世界銀行貸款項(xiàng)目投標(biāo)問(wèn)題淺析

成永健

摘 要：世界銀行貸款項(xiàng)目因其成熟的招標(biāo)采購(gòu)管理模式以及公平、公正、公開的原則，正越來(lái)越受到業(yè)主、投標(biāo)者的廣泛認(rèn)可。本文以世界銀行提供貸款的坦桑尼亞達(dá)累斯薩拉姆港1-7泊位項(xiàng)目投標(biāo)工作為例，總結(jié)世界銀行貸款項(xiàng)目的特點(diǎn)、對(duì)投標(biāo)中的典型問(wèn)題進(jìn)行分析，以及對(duì)投標(biāo)策略提供建議。本文寫作于2019年10月，作者任中國(guó)港灣工程有限責(zé)任公司坦桑尼亞辦事處副經(jīng)理。

關(guān)鍵詞：世界銀行;投標(biāo);報(bào)價(jià);暫定金;調(diào)價(jià)公式

中圖分類號(hào)：F831.2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1671-2064（2020）02-0208-02

0 引言

世界銀行（World Bank）是世界銀行集團(tuán)的簡(jiǎn)稱，由國(guó)際復(fù)興開發(fā)銀行、國(guó)際開發(fā)協(xié)會(huì)、國(guó)際金融公司、多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)和國(guó)際投資爭(zhēng)端解決中心五個(gè)成員機(jī)構(gòu)組成;國(guó)際復(fù)興開發(fā)銀行與國(guó)際開發(fā)協(xié)會(huì)習(xí)慣上統(tǒng)稱世界銀行。自1945年成立以來(lái)，世界銀行在全球范圍內(nèi)開展了貸款和項(xiàng)目開發(fā)業(yè)務(wù)，積累了豐富的項(xiàng)目招標(biāo)、管理經(jīng)驗(yàn)，經(jīng)過(guò)數(shù)十年的發(fā)展，形成了一套標(biāo)準(zhǔn)、成熟的招標(biāo)采購(gòu)管理模式。

坦桑尼亞達(dá)累斯薩拉姆港1-7號(hào)泊位項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱達(dá)港1-7泊位項(xiàng)目）由世界銀行融資，業(yè)主為坦桑尼亞港務(wù)局，為設(shè)計(jì)+施工（DB）模式招標(biāo)項(xiàng)目，主要招標(biāo)內(nèi)容為達(dá)港1-7泊位升級(jí)改造的設(shè)計(jì)和施工，以及設(shè)計(jì)和新建一個(gè)滾裝碼頭泊位。

1 項(xiàng)目招標(biāo)主要特點(diǎn)

1.1 采用世界銀行兩階段招標(biāo)模式

達(dá)港1-7泊位項(xiàng)目采用世界銀行兩階段招標(biāo)模式，第一階段為資審+技術(shù)標(biāo)，投標(biāo)者在這一階段需要提交滿足標(biāo)書規(guī)定的資審文件以及技術(shù)方案;第一階段投標(biāo)后，招標(biāo)委員會(huì)對(duì)資審文件及技術(shù)方案進(jìn)行審查，選出入圍第二階段的投標(biāo)者名單，在對(duì)所有投標(biāo)人第一階段投標(biāo)方案進(jìn)行評(píng)審后，招標(biāo)委員會(huì)通過(guò)補(bǔ)遺形式，在綜合平衡各家投標(biāo)人投標(biāo)技術(shù)方案的基礎(chǔ)上對(duì)招標(biāo)文件進(jìn)行修改和完善，以統(tǒng)一第二階段商務(wù)報(bào)價(jià)技術(shù)水平和標(biāo)準(zhǔn);第二階段中，投標(biāo)者需要對(duì)第一階段投標(biāo)文件進(jìn)行更新，更新技術(shù)方案，以及進(jìn)行商務(wù)報(bào)價(jià)。

1.2 采用國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式

該項(xiàng)目采用世界銀行招標(biāo)采購(gòu)方式中典型的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)（ICB）方式，在全球范圍內(nèi)，公開發(fā)布招標(biāo)通告，凡滿足要求的投標(biāo)者均有資格參加投標(biāo)。世界銀行項(xiàng)目招標(biāo)采購(gòu)的模式化充分體現(xiàn)了它的科學(xué)性、系統(tǒng)性和公平合理性，招標(biāo)采購(gòu)方式一旦確定后，就要按規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行。世界銀行貸款項(xiàng)目實(shí)施的整個(gè)過(guò)程必須接受世界銀行的監(jiān)督和審批，招標(biāo)委員會(huì)每進(jìn)行下一步之前均需要得到世界銀行的不反對(duì)意見（no objection）。

1.3 “低價(jià)評(píng)標(biāo)”原則

“低價(jià)評(píng)標(biāo)原則”是世界銀行貸款項(xiàng)目的一大特點(diǎn)。該原則是從最低價(jià)的投標(biāo)文件開始評(píng)審，如果符合招標(biāo)文件的各項(xiàng)要求并且是合理低價(jià)則為第一中標(biāo)候選人，投標(biāo)報(bào)價(jià)最低的投標(biāo)者獲得第一優(yōu)先談判權(quán)。若不合格則評(píng)審次低價(jià)的投標(biāo)文件，依此類推，確定中標(biāo)候選單位。這一原則也體現(xiàn)了世行標(biāo)保護(hù)低價(jià)的特點(diǎn)。

2 項(xiàng)目投標(biāo)中典型問(wèn)題分析

2.1 暫定金額的特點(diǎn)和應(yīng)用

暫定金額是指包括在合同內(nèi)并在建筑工程量清單中以此名稱標(biāo)明的供工程的任何部分的施工或貨物、材料、工程設(shè)備或服務(wù)的提供或供不可預(yù)料事件之用的一項(xiàng)金額。工程建設(shè)具有周期長(zhǎng)、投資大、變化多的特點(diǎn)，在工程進(jìn)展過(guò)程中仍在不斷地調(diào)整和優(yōu)化方案，業(yè)主需求也在發(fā)生改變，此外，還會(huì)伴隨著出現(xiàn)一些不可預(yù)見因素，設(shè)置暫定金額的目的正是為了消化這些不可預(yù)見的因素所帶來(lái)的合同價(jià)格的調(diào)整。

該項(xiàng)目中暫定金是業(yè)主在工程量清單中列明的由招標(biāo)人規(guī)定的一個(gè)固定金額，這個(gè)金額所有投標(biāo)人都相同，投標(biāo)時(shí)不允許改變，且加在總價(jià)中。在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中，暫定金額的使用需要經(jīng)過(guò)業(yè)主或者監(jiān)理工程的批準(zhǔn)。該項(xiàng)目中業(yè)主列明的暫定金額包含三個(gè)部分：項(xiàng)目經(jīng)理設(shè)施費(fèi)用、標(biāo)書業(yè)主要求中未包含的增加項(xiàng)、價(jià)格調(diào)整。需注意，投標(biāo)者在投標(biāo)中如未能完全滿足標(biāo)書中業(yè)主要求，如產(chǎn)生漏項(xiàng)等，此部分費(fèi)用無(wú)法從暫定金額中獲得，需投標(biāo)者自己承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

獲得項(xiàng)目合同后，承包商使用暫定金額有幾種方式：（1）變更：可以由業(yè)主提出合同項(xiàng)外的增加工程量，也可由承包商按照合同規(guī)定的流程提出變更，獲得監(jiān)理和業(yè)主的批復(fù)后使用暫定金額執(zhí)行。（2）索賠：對(duì)于不可預(yù)見困難、地質(zhì)條件改變、施工干擾等引起的工程量變化，承包商可按照合同規(guī)定流程提出索賠。（3）價(jià)格調(diào)整：由于人工、機(jī)械設(shè)備、建筑材料價(jià)格變化所引起的成本變化，可以根據(jù)合同中規(guī)定的調(diào)價(jià)方法，對(duì)合同價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。

2.2 調(diào)價(jià)公式的特點(diǎn)及應(yīng)用

項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，物價(jià)上漲是承包商面臨的重要風(fēng)險(xiǎn)之一，而調(diào)價(jià)公式的應(yīng)用是規(guī)避這一風(fēng)險(xiǎn)的重要手段。采用調(diào)價(jià)公式，對(duì)由于人工、設(shè)備、材料等物價(jià)波動(dòng)引起的工程造價(jià)變化予以調(diào)整，也是世界銀行貸款項(xiàng)目的一個(gè)主要特點(diǎn)。以坦桑尼亞達(dá)港1-7泊位項(xiàng)目為例，標(biāo)書及合同中明確規(guī)定了調(diào)價(jià)方法及調(diào)價(jià)公式，以下具體分析。

坦桑尼亞達(dá)港1-7泊位項(xiàng)目采用價(jià)格指數(shù)調(diào)整法，是國(guó)際工程中應(yīng)用最為廣泛的一種調(diào)價(jià)方式。

P1為調(diào)價(jià)格額度;P0為基礎(chǔ)合同價(jià)格（簽約價(jià)格）;a表示固定系數(shù)，即合同中不能參與調(diào)價(jià)的部分所占的比例，該項(xiàng)目中規(guī)定固定系數(shù)a為0.15;b，c，d，e，f，g為權(quán)重系數(shù)，即各可調(diào)成本要素占合同總價(jià)的比例;約束條件為固定系數(shù)與各項(xiàng)加權(quán)系數(shù)值和等于1;LL，EL，EQ，F(xiàn)U，CE，SS，RS分別表示當(dāng)?shù)厝斯ぁ⑼饧斯ぁ⒃O(shè)備、燃油、水泥、結(jié)構(gòu)鋼材、鋼筋的物價(jià)指數(shù);其中腳標(biāo)為0表示報(bào)價(jià)基準(zhǔn)日期（該項(xiàng)目規(guī)定為交標(biāo)前28天）對(duì)應(yīng)的各項(xiàng)價(jià)格指數(shù);腳標(biāo)為1表示價(jià)格調(diào)整日期對(duì)應(yīng)的各項(xiàng)價(jià)格指數(shù)。

該項(xiàng)目中，業(yè)主對(duì)固定系數(shù)做了明確規(guī)定（0.15），并列出了各可調(diào)成本要素種類，以及權(quán)重系數(shù)的取值范圍，投標(biāo)者需根據(jù)自身報(bào)價(jià)情況，確定各可調(diào)成本要素的權(quán)重系數(shù)取值，以及填寫各可調(diào)成本要素價(jià)格指數(shù)的來(lái)源以及基準(zhǔn)日期各可調(diào)成本要素價(jià)格指數(shù)取值。

投標(biāo)過(guò)程中的注意事項(xiàng)：（1）固定系數(shù)a反映了合同中不能參與調(diào)價(jià)的部分所占的比例，如管理費(fèi)、稅費(fèi)、利潤(rùn)等，理論上，不同的企業(yè)、不同的項(xiàng)目中固定系數(shù)取值有所差異，為盡大可能彌補(bǔ)因通貨膨脹、貨物貶值導(dǎo)致物價(jià)上漲帶來(lái)的損失，承包商應(yīng)與業(yè)主在談判過(guò)程中盡可能爭(zhēng)取較小的固定系數(shù)取值。（2）可調(diào)價(jià)成本要素權(quán)重系數(shù)選的是否合適將很大程度上影響價(jià)格調(diào)整額度，承包商在投標(biāo)時(shí)應(yīng)認(rèn)真分析所選擇成本要素的價(jià)格變化趨勢(shì)，預(yù)計(jì)上漲幅度大的成本要素其權(quán)重系數(shù)可以適當(dāng)提高，以爭(zhēng)取通過(guò)價(jià)格調(diào)整獲得最大的利益。（3）承包商可以自己選擇價(jià)格指數(shù)來(lái)源，經(jīng)過(guò)監(jiān)理及業(yè)主確認(rèn)后予以采用，價(jià)格指數(shù)已經(jīng)確定，一般情況下很難更改。并未明確規(guī)定指數(shù)來(lái)源國(guó)必須與成本要素的來(lái)源國(guó)相同，因此承包商在選擇指數(shù)來(lái)源時(shí)有一定的自由空間。承包商在投標(biāo)中，應(yīng)綜合各方面因素，選取自己熟悉的、對(duì)自己有利的價(jià)格指數(shù)來(lái)源。

3 投標(biāo)策略分析

3.1 熟悉及應(yīng)對(duì)兩階段招標(biāo)管理模式

在世界銀行兩階段招標(biāo)管理模式下，投標(biāo)者需要充分熟悉兩階段招標(biāo)管理流程，并制定相應(yīng)策略予以應(yīng)對(duì)。第一階段招標(biāo)中，資審文件滿足業(yè)主要求是最基本的要求，資審文件的充分、完整，是該階段的基本要求;此外還應(yīng)關(guān)注第一階段技術(shù)方案報(bào)送的策略，第一階段中并不涉及商務(wù)報(bào)價(jià)，該階段技術(shù)方案報(bào)送的重點(diǎn)應(yīng)為充分體現(xiàn)投標(biāo)者的專業(yè)技術(shù)實(shí)力，在允許報(bào)送代案的情況下，投標(biāo)者可以考慮除原案外，報(bào)送更具技術(shù)優(yōu)勢(shì)的代案，供業(yè)主比對(duì)。在評(píng)審各家投標(biāo)單位第一階段技術(shù)方案后，業(yè)主會(huì)對(duì)技術(shù)要求進(jìn)行更新，第二階段中，投標(biāo)單位則需注意嚴(yán)格按照要求報(bào)送滿足要求的技術(shù)方案，避免廢標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)。

3.2 籌劃外幣、當(dāng)?shù)貛诺谋壤?guī)避匯率風(fēng)險(xiǎn)

坦桑尼亞達(dá)港1-7泊位項(xiàng)目中，業(yè)主規(guī)定，承包商可以選擇不超過(guò)三種的支付幣種，在投標(biāo)報(bào)價(jià)中即需要予以明確，這給了投標(biāo)者一定的自由度。同時(shí)業(yè)主提供鎖定匯率的基準(zhǔn)日期為投標(biāo)截止前28天當(dāng)天官方匯率，報(bào)價(jià)時(shí)投標(biāo)者需要按照鎖定匯率，將所有其他幣種折算成坦先令統(tǒng)一報(bào)價(jià)，以作評(píng)標(biāo)比對(duì)。在此條件下，投標(biāo)者可以根據(jù)自身情況，選擇合適的支付幣種，通過(guò)籌劃美元、當(dāng)?shù)貛拧⑵渌麕欧N的支付比例，一定程度上規(guī)避匯率波動(dòng)所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

3.3 重視與業(yè)主的溝通機(jī)會(huì)

標(biāo)前會(huì)、技術(shù)方案澄清會(huì)、中標(biāo)后商務(wù)談判等，都給投標(biāo)者提供了與業(yè)主正式溝通的機(jī)會(huì)，投標(biāo)者應(yīng)予以重視。在投標(biāo)過(guò)程中，通常會(huì)發(fā)現(xiàn)業(yè)主要求中含糊不清甚至不符合常規(guī)的要求，給投標(biāo)者的技術(shù)方案和報(bào)價(jià)策略造成很大影響。對(duì)于此類問(wèn)題，一是可以采用遞交澄清函的形式，要求業(yè)主正式澄清;二是把握技術(shù)方案澄清會(huì)的機(jī)會(huì)，與業(yè)主深入溝通，展示己方技術(shù)實(shí)力，同時(shí)將工程難點(diǎn)、業(yè)主不合理要求以適當(dāng)方式拋出，引導(dǎo)業(yè)主改變不合理要求;三是加強(qiáng)與業(yè)主人員的私下溝通，通過(guò)關(guān)鍵人物影響業(yè)主設(shè)置對(duì)于我方有利的要求。

3.4 確定合理的報(bào)價(jià)策略

結(jié)合世界銀行“低價(jià)評(píng)標(biāo)”的原則，確定合理的報(bào)價(jià)策略。首先應(yīng)分析投標(biāo)目的，是以獲得項(xiàng)目、占據(jù)市場(chǎng)為首要目的，還是以賺取工程利潤(rùn)為首要目的。明確原則后，組建專業(yè)報(bào)價(jià)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行報(bào)價(jià)分析。對(duì)于不能完全滿足業(yè)主要求但可以降低造價(jià)的工藝或方法，應(yīng)進(jìn)行價(jià)格比對(duì)，綜合價(jià)格因素考慮報(bào)價(jià)策略，如改進(jìn)方案較原方案可大幅降低造價(jià)，則為了中標(biāo)目的，投標(biāo)決策者可考慮承擔(dān)一定技術(shù)風(fēng)險(xiǎn);如改進(jìn)方案較原方案降價(jià)幅度較小，則投標(biāo)決策者可考慮以滿足要求為前提，采用原方案報(bào)價(jià)。報(bào)價(jià)策略涉及企業(yè)自身技術(shù)水平、對(duì)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)掌握水平、與業(yè)主關(guān)系、商務(wù)能力等多方面因素，投標(biāo)者在制定報(bào)價(jià)策略時(shí)需綜合及平衡方面因素。