科技期刊基于AMLC檢測系統的學術不端數據及案例分析

劉琳琳

近年來，學術不端事件屢有發生，在科技期刊界、學術領域乃至全世界都造成了極為惡劣的影響，學術不端行為的危害性研究已經逐漸成為世界性的課題[1]。為了杜絕此現象，2008年年末中國知網科技期刊學術不端文獻檢測系統(AMLC)問世。本文選取《電機與控制學報》2015—2018年的初投稿和2015—2017年錄用稿件作為研究對象，利用AMLC檢測系統分別對初投稿和錄用稿進行檢測，分析學術不端問題及產生原因，旨在研究如何更有效的利用AMLC檢測系統的優勢提高科技期刊學術水平，同時了解如何避免AMLC自身的查重缺陷導致的學術不端疏漏。

1 初投稿AMLC檢測結果分析

《電機與控制學報》從2011年年末開始啟用科技期刊學術不端文獻檢測系統對稿件進行篩查，結合該系統的審稿流程如下：1）初審階段，先通過AMLC進行文字復制比的篩查，達不到要求的直接退稿，達到要求的稿件再根據初投稿件內容創新性等方面進行初步篩選；2）外審及終審階段，由外審專家和主編審理；3）錄稿階段，最終錄用的稿件，責任編輯發送修改意見給作者，修回的稿件由責編再通過AMLC進行復查——“二次查重機制”[2]，對于重復率高的稿件要求作者重新修改至通過。此步驟可以篩查出投稿時重復率雖然很低，但在修稿時卻大量參考已出版的文獻內容的情況。

AMLC檢測系統以《中國學術文獻網絡出版總庫》為全文對比數據庫，它可以提供給使用者用以檢測論文，并且用戶可以根據需要自建數據庫，全面實現了對抄襲、篡改等學術不端行為的精準快捷的檢測[3]。期刊編輯部可以通過使用該系統來檢測初始稿件和已發表稿件的文字重復度。該系統檢測結果會顯示出文字重復度的百分比，也就是此稿件與其他稿件的文字重合比例，檢測結果＝重合字數/總字數(不包含參考文獻)[4]。現選取2015—2018年共1 982篇初投稿為樣本進行分析比對，如表1所示。

表1 初投稿樣本的AMLC檢測結果

學術不端文獻檢測系統對于學術不端的程度有明確區分：0～40%為輕度；40%～50%為中度；50%～100%為重度。但表1中檢測范圍在劃分時選擇以20%和50%為界，主要因為《電機與控制學報》為力求高創新性的優秀稿源，將初審通過的初投稿文字重復度設定為20%以下，重復度高于20%的稿件直接退稿無法進入外審階段。因此本文只研究20%以下的合格稿件、20%～50%的中度學術不端稿件和50%～100%的重度學術不端稿件。根據以上原則可知初投稿中檢測結果在合格范圍內的稿件占全部樣本稿件的89.6%，而存在較為嚴重學術不端情況的稿件僅占全部樣本的1.1%。這說明絕大部分作者來稿都屬于原創稿件，存在嚴重抄襲的情況比例較少。

2 錄用稿件AMLC檢測結果及對應案例分析

中國知網在個刊分析系統中會對各期刊已發表文章的基金論文情況、學術不端文獻數進行統計[3]，這意味著雖然編輯部會在作者來稿時利用ALMC系統進行初步篩查，但文章在錄用發表之后，中國知網依然會再次篩查。此系統可以反映各學科稿件質量，為編輯部有效控制稿件質量層次提供一定價值的參考。這里只分析2015—2017年檢測結果，如表2所示。

表2 2015—2017年已發表文章的AMLC檢測結果

由表2可以看出，2015—2017年已發表的全部文章當中，雖然稿件在投稿初期就通過AMLC進行檢測篩查，但每一年最終錄用發表的稿件仍存在學術不端問題，這意味著學術不端檢測不能完全依賴AMLC[5]，還要靠多方面共同努力。下面將通過近幾年《電機與控制學報》實際案例分析的方式來探討各種情況的成因。

1）一稿多發。一稿多發是指將內容相同、基本相同或部分相同的論文同時或相繼投向不同的期刊的學術不端現象[6]。一稿多發出現的主要原因是作者為了職稱評定，項目結題或者是達到畢業條件，時間緊迫又沒有足夠的學術成果，于是把一篇文章稍作改動后投給多個不同期刊。此方法可以加快稿件錄用速度，但嚴重擾亂編輯部的正常出版工作，使編輯部浪費了大量的人力財力，造成極為惡劣的影響。

案例：2013年《電機與控制學報》曾收到一篇初投稿，外審專家回復的意見是該文章曾在一篇英文刊物上以英文形式發表過，編輯隨即電話聯系作者，詢問是否將之前發表的英文稿件翻譯成中文再次投稿，作者告知確實如此，隨后編輯部對此稿件做退稿處理。

這種行為正是利用了AMLC系統針對語言差異無法判別的弊端，從而輕易通過AMLC初審篩查，從此案例中可以看出審稿專家在一稿多投的學術不端稿件中發揮了至關重要的作用。

2）疑似抄襲。疑似抄襲的主要表現形式為對已發表文獻的文字、圖表、公式和引文的抄襲[1]。在所有的學術不端行為中，抄襲的性質是最為惡劣的。

案例：2017年《電機與控制學報》發表了一篇某大學博士研究生的文章，該稿件錄用后經過AMLC篩查，與該大學另一位學生的碩士論文重復率高達40.8%，由于該文章在投稿時，該碩士論文還沒有被錄入中國知網學術不端文獻數據庫中，所以初審階段及修改階段的AMLC篩查并沒有檢測出抄襲現象，直到網絡出版才檢測出該作者涉嫌抄襲。這種企圖蒙混過關的抄襲行為則屬于嚴重的學術不端行為。編輯部對作者進行了通報處理并列入黑名單中。

3）修改重發。修改重發是指未恰當說明，在論文中大量重復自己已經發表論著中的內容[7]。

案例：2015年某大學的課題組成員投給《電機與控制學報》一篇稿件，后期編輯部發現該稿件與2014年課題組該成員發表在其他刊物上的文章重復度達到41%。2016年該課題組又一成員向本刊投稿，經查明此稿件與該成員在另一刊物發表的文章重復度高達44.6%。由于該課題組一再出現此情況，編輯部已把該課題組列入黑名單，并對此事件的惡劣性質向該課題組老師進行詳細說明，告知本刊不再接收其課題組的任何稿件。

此情況正是實驗室研究相似課題，相近時期多個課題組成員向不同期刊投稿的典型案例，其根本原因是老師和學生的學術意識淡薄，高校老師應該嚴肅對待學術不端行為，決不可助長不良之風蔓延到學術之地。

3 結語

通過AMLC檢測系統可以有效的防范學術不端行為的發生和傳播，對鑒別學術不端論文的技術上提供了有力支撐，對于編輯部審稿發揮了重要作用。但AMLC存在諸多優勢的同時仍存在一些難以克服的弊端，因此對于遏制學術不端行為還是需要多方共同協作和全社會的共同努力，例如社會誠信教育、健全管理制度、加大懲處力度、建立預警平臺等[8]。要堅決做到“零容忍”學術不端行為，共同營造良好的學術氛圍，促進學術領域的健康發展。