合理利用CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)中的分組瀏覽提高檢索效率

賀煥，馮萍，郝文欣

合理利用CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)中的分組瀏覽提高檢索效率

賀煥，馮萍＊，郝文欣＊

（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作湖北中心，湖北 武漢 430000）

CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)是常用的非專利文獻(xiàn)庫(kù)，多采用純關(guān)鍵詞檢索，文獻(xiàn)瀏覽量大，噪音多，很難高效地獲得對(duì)比文件。而CNKI中對(duì)檢索結(jié)果的分組瀏覽方式則能夠有效解決上述問題，分組瀏覽中包括主題、發(fā)表年度、研究層次、作者、機(jī)構(gòu)以及基金等分組方式，文獻(xiàn)按照上述分組排列后，通過選擇合適的分組主題，能夠快速定位對(duì)比文件。通過實(shí)際案例進(jìn)一步闡述了如何采用CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)中的分組瀏覽方式高效地獲得對(duì)比文件，以期對(duì)檢索有所助益。

CNKI；分組瀏覽；檢索效率；分組主題

1 引言

發(fā)明專利申請(qǐng)?jiān)谑谟鑼＠麢?quán)之前應(yīng)當(dāng)進(jìn)行檢索，通過檢索能夠找出與申請(qǐng)的主題密切相關(guān)的對(duì)比文件，以確定申請(qǐng)是否具備新穎性、創(chuàng)造性或者是否符合專利法第九條第一款的規(guī)定。檢索資料包括專利文獻(xiàn)和非專利文獻(xiàn)，而涉及到高校申請(qǐng)或者方法類權(quán)利要求時(shí)，審查員需要著重查閱非專利文獻(xiàn)。常用的非專利文獻(xiàn)庫(kù)包括CNKI系列數(shù)據(jù)庫(kù)、萬方數(shù)據(jù)資源系統(tǒng)、超星科技數(shù)字圖書館等。CNKI收錄較為全面、更新速度快，其包含6 000多種期刊來源，基本上保持了每日更新的速度；萬方數(shù)據(jù)庫(kù)則包含3 000多種期刊來源，一個(gè)月更新一次；超星科技數(shù)字圖書館中則主要涵蓋了圖書資源。因此期刊、論文的檢索多采用CNKI或萬方，尤其是CNKI由于其優(yōu)勢(shì)特點(diǎn)，在實(shí)際審查中審查員使用更為頻繁。

作為主要的非專利文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)，CNKI收錄主要文獻(xiàn)類型為期刊論文、博碩士學(xué)位論文、會(huì)議論文、年鑒、報(bào)紙、專利、標(biāo)準(zhǔn)、圖書、引文等。在檢索過程中可以通過文本框檢索，只需在文本框中輸入檢索短語即可檢索；還可以在高級(jí)檢索中通過全文、主題、作者、中圖分類號(hào)、基金等入口的組合進(jìn)行檢索；此外還包括專業(yè)檢索、作者發(fā)文檢索、科研基金檢索、句子檢索和文獻(xiàn)來源檢索。由于CNKI收錄了790多萬篇期刊，通過簡(jiǎn)單的關(guān)鍵詞檢索通常也會(huì)導(dǎo)致上千篇的瀏覽量，進(jìn)一步通過高級(jí)檢索縮限后依然難以達(dá)到理想的瀏覽范圍，并且由于CNKI中的檢索為純關(guān)鍵詞的檢索，當(dāng)技術(shù)術(shù)語的表達(dá)不夠準(zhǔn)確時(shí)會(huì)為檢索帶來較大的噪音，因此通過常規(guī)瀏覽方式篩選文件存在較大的困難。為此CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)給出了分組瀏覽的方式，通過主題的篩選能夠準(zhǔn)確定位所要檢索的主題，減少文獻(xiàn)瀏覽量，快速定位對(duì)比文件，提高檢索效率。本文以方法類權(quán)利要求的檢索案例為入口，采用 CNKI中的主題分組瀏覽模式，淺談CNKI的分組瀏覽如何幫助審查員快速獲得對(duì)比文件。

2 案例分析

案例一：申請(qǐng)?zhí)?016104944711。

該案件權(quán)利要求為：一種應(yīng)用于共燒陶瓷技術(shù)的超薄生瓷帶的制作方法。具體包括以下步驟：①制備感光陶瓷復(fù)合溶液。在暗室中，將陶瓷粉料加入感光膠后分散均勻，使陶瓷粉料質(zhì)量百分比含量為50%～90%，然后加入有機(jī)溶劑，制得感光陶瓷復(fù)合溶液，所述有機(jī)溶劑質(zhì)量占總?cè)芤嘿|(zhì)量不超過50%。②旋涂制膜。將步驟①制得的感光陶瓷復(fù)合溶液旋涂于基板上形成均勻薄膜。③對(duì)位曝光。在暗室中，將掩膜板精準(zhǔn)覆蓋于步驟②制得薄膜的特定區(qū)域上，然后采用高壓汞燈、準(zhǔn)分子激光器、X射線或電子束照射形成目標(biāo)圖形。④顯影。用顯影液沉浸或噴射曝光后的目標(biāo)圖形，使目標(biāo)圖形顯影。⑤烘干、固化。將步驟④制得的具有目標(biāo)圖形的薄膜經(jīng)過烘干、固化處理，最終制得具有特定圖形、膜厚均勻的超薄生瓷帶。

權(quán)利要求1要求保護(hù)的技術(shù)方案是一種生瓷帶的制作方法，對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)的改進(jìn)點(diǎn)在于：采用旋涂方式解決了傳統(tǒng)流延工藝無法制備膜厚小于10 μm的生瓷帶。關(guān)注申請(qǐng)人為“中國(guó)電子科技大學(xué)”，鑒于高校申請(qǐng)的發(fā)明人多為教師或?qū)W生，對(duì)某一個(gè)課題會(huì)有較為連貫和深入的研究以及涉及相關(guān)論文或期刊文章的發(fā)表，因此在CNKI中對(duì)發(fā)明人進(jìn)行追蹤檢索。通過檢索共有1 337篇文件，在主題中選擇相關(guān)的低溫?zé)Y(jié)、LTCC共32篇文獻(xiàn)，瀏覽發(fā)現(xiàn)，低溫共燒陶瓷與本申請(qǐng)的背景技術(shù)中的制造方法相同，而與旋涂陶瓷薄膜制備方法不同。在申請(qǐng)文件的說明書中明確記載了“本發(fā)明制作方法中為實(shí)現(xiàn)多層生瓷片之間的層間互聯(lián)……”，即檢索方向涉及多層陶瓷。

因此在CNKI的期刊數(shù)據(jù)庫(kù)中，在高級(jí)檢索方式中采用全文關(guān)鍵詞入口進(jìn)一步檢索，采用“陶瓷and多層and旋涂”進(jìn)行檢索，通過簡(jiǎn)單的相關(guān)度瀏覽可以看出在166篇文獻(xiàn)中相關(guān)度靠前的文獻(xiàn)與本申請(qǐng)所保護(hù)的生瓷帶制造方法關(guān)聯(lián)性不強(qiáng)，這主要是由于其中摻雜了陶瓷表面涂覆薄膜的文獻(xiàn)，與本申請(qǐng)預(yù)期的陶瓷形成生瓷帶不同，而如果采用生瓷帶作為限定則會(huì)導(dǎo)致僅有4條檢索結(jié)果，即通過關(guān)鍵詞的限定不能進(jìn)行有效縮限。

在CNKI界面中可以發(fā)現(xiàn)，具有分組瀏覽窗口，其中分組的方式包括主題、發(fā)表年度、研究層次、作者、機(jī)構(gòu)以及基金，根據(jù)需要可以選擇不同的分組瀏覽方式，本案由于關(guān)鍵詞無法準(zhǔn)確確定，因此嘗試采用主題分組進(jìn)行輔助瀏覽。

由分組瀏覽中的主題可以確定166篇檢索結(jié)果中主要涉及的領(lǐng)域?yàn)殡娮蛹夹g(shù)、半導(dǎo)體、電子器件、薄膜材料等，結(jié)合本申請(qǐng)的應(yīng)用領(lǐng)域可知陶瓷生瓷帶主要用于電子器件上，選擇相應(yīng)的主題后發(fā)現(xiàn)關(guān)于電子器件的僅有14篇文獻(xiàn)，很容易獲得相關(guān)文件，并通過瀏覽發(fā)現(xiàn)電子器件的主題下多次出現(xiàn)技術(shù)術(shù)語MCM。

通過查詢發(fā)現(xiàn)MCM為一種多層布線基板，MCM-C則是通過厚膜技術(shù)形成多層布線，MCM-D是用薄膜技術(shù)形成多層布線，均以陶瓷作為基板材料，并且布線密度較高，由此審查員以MCM作為涉及主題的關(guān)鍵詞。以“MCM/主題and旋涂/全文”進(jìn)行進(jìn)一步檢索?；跍?zhǔn)確關(guān)鍵詞后的進(jìn)一步檢索如圖1所示。

瀏覽對(duì)比文件位于第三頁第54條記錄，選擇主題為多層布線基板的結(jié)果共有10篇，其中第6篇為對(duì)比文件。

由上述檢索過程可知，通過分組瀏覽中的主題篩選能夠?qū)z索結(jié)果分類，各主題類別下文獻(xiàn)量較小，且CNKI的主題分類是通過主題詞表完成的，即涉及同一個(gè)關(guān)鍵詞例如“陶瓷”的文獻(xiàn)，分別按照主題詞表中的主題進(jìn)行分類，并對(duì)每一主題詞下的文獻(xiàn)量進(jìn)行標(biāo)引，另外，同一篇文獻(xiàn)可以出現(xiàn)在不同的主題下，由此在瀏覽的過程中也能夠有效避免由于主題詞選擇不夠準(zhǔn)確而遺漏對(duì)比文件的情況。由此可見，通過選擇合適的主題瀏覽能夠有效降低文獻(xiàn)瀏覽量獲取相關(guān)關(guān)鍵詞以及有效對(duì)比文件，提高檢索效率。

3 結(jié)論

CNKI作為常用的非專利檢索數(shù)據(jù)庫(kù)，具有收錄文獻(xiàn)量多、更新速度快的優(yōu)點(diǎn)。但是由于CNKI中的檢索通常在不同檢索入口中以關(guān)鍵詞表達(dá)，然后進(jìn)行組合運(yùn)算，而大部分關(guān)鍵詞表述不夠準(zhǔn)確，這就導(dǎo)致檢索過程中噪聲較大，難以快速篩選得到對(duì)比文件。CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)中針對(duì)上述問題，給出了分組瀏覽的方式，分組包括涉及不同主題詞表的主題分組、涉及發(fā)表時(shí)間的發(fā)表年度分組、涉及不同學(xué)科的研究層次分組等，通過選擇合適的分組，能夠幫助用戶快速獲得相關(guān)類型的文獻(xiàn)，準(zhǔn)確快速定位所要檢索對(duì)比文件，提高檢索效率。

圖1 基于準(zhǔn)確關(guān)鍵詞后的進(jìn)一步檢索

［1］靳光明.CNKI、萬方、維普數(shù)據(jù)庫(kù)的特點(diǎn)對(duì)比及中國(guó)數(shù)據(jù)建設(shè)現(xiàn)狀［J］.中國(guó)市場(chǎng)，2017（15）：299-300.

［2］中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局.專利審查指南［M］.北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2010.

G354

A

10.15913/j.cnki.kjycx.2020.13.056

2095－6835（2020）13－0136－02

賀煥（1986—），男，湖北武漢人，本科，助理研究員，專利審查員，主要從事建筑領(lǐng)域的專利審查。馮萍（1988—），女，湖北黃岡人，碩士，助理研究員，專利審查員，主要從事注塑加工領(lǐng)域的專利審查。郝文欣（1987—），女，新疆庫(kù)爾勒人，碩士，研究實(shí)習(xí)員，專利審查員，主要從事建筑領(lǐng)域的專利審查。

＊馮萍、郝文欣對(duì)本文貢獻(xiàn)等同于第一作者

〔編輯：嚴(yán)麗琴〕