 兩國(guó)均采取自由貿(mào)易政策

當(dāng)兩國(guó)均采取自由貿(mào)易政策的時(shí)候，即滿足 s1= 0, s2= 0。此時(shí)，可求得兩國(guó)的社會(huì)福利水平為：

根據(jù)式(6)可知，在給定兩家企業(yè)談判勢(shì)力的情形下，兩國(guó)社會(huì)福利水平隨兩家企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量差距增大(δ ↑)而提升。這是由于質(zhì)量差距上升，1p 降低，兩家出口企業(yè)在第三國(guó)市場(chǎng)的總份額擴(kuò)大，兩者的競(jìng)爭(zhēng)程度下降，進(jìn)而提升兩家出口企業(yè)利潤(rùn)，提升社會(huì)福利。

2. 國(guó)家A 單邊采用貿(mào)易政策

當(dāng)國(guó)家A 單邊采用貿(mào)易政策的時(shí)候，國(guó)家B 采取自由貿(mào)易政策，即20s = 。此時(shí)，根據(jù)社會(huì)福利最大化：

命題1：在企業(yè)1 要從企業(yè)2 購(gòu)買中間品進(jìn)行最終品生產(chǎn)的背景下，當(dāng)A 國(guó)政府單邊實(shí)施出口政策時(shí)，政府出口政策的制定取決于企業(yè)1 與企業(yè)2 之間的談判勢(shì)力大小。當(dāng)0＜ β ≤ 1/(4 +2δ )時(shí)，A 國(guó)政府會(huì)對(duì)企業(yè)1 的出口行為進(jìn)行補(bǔ)貼；當(dāng)1/(4 + 2δ )＜β時(shí)，A 國(guó)政府會(huì)對(duì)企業(yè)1 的出口行為進(jìn)行征稅。

命題1 的直觀經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋如下。A 國(guó)政府實(shí)施出口貿(mào)易政策的目的是實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最大化。在實(shí)施出口貿(mào)易政策的情形下，A 國(guó)社會(huì)福利由兩部分組成：企業(yè)1 利潤(rùn)以及出口貿(mào)易政策帶來的財(cái)政收入(補(bǔ)貼則為財(cái)政支出)。在兩部定價(jià)契約下，兩家企業(yè)在實(shí)現(xiàn)“蛋糕”(聯(lián)合利潤(rùn))最大化的基礎(chǔ)上根據(jù)談判勢(shì)力分割“蛋糕”。A 國(guó)政府對(duì)企業(yè)1 的出口行為進(jìn)行補(bǔ)貼(征稅)會(huì)使企業(yè)1 獲益(成本增加)進(jìn)而提高(降低)聯(lián)合利潤(rùn)。但是這部分提高的利潤(rùn)(支出)會(huì)有一部分被企業(yè)2 分走，且企業(yè)2 的談判勢(shì)力越大，分走的利潤(rùn)(支出)越多，這就使得出口補(bǔ)貼(征稅)對(duì)企業(yè)1 的利潤(rùn)(成本)提升幅度越小。當(dāng)企業(yè)2 的談判勢(shì)力足夠大(1/(4 + 2δ )＜β )的時(shí)候，A 國(guó)政府的補(bǔ)貼支出(征稅收入)低于(高于)企業(yè)1 的利潤(rùn)(成本)提升幅度。此時(shí)，A 國(guó)政府選擇對(duì)企業(yè)1的出口行為進(jìn)行征稅將有利于社會(huì)福利水平的提升。

此時(shí)，可獲得兩國(guó)的社會(huì)福利水平：

3. 國(guó)家B單邊采用貿(mào)易政策

當(dāng)國(guó)家B 單邊采用貿(mào)易政策的時(shí)候，國(guó)家A 實(shí)行自由貿(mào)易政策，即10s = 。此時(shí)，根據(jù)社會(huì)福利最大化：

命題2：在企業(yè)1 要從企業(yè)2 購(gòu)買中間品進(jìn)行最終品生產(chǎn)的背景下，當(dāng)B國(guó)政府單邊實(shí)施出口政策時(shí)，B國(guó)政府會(huì)對(duì)企業(yè)2 的出口行為進(jìn)行征稅。

命題2 的直觀經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋如下。B國(guó)政府實(shí)施出口政策的目的是實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最大化。在實(shí)施出口政策的情形下，B國(guó)社會(huì)福利由三部分組成：企業(yè)2 銷售中間品的利潤(rùn)、企業(yè)2 出口最終品的利潤(rùn)以及出口政策帶來的財(cái)政收入(補(bǔ)貼則為財(cái)政支出)。在兩部定價(jià)契約下，兩家企業(yè)在實(shí)現(xiàn)“蛋糕”(聯(lián)合利潤(rùn))最大化的基礎(chǔ)上根據(jù)談判勢(shì)力分割“蛋糕”。若B國(guó)政府對(duì)企業(yè)2 的出口行為進(jìn)行補(bǔ)貼，會(huì)使出口最終品的利潤(rùn)增加進(jìn)而提高聯(lián)合利潤(rùn)。但是，這部分提高的利潤(rùn)會(huì)有一部分被企業(yè)1 分走。企業(yè)2 的出口補(bǔ)貼會(huì)降低企業(yè)1 對(duì)中間品的需求，降低中間品銷售利潤(rùn)。此時(shí)，補(bǔ)貼帶來的財(cái)政支出與中間品銷售利潤(rùn)下降大于出口最終品利潤(rùn)增長(zhǎng)。反之，征稅帶來的財(cái)政收入與中間品銷售利潤(rùn)上升大于出口最終品利潤(rùn)下降。因此，B國(guó)政府會(huì)選擇對(duì)企業(yè)2 的最終品出口進(jìn)行征稅。

此時(shí)，可得兩國(guó)的社會(huì)福利水平：

4. 兩個(gè)國(guó)家均采用貿(mào)易政策

此時(shí)，兩國(guó)政府根據(jù)社會(huì)福利最大化制定相應(yīng)的出口貿(mào)易政策：

求解式(11)，可得兩國(guó)最優(yōu)的出口補(bǔ)貼(負(fù)值則為征稅)力度為：

當(dāng)兩國(guó)企業(yè)均可采取貿(mào)易政策的時(shí)候，兩國(guó)政府存在政策博弈。結(jié)合上述分析，我們可以得到兩國(guó)政府的支付矩陣：

B 國(guó) A 國(guó) 干預(yù) 不干預(yù) ( , )SW SW # #e e 干預(yù) 1 2( , )SW SW 1 2不干預(yù) ～ ～( , )SW SW ^ ^1 2( , )SW SW 1 2

圖1 政策博弈的社會(huì)福利比較( 1/2δ = )

由于本文考慮了出口產(chǎn)品質(zhì)量異質(zhì)性以及下游企業(yè)從一體化企業(yè)購(gòu)買中間品進(jìn)行最終品生產(chǎn)，因此本文結(jié)論與謝申祥和蔡熙乾(2018)存在較大差異。謝申祥和蔡熙乾(2018)認(rèn)為中間品供應(yīng)商所在國(guó)政府會(huì)在中間品供應(yīng)商談判勢(shì)力比較弱或談判勢(shì)力足夠強(qiáng)的時(shí)候采取出口補(bǔ)貼政策，而本文的結(jié)論發(fā)現(xiàn)中間品供應(yīng)商所在國(guó)政府不會(huì)對(duì)企業(yè)的出口行為進(jìn)行補(bǔ)貼。

根據(jù)以上分析可知，當(dāng)最終產(chǎn)品存在質(zhì)量差異的時(shí)候，政府實(shí)施貿(mào)易政策的閾值與最終產(chǎn)品的相對(duì)質(zhì)量存在相關(guān)性。因此，可得以下推論。

推論1 說明對(duì)于低質(zhì)量出口產(chǎn)品的國(guó)家而言，當(dāng)其出口產(chǎn)品質(zhì)量與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的相對(duì)質(zhì)量差距縮小時(shí)，其實(shí)施出口補(bǔ)貼所需的臨界值下降，而實(shí)施自由貿(mào)易政策以及出口征稅政策的臨界值上升。

推論2 說明對(duì)于高質(zhì)量出口產(chǎn)品的國(guó)家而言，當(dāng)其出口產(chǎn)品質(zhì)量與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相對(duì)質(zhì)量差距增大時(shí)，政府實(shí)施出口征稅所需的臨界值下降，而實(shí)施自由貿(mào)易政策的臨界值上升。

四、模型拓展：企業(yè)依次進(jìn)入最終產(chǎn)品市場(chǎng)

本文分析的核心是出口產(chǎn)品質(zhì)量異質(zhì)性對(duì)政府出口貿(mào)易政策的影響。出口高質(zhì)量產(chǎn)品的企業(yè)在市場(chǎng)中一般處于領(lǐng)導(dǎo)者位置，而出口低質(zhì)量產(chǎn)品的企業(yè)一般為追隨者。與前文不同，本部分假定生產(chǎn)高質(zhì)量產(chǎn)品的企業(yè)2 在產(chǎn)品市場(chǎng)中為領(lǐng)導(dǎo)者，而生產(chǎn)低質(zhì)量產(chǎn)品的企業(yè)1 為追隨者。其他條件與前文相同。本部分依然為三階段博弈，并根據(jù)逆向歸納法進(jìn)行求解。

（一）最終品價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)

博弈第三階段，市場(chǎng)中的領(lǐng)導(dǎo)者(企業(yè)2)根據(jù)利潤(rùn)最大化先決定其產(chǎn)品價(jià)格：

（二）決定中間品價(jià)格

作為追隨者的企業(yè)1 要從領(lǐng)導(dǎo)者企業(yè)2 手中購(gòu)買中間品進(jìn)行最終品生產(chǎn)，兩家企業(yè)根據(jù)利潤(rùn)最大化進(jìn)行討價(jià)還價(jià)以決定中間品價(jià)格：

根據(jù)式(18)可得中間品的均衡價(jià)格分別為：

（三）出口貿(mào)易政策決定

1. 兩國(guó)均采取自由貿(mào)易政策

當(dāng)兩國(guó)均采取自由貿(mào)易政策的時(shí)候，即滿足 s1=0, s2= 0。此時(shí)，可求得兩國(guó)的社會(huì)福利水平為：

2. 國(guó)家A 單邊采用貿(mào)易政策

當(dāng)國(guó)家A 單邊采用貿(mào)易政策的時(shí)候，國(guó)家B 采用自由貿(mào)易政策，即20s = 。此時(shí)，根據(jù)社會(huì)福利最大化：

可求得國(guó)家A 針對(duì)企業(yè)1 的出口貿(mào)易政策為：

此時(shí)，我們可得以下推論。

推論3：在生產(chǎn)高質(zhì)量產(chǎn)品的企業(yè)先進(jìn)入市場(chǎng)，生產(chǎn)低質(zhì)量產(chǎn)品的企業(yè)后進(jìn)入市場(chǎng)的情形下，如果A 國(guó)政府單邊實(shí)施出口貿(mào)易政策且企業(yè)2 談判勢(shì)力比較強(qiáng)(β ≥ 1/(3 )2δ+ )，A 國(guó)政府會(huì)對(duì)企業(yè)1 的出口行為進(jìn)行征稅。反之，則會(huì)采取補(bǔ)貼的出口 政策。

推論3 說明，在兩家企業(yè)依次進(jìn)入最終產(chǎn)品市場(chǎng)的情形下，命題1 的基本結(jié)果依然成立。

根據(jù)以上分析，可獲得兩國(guó)的社會(huì)福利水平：

3. 國(guó)家B單邊采用貿(mào)易政策

當(dāng)國(guó)家B 單邊采用貿(mào)易政策的時(shí)候，國(guó)家A 實(shí)行自由貿(mào)易政策，即10s = 。此時(shí)，根據(jù)社會(huì)福利最大化：

可求得國(guó)家B的出口政策為征稅：

此時(shí)，可得以下推論。

推論4：在兩家企業(yè)依次進(jìn)入市場(chǎng)的情形下，如果市場(chǎng)中生產(chǎn)高質(zhì)量產(chǎn)品的領(lǐng)導(dǎo)者所在國(guó)單邊采取貿(mào)易政策，則國(guó)家B會(huì)選擇征稅。

推論4 說明，在企業(yè)依次進(jìn)入產(chǎn)品市場(chǎng)的情形下，命題2 的基本結(jié)論不變。 此時(shí)，可得兩國(guó)的社會(huì)福利水平：

4. 兩個(gè)國(guó)家均采用貿(mào)易政策

此時(shí)，兩國(guó)政府根據(jù)社會(huì)福利最大化制定相應(yīng)的出口貿(mào)易政策：

求解式(25)與式(26)，可得兩國(guó)最優(yōu)的出口補(bǔ)貼(負(fù)值則為征稅)力度為：

此時(shí)，可求得兩國(guó)的社會(huì)福利水平：

當(dāng)兩國(guó)企業(yè)均可采取出口貿(mào)易政策的時(shí)候，兩國(guó)政府存在政策博弈。結(jié)合上述分析，我們可以得到兩國(guó)政府的支付矩陣：

B 國(guó)A 國(guó) 干預(yù) 不干預(yù) ( ', ')SW SW # #e e 干預(yù) 1 2( ', ')SW SW 1 2不干預(yù) ～ ～( ', ')SW SW ^ ^1 2( ', ')SW SW 1 2

圖2 企業(yè)以此進(jìn)入最終產(chǎn)品市場(chǎng)時(shí)，政策博弈的社會(huì)福利比較( 1/2δ = )

根據(jù)以上分析，可得以下推論。

推論5 說明企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)的時(shí)序并不會(huì)對(duì)政府制定出口貿(mào)易政策產(chǎn)生本質(zhì)影響。

五、結(jié)論及政策啟示

本文將出口產(chǎn)品質(zhì)量異質(zhì)性引入垂直談判博弈模型，在上下游企業(yè)通過討價(jià)還價(jià)決定中間品價(jià)格的背景下，分析政府如何合理制定戰(zhàn)略性出口貿(mào)易政策。本文研究結(jié)果表明，企業(yè)間談判勢(shì)力以及出口產(chǎn)品質(zhì)量異質(zhì)性會(huì)對(duì)政府制定合理的出口貿(mào)易政策產(chǎn)生本質(zhì)影響。在出口低質(zhì)量產(chǎn)品的下游企業(yè)需要從出口高質(zhì)量產(chǎn)品的上游企業(yè)購(gòu)買中間品的背景下，當(dāng)一體化企業(yè)談判勢(shì)力比較強(qiáng)時(shí)，其所在國(guó)政府會(huì)采取貿(mào)易自由化政策；在談判勢(shì)力比較弱時(shí)，其所在國(guó)政府會(huì)采取出口征稅政策。對(duì)出口低質(zhì)量產(chǎn)品的下游企業(yè)而言，隨著一體化企業(yè)對(duì)中間品價(jià)格談判勢(shì)力由強(qiáng)到弱的變化，其所在國(guó)政府所選擇的出口貿(mào)易政策依次為：出口征稅政策、自由貿(mào)易政策以及出口補(bǔ)貼政策。此時(shí)，隨著兩國(guó)出口產(chǎn)品相對(duì)質(zhì)量差距的縮小，出口低質(zhì)量產(chǎn)品企業(yè)所在國(guó)實(shí)施出口補(bǔ)貼以及出口高質(zhì)量產(chǎn)品企業(yè)所在國(guó)實(shí)施貿(mào)易自由化政策的概率均會(huì)上升。同時(shí)，本文進(jìn)一步分析了一體化企業(yè)首先進(jìn)入第三國(guó)市場(chǎng)成為市場(chǎng)領(lǐng)導(dǎo)者的情形，發(fā)現(xiàn)上述結(jié)果是穩(wěn)健的。

本研究進(jìn)一步豐富了出口貿(mào)易政策的理論研究，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義和政策啟示。首先，出口貿(mào)易政策的制定與企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量存在密切聯(lián)系。隨著貿(mào)易強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略的實(shí)施，中國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量逐步上升。在出口產(chǎn)品附加值不斷提升的背景下，政府應(yīng)實(shí)時(shí)調(diào)整出口貿(mào)易政策，避免國(guó)家利益受損。其次，政府在細(xì)化出口貿(mào)易政策時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)考慮需要進(jìn)口中間品進(jìn)行最終產(chǎn)品生產(chǎn)的出口企業(yè)。由于國(guó)外中間品供應(yīng)商會(huì)通過中間品攫取本國(guó)出口企業(yè)利潤(rùn)，因而政府應(yīng)考慮政策實(shí)施對(duì)進(jìn)口中間品定價(jià)的間接影響。最后，提高國(guó)內(nèi)企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的地位，進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級(jí)，向產(chǎn)業(yè)鏈上游邁進(jìn)。作為世界上最大的發(fā)展中國(guó)家，中國(guó)很多企業(yè)在國(guó)際上被貼上“廉價(jià)”的標(biāo)簽，如何提高中國(guó)企業(yè)的國(guó)際市場(chǎng)地位是政府亟待解決的難題。政府可從兩方面進(jìn)行改變：一方面，出臺(tái)相應(yīng)政策，鼓勵(lì)企業(yè)提高產(chǎn)品質(zhì)量，使其在行業(yè)中處于有利地位，進(jìn)而提升企業(yè)自身的談判優(yōu)勢(shì)；另一方面，鼓勵(lì)下游企業(yè)發(fā)展為垂直一體化企業(yè)，這樣不僅解決了國(guó)外上游企業(yè)對(duì)國(guó)內(nèi)下游企業(yè)的利潤(rùn)攫取等問題，而且可以提升國(guó)內(nèi)企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上的話語權(quán)。