基于三階段非期望產(chǎn)出SBM 模型的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率研究

楊倩

（河北地質(zhì)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院，河北 石家莊050031）

1 概述

隨著2019 年3 月十三屆全國人大二次會議落下帷幕，“科技創(chuàng)新”再次榮登熱詞榜，引發(fā)人們的熱議。從全球發(fā)展趨勢來看，只有最大限度地開發(fā)科技創(chuàng)造動能，才能不斷增強(qiáng)國際地位和競爭力。掌握核心技術(shù)，不再是簡單的低端產(chǎn)品輸出，而是構(gòu)建中國占據(jù)主要地位，努力達(dá)到更高層次的技術(shù)、知識、研發(fā)等領(lǐng)域的輸出。當(dāng)下中國依然有很多地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新活動發(fā)展較慢，如何用前沿科學(xué)技術(shù)推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展，為解決當(dāng)前高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展存在的困難提供動力。

2 指標(biāo)的選取

借鑒劉樹林等(2015)的“三階段理論”，具體見表1，現(xiàn)有文獻(xiàn)對指標(biāo)的選取上各不相同，在投入指標(biāo)的選取上都是從人員、資金、知識和技術(shù)投入等方面來構(gòu)建指標(biāo)，產(chǎn)出指標(biāo)主要都是有益的產(chǎn)出。本文在閱讀了相關(guān)文獻(xiàn)，根據(jù)數(shù)據(jù)可得性，選取了如下指標(biāo)體系（表1），數(shù)據(jù)出自2019《中國科技統(tǒng)計年鑒》和《中國統(tǒng)計年鑒》。由于西藏的數(shù)據(jù)缺失，本文最終選30 個省份作為樣本。

3 研究方法及模型的簡單介紹

以前的DEA 模型都是基于徑向測量，即輸出或輸入的每變化分別按照相同的比例對每個輸出和輸入進(jìn)行的。可以單獨(dú)區(qū)別所包括的每個輸入和輸出項的效率水平。它的非線性規(guī)劃模型表示為：

此中，p、s 為每個決策單元(DMU)都有p 種投入，s 種產(chǎn)出；hi,k、Or,k為第k 個DMU 的第i 種投入和第r 種產(chǎn)出。S-i,k、Sgr,k、Sbr,k分別為投入、好產(chǎn)出和不良產(chǎn)出的松弛變量hi,k、ogr,k、lbr,k，分別為投入、好產(chǎn)出和不良產(chǎn)出，為權(quán)重向量，hj,k、ogj,k、lbj,k為對應(yīng)矩陣。

表1 三階段投入產(chǎn)出指標(biāo)

非徑向SBM 模型的優(yōu)點(diǎn)在于可以單獨(dú)區(qū)別所包括的每個輸入和輸出項的效率水平，允許同時包含輸入和輸出松弛，缺點(diǎn)在于非徑向SBM模型中被評價的DMU 的目標(biāo)值是距離生產(chǎn)前沿線上最遠(yuǎn)的點(diǎn)，這和想要達(dá)到的目標(biāo)期望相悖，盡管如此，與傳統(tǒng)的徑向模型相比，仍在測算效率上有一定的優(yōu)勢。

4 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)不同地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新效率測算

本文用非導(dǎo)向、規(guī)模收益可變、含非期望產(chǎn)出的SBM模型，對中國各地區(qū)進(jìn)行分析。

技術(shù)開發(fā)階段，東部和中部各省市的技術(shù)效率值大，整個東部和中部的技術(shù)效率值處于創(chuàng)新最優(yōu)化的曲線上，西部地區(qū)和東北地區(qū)處于中間水平，說明在此階段技術(shù)資源的投入對創(chuàng)新效率的影響較為明顯。通過對比，發(fā)現(xiàn)少部分西部地區(qū)，例如青海、新疆處于創(chuàng)新最優(yōu)化的曲線，達(dá)到了技術(shù)效率前沿面，因為投入、產(chǎn)出都較小，故效率較高。處于技術(shù)轉(zhuǎn)化階段時，雖然東部、中部和西部達(dá)到了技術(shù)效率最優(yōu)，但是只有黑龍江、浙江和江西3 個地區(qū)達(dá)到了技術(shù)效率前沿面，東部地區(qū)的創(chuàng)新能力較強(qiáng)，但是大多數(shù)地區(qū)處于中上水平，而陜西、甘肅、青海、新疆等西部地區(qū)因為創(chuàng)新能力較差，基礎(chǔ)很低，故而創(chuàng)新效率值較低。市場化階段，東部地區(qū)和中部地區(qū)最高，西部地區(qū)較低，東北地區(qū)最低，說明在市場化階段，一些具有經(jīng)濟(jì)實(shí)力和商業(yè)推廣能力的地區(qū)的創(chuàng)新效率較高，對進(jìn)口依賴的性相對較弱。西部和東北地區(qū)在市場化階段由于經(jīng)濟(jì)實(shí)力弱，很難將創(chuàng)新產(chǎn)品推向市場。北京、內(nèi)蒙古、浙江、河南、廣東、青海、寧夏、新疆8 個地區(qū)達(dá)到了效率最優(yōu)曲線上，處于西部的青海、寧夏和新疆等地區(qū)雖然經(jīng)濟(jì)實(shí)力較弱，但是非期望產(chǎn)出指標(biāo)較小，期望產(chǎn)出較大，故效率較高。

5 結(jié)論與思考

通過對2016 年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)三階段創(chuàng)新效率的分析研究，本文發(fā)現(xiàn)(1)在創(chuàng)新進(jìn)程三個階段中，第二階段最高，第三階段最低。(2)東部和中部在三階段中一向最高。西部的創(chuàng)新效率在三階段呈“7”型趨向，前兩階段較高，第三階段降。東北第一階段較高，第二階段最高，達(dá)到技術(shù)效率最優(yōu)，第三階段很低。(3)整體而言，技術(shù)開發(fā)階段主要是研發(fā)強(qiáng)度和科技人員的驅(qū)動能力，轉(zhuǎn)化階段主要是企業(yè)規(guī)模的影響比較大，市場化階段金融環(huán)境和政策導(dǎo)向的影響明顯。

根據(jù)上述結(jié)論，本文得出以下啟示：(1)包含非期望產(chǎn)出的創(chuàng)新效率指標(biāo)體系，并不能解決根本上的問題。在政府大幅度提高科技創(chuàng)新能力的政策支持下，還是要優(yōu)化資源配置，面向一些頂端的科技領(lǐng)域，追加投資，吸引頂尖人材，削減核心技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口對外依靠水平。 (2)科技成果切實(shí)得到應(yīng)用。技術(shù)轉(zhuǎn)化到市場化階段，科技成果不能投放到市場，變成產(chǎn)品，造成了資源浪費(fèi)，也不利于創(chuàng)新市場的發(fā)展，加快市場化體系的建設(shè)，借助“互聯(lián)網(wǎng)＋”打造國家技術(shù)交易O2O 平臺。(3)利用新技術(shù)的方法加快老的產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)變和提升。一些老的工業(yè)區(qū)通過新興技術(shù)重新回春，例如“中國銅都”江西省鷹潭市某企業(yè)引入了物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，生產(chǎn)率提高，成本降低，與物聯(lián)網(wǎng)相關(guān)的整個產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)找娉^200 億元。(4)歸根結(jié)底，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的提高，不能只提留在片面的某個地區(qū)或某個階段，還是要聯(lián)動發(fā)展，加強(qiáng)各地區(qū)之間的合作，共同發(fā)展。