雙元驅動下智能制造發展路徑
——基于本土制造企業的多案例研究

陳旭升，梁 穎

(哈爾濱理工大學 經濟與管理學院，黑龍江 哈爾濱 150040)

0 引言

隨著互聯網、人工智能的發展，制造業逐漸從傳統制造模式向智能制造轉變。20世紀90年代發達國家共同參與的“智能制造系統IMS”項目使智能制造概念被廣泛接受，美國的“再工業化”、德國的“工業4.0”、日本的“工業價值鏈計劃IV”都將智能制造作為主要發展方向。2010年我國制造業以19.8%的全球占比首次超過美國，制造業規模優勢對于國民經濟具有持續推動作用，但隨著工業化后期投資帶動的產業增長能力減弱、人口紅利消退、資源與環境約束加劇，導致制造業盈利能力下降。此外，金融危機以來發達國家貿易保護主義傾向抬頭，知識產權爭議成為貿易摩擦的主要原因，我國制造業低端產品出口減少。智能制造可改變制造業資源利用模式，有助于推動我國制造業在全球價值鏈中分工地位提升，增加產品國外市場占有率、優化制造業內部產業結構，實現制造業從規模優勢向技術、管理優勢轉變。

智能技術的應用使企業制造資源由實體設備擴展到數字資源。CPS構架的設計與實現將制造數字化過程與企業的戰略決策制定聯系在一起，形成制造數字資源采集到智能分析過程，實現企業績效增值[1]。“互聯網+”環境下企業通過云平臺等技術，將不同企業的制造優勢集成，有利于提高企業智能化水平,進而形成新的制造模式[2]。智能裝置在企業中使用比例提高，導致企業對勞動力中低教育程度人群的需求減少，引發了社會勞動力結構變化[3]。智能產品尤其是智能機器人的應用范圍日趨擴大，重構的“人機關系”帶來了社會發展機遇與挑戰[4]。

服務化使得制造業技術創新獲利模式產生變化，主要體現在企業資源配置、知識與技術獲取、研發成本控制等方面，其效率對制造業全球價值鏈的提升具有“門檻效應”[5]。制造業服務化國家屬性區別對于全球價值鏈提升產生了迥然不同的效果，只有依靠來自于國內服務投入帶來的資源配置優化才具有提高全球價值鏈的作用[6]。服務化帶來的利潤來源轉變有助于制造業產業鏈的進一步擴展與延伸，使得服務對制造業績效影響日益顯著[7-8]。

Eisenhardt[9]提出雙元管理通過創新的方式可同時擁有兩種極端狀態。成功的智能制造企業是否遵循雙元發展規律？為了對技術、服務雙元視角下智能制造企業發展路徑進行研究，本文選擇華為、海爾和吉利為研究對象，明確技術與服務雙元發展對于企業智能制造的協同推動作用，結合企業智能制造不同發展階段，基于制造資源集成、制造過程變革、服務范圍拓展、服務理念更新等方面的變化，詮釋企業提升智能制造水平時的主要運行機制，對技術、服務驅動下產生的企業智能化績效進行區分，為推動新興產業發展、促進新一代信息技術在企業中的應用提供指導。

1 文獻綜述

1.1 智能制造

智能技術應用是推動智能制造發展的基礎，是眾多學者始終關注的焦點。智能技術具有集成性、模塊化特征，如針對航天復雜產品設計與加工過程分散、產品質量要求嚴格的情況，可通過PDM、ERP將技術準備、計劃制定與動態調整、質量管理、產品結構樹管理集成為具有柔性反應能力的綜合信息平臺[10]。隨著智能制造硬件設施的提升，形成了以IPv6為基礎的智能制造通信設備、物聯網傳感器與設備、DCS、PLC、SCADA等智能制造控制系統[11]。在智能制造技術框架建立方面，通過CPS可形成虛擬的協同服務，組織的臨時性與松散性需要組織成員通過認證和授權過程保障信息安全，基于OAuth 2.0等協議的安全解決方案，有助于用戶信息等隱私在同域、跨域及公共服務中得到保護[12]。通過對制造業生產進程進行分析，發現只有影響生產周期的所有元件都處于互聯狀態時才能滿足這些要求。因此，傳感設備和智能控制元件都對構建智能制造系統有著至關重要的作用[13]。

智能制造技術發展促進了組織變革，使管理職能呈現重構趨勢。將流程、技術、組織作為智能化發展的直接驅動力，政府、行業競爭者與生產性服務業作為間接驅動力，經過接受、辨識、采納、融合與適應，可形成有利于智能化的知識庫，促進生產流程智能化到商業模式智能化的漸進智能化過程[14]。先進制造技術能夠顯著提高所有組件的生產能力，并改變生產活動邊界，其創建了一個集成開發環境，降低了分散研發風險[15]。機器學習、自然語言處理、數據特征選擇的融合，促使主觀戰略決策與人工智能相結合[16]。服務化對制造價值鏈進行拓展，保證加工過程與顧客需求同步并降低成本。定制高質量、交貨時間短的產品，迫使企業靈活高效地調整生產流程，資源虛擬化和服務化可加速制造業數字化轉型，提高制造流程、產品系統、物流可持續性和可維護性[17]。數字制造支持在虛擬環境中基于模型和仿真的決策有助于產品設計與分析，解決制造商與供應商間數字制造應用存在的問題，促進制造系統實現持續、高效優化[18]。

國家創新政策的實施促進了制造業轉型與升級，在資金、資源、技術方面形成協同創新生態系統，為智能制造發展提供支撐，使其形成了“橫向擴張—縱向滲透—躍遷式升級”的政策路徑[19]。

1.2 雙元理論

雙元理論的產生得益于管理組織結構構建的早期研究，即不同組織結構具有各自優勢。March[20]較早提出組織可兼具探索與利用不同特性，兩者都是組織不可缺少的但存在競爭。不同學者的研究進一步形成了結構雙元、情景雙元和領導雙元理論[21-23]。對于雙元問題的解決，結構雙元強調依靠不同組織單元的資源，而情景雙元側重在同一組織單元內合理整合資源，領導雙元傾向于通過發揮管理者作用實現雙元目標。雙元理論適用于解決沖突性戰略目標確定、組織兼容方面的問題，當組織環境與內部關系變得日益復雜時，雙元理論開始受到關注。近期學者們將雙元理論應用到不同領域，認為利用性與探索性雙元創新的平衡有助于企業在專利、新產品及創新資源獲取方面績效的提高[24]；領導風格對企業中員工參與管理的方式有影響，雙元領導有利于員工建言[25]；在組織成員、市場需求、技術變化產生的破壞事件下，雙元學習能力可提高組織適應性[26]。

關于促進智能制造發展的因素，現有文獻已有較為廣泛的研究，主要涉及兩個不同的出發點：一是側重制造技術的作用，認為智能制造技術使得生產低成本、加工周期短、高質量的產品成為可能，其結果表現為技術應用提高企業績效；二是側重于服務價值提升，認為智能技術應用使企業由被動適應市場轉變為主動整合制造資源服務于顧客，使服務貫穿于制造全過程成為可能；制造技術與服務能力是企業提高智能制造績效的兩個重要方面，每一方面的成功都能形成其它企業無法復制的核心能力，但在企業運營過程中兩者存在什么關系？現有研究對于技術、服務如何影響制造業績效進行了多方面探索，但對作為新興產業的智能制造，其不同階段技術與服務的發展目標、技術與服務引發了哪些組織職能變化、技術與服務有助于企業獲得哪些績效鮮有涉及，依據本土企業經驗對以上問題進行研究有利于豐富制造業產業升級理論。

在創新過程中“雙元”體現了矛盾共存發展趨勢，依據這個思路，力圖在智能制造企業實踐中，構建制造技術和服務能力相互依存與影響的雙元模型，模型研究的核心內容為：智能制造企業為了獲得技術與市場優勢，應從制造技術與服務能力兩個方面進行資源配置，促進企業運行機制發生改變，兩者并行發展的過程也是企業取得技術和服務績效的過程。通過我國智能制造企業微觀案例的扎根理論分析，本研究旨在發現智能制造在雙元架構下的發展路徑。

2 研究設計

2.1 研究方法

智能制造使生產效率產生了跨越性突破，但是，制造過程改造資金投入大、制造環境的大數據集成效率低、難以融入已有管理過程等現象仍然廣泛存在，使智能制造的實施有較高風險。亟待解決智能制造“怎么樣”發展的問題，適合采用扎根理論進行案例分析。如楊興銳、王宗軍[27]在沈陽機床廠的單案例分析中指出，實施計時收費U2U模式、i平臺、SE0L平臺有助于用戶參與到制造過程管理中，降低顧客交易成本，將設計、生產與銷售連接為一體。對于擁有從原材料加工到精密電子元器件生產等眾多行業的智能制造，單案例分析體現了行業中企業單一管理方法的內在原理。多案例研究可提升信度和效度[28]，具體反映企業智能制造變化過程的共性特征，根據多案例進行分析，可減少局限性，使理論模型更具普適性。

2.2 案例選擇

華為、海爾和吉利3家企業都成立于20世紀80年代，總結這些企業探索出來的具有本土特征的智能制造經驗，對中國制造業企業實現“中國制造2025”目標具有借鑒和指導作用。為使案例選擇企業體現我國智能制造技術水平、發展歷程，保證案例適配性和可拓展性，從以下幾個方面進行說明：

(1)智能制造技術創新。華為5G基站具有技術和價格優勢，已將產品應用于英國EE公司的5G運營中，折屏手機 Mate X、長焦距P30系列給予用戶與眾不同的移動終端體驗；海爾從2012年開始規劃的COSMOPlat已成為被IEEE通過的標準智能制造平臺，智慧家庭“5+7+N”銷量已超過1 000萬套，通過智能制造改變用戶日常生活；吉利在智能汽車領域，2018年搭載GKUI系統的“吉利博越”上市，使汽車從運輸工具向智能空間轉變，2019年5月“爬行者智能系統”發布，使借助于V2X技術的自動泊車成為現實。

(2)智能制造管理。3家企業早期產品分別為交換機、冰箱和摩托車，在我國改革開放和市場經濟環境下，其信息化管理手段的應用促進了企業管理模式變革，以ERP技術應用為例，華為在1996年開始使用甲骨文公司的ERP系統，1998年海爾和聯想成為SAP公司在ERP領域的成功范例，2002年李書福為了減少輪胎庫存也成為SAP公司客戶，并通過與IBM的合作在寧波公司成功上線ERP。ERP應用使3家企業初步形成了從供應商到客戶的資源共享。

(3)智能制造產品市場影響。截至2019年5月華為5G設備的市場份額緊隨三星之后，手機已超過蘋果達到15.7%；自2009年海爾以全球市場占有率5.1%成為白色家電的世界第一之后，始終保持著家電行業的全球影響力；2018年吉利以150萬輛的銷量成為我國乘用車第一品牌。2018年這3家企業都進入世界500強，其產品在各自市場具有較大影響力。

2.3 資料收集

扎根理論的優勢在于在形成理論時對符合相關性的編碼保持開放性[29]。為保證案例研究的信度與效度，本研究選取多個案例并從多途徑收集數據，具體分為3個階段：第一階段，通過實地考察獲得一手資料，參觀企業生產流程并向操作、管理人員了解智能制造關鍵環節；第二階段，對不同部門的管理者進行訪談，及時記錄訪談內容，重點了解企業智能制造方面的動態和發展歷程；第三階段，通過查閱文獻和親身體驗獲得相關信息，如通過中國知網、企業官網、搜索引擎和報刊等獲得相關文獻和報道，購買其產品并在論壇和會員社區平臺交流，綜合了解產品信息和服務。

2.4 數據編碼

扎根理論對資料進行分析的過程稱為編碼過程，通過編碼從實際資料中發展新的理論，編碼時應不被先前的觀念所影響[30]，采用Strauss & Corbin[31]提出的程序化編碼方式。

(1)開放式編碼。編碼使得訪問談話和新聞報道從簡單描述形成了定量化的數據分析過程[32]。為實現目標研究者可從開放式編碼開始，以各種可能的方式編碼所有數據[33]。經過定義現象貼標簽、概念化和范疇化過程，不斷歸納總結，將相似含義和類別的概念歸類提煉共得到70個范疇，表1-表3給出了每個范疇的部分證據援引。

(2)主軸編碼。主軸編碼是對數據段的連續比較，旨在尋找相似的思想或主題，直到實現較小的類別，探索類別之間的因果關系[34]。具體做法是借助Strauss提出的“因果條件—現象—脈絡—中介條件—行動/互動策略—結果”典范模型，找出范疇之間的聯系。以“技術需求”這一主范疇應用典范模型為例，因果條件是產品適用性、市場環境；現象是形成定型產品；脈絡是戰略制定、已有可模仿的成熟技術；中介條件是行動迅速、質量意識；行動/互動策略是機會感知、團隊建立、工藝模仿；結果是技能突破。通過對收集的資料進行進一步整理并通過典范模型的多次應用，最終歸納整合獲得8個主范疇。

(3)選擇性編碼。Glaser[35]提出扎根理論首先是收集數據，接著是生成范疇，然后可通過不斷解決主要問題來發現一個可以解釋其它范疇的核心范疇，使來自于實際的看法進一步提升，從而形成正式理論。結合收集的原始資料記錄，對已提出范疇的內在聯系進行分析，技術與服務需求促使企業運行機制發生的變化可歸類為“驅動因素”，制造資源集成、制造過程變革改變了智能制造資源獲取與加工過程的特征，同時，服務范圍拓展與服務理念更新使企業進一步開發潛在用戶，這兩個方面可歸類為“運行機制轉變”，技術、服務雙元發展獲得的績效可歸類為“智能制造績效”。故事線可將范疇之間的關系歸納提煉出來，能扼要說明全部現象，起步階段的故事線可以描述為：企業面對具有較好發展前景但競爭對手較多的市場，根據已有產品工藝進行生產，可縮短制造技術能力形成優勢的時間，使產品適用于細分市場；提供產品質量跟蹤、附加服務和良好的服務態度，有助于企業拓展市場份額、形成品牌效應。技術引進降低了工藝探索風險，低成本的供應商和組裝生產使得成本控制與質量控制兼得，產品零件逐步自主生產促進企業具有模仿創新特點的新產品快速定型，設計與生產標準化帶來的規?；a可形成企業成本優勢。企業將產品咨詢、配送與安裝納入服務范圍，改變了用戶與企業的聯系途徑，使得用戶獲得附加效益，有助于用戶從眾多競爭對手中識別出企業產品，通過服務可為企業樹立方便快捷、為用戶著想的口碑，技術和服務二者協同推動智能制造績效形成。基于以上故事線，可確定能夠分析其它所有范疇的核心范疇為“雙元驅動智能制造發展路徑”。

2.5 信度與效度

定性研究中的“效度”用來評價研究者對研究結果的表述[36]。在研究開始前，需要對案例企業的選擇進行深入了解并設計周密的研究方案。在資料收集整理方面，采用三角測量法[37]。在海爾、華為和吉利的多案例分析中，選擇多方面、多平臺搜集資料，建立案例資料庫，確保不同途徑收集的資料相互印證。編碼階段，充分引用原始資料，在人工編碼時通過小組多位人員共同編碼、逐層編碼、反復對比與修改，減少個人偏見，提煉最終編碼結果，綜合保證了研究信度與效度。

3 案例分析

3.1 編碼過程及結果

3.1.1 智能制造起步階段

在智能制造起步階段，3家企業都面臨基礎較薄弱、技術能力與領先企業存在巨大差距的問題。國內家電市場剛剛起步，很多中小型企業開始進入行業，如先科、美菱等。海爾在眾多品牌中并不突出，為樹立品牌效應占領市場，側重于對質量的嚴格把控，一方面通過引進德國利勃海爾技術和DIN標準實現四星級生產，另一方面成立技術團隊，研發出首臺“雙開門冰箱”，實現技術突破。海爾不斷完善市場反饋渠道，并采取“無搬動”星級服務，運行OEC管理模式和市場鏈機制，提高了研發速度和服務程度。實行“激活休克魚”戰略，兼并了18家大中型企業，成功實現低成本擴張。

華為和吉利依靠模仿式創新實現批量生產，其中，華為以代理交換機進入市場，通過購買機器進行拆解，使零部件設備國產化，研制成功C&C08設備。華為在1998年與IBM合作引進了IPD和ISC管理模式，并使之平臺化，與多家高校合作開發工藝技術，組建相對完整的研發團隊。在產品整個生命周期內為顧客提供支持服務，彌補了技術能力不足的缺陷。

吉利在準備進入汽車行業之前主要產品為摩托車，沒有獲得轎車生產資格，從收購一家小型國有汽車廠開始逐步進入汽車行業，成為中國首家生產轎車的民營企業。

3.1.2 網絡化智能制造階段

2001年中國加入WTO，向全球開放的趨勢越加明顯，國內市場與國外市場對接，3家企業與國外公司的合作向更深程度發展。海爾在軟件和硬件方面與多家公司和學校協同創新，通過技術整合完成高水平產品設計生產，充分優化企業功能，共同開發雙動力洗衣機、物聯網冰箱等領先產品，海爾還以“1+1+N制度”為優化運行機制進行流程再造，組織結構由“金字塔”轉向扁平化，并開始推行戰略業務單元機制，增強了在不斷變化市場中的適應能力。移動通信行業的快速發展，對網絡性能要求隨之提高。華為始終堅持將每年收入的10%投入研發，在美國建立4個研發中心，并采用合資、并購等方式，先后與3Com、西門子成立合資公司，專注于技術研發，力圖突破技術創新瓶頸，與國際市場上的領先企業競爭。2003年華為率先提出分布式基站，開辟了進入歐美市場的道路。

吉利2002年開始實現核心部件自主研發，同時，為了完善工藝細節，與國外多家公司合作形成國際化網絡聯結，比如，與韓國大宇公司、意大利著名汽車項目集團合作，在汽車核心部件研發與汽車外觀設計方面進行學習，聯合開發CK-1與CI-1轎車項目。建立吉利大學、吉利研究院，并與清華大學、同濟大學等高校合作，為吉利培養內部人才，整合多方資源協同創新，2005年以擁有自主知識產權的“自由艦”生產為標志，擺脫了模仿生產的“口碑”，規范了整車生產流程。

表1 智能制造起步階段編碼及舉證

表2 網絡化智能制造階段編碼及舉證

3.1.3 生態化智能制造階段

互聯網時代的到來，使市場環境和用戶需求發生改變，促使制造業企業開始戰略轉型。2007年海爾提出向服務化轉型，生產方式由制造向定制轉變，顛覆傳統的科層制，轉為超網狀組織，員工轉為創客，形成創業小微團隊，通過多個創客平臺和用戶交互平臺，實現用戶與員工實時交互。如在COSMO互聯工廠云平臺上，用戶可以與工廠聯通，全流程觀看生產過程，快速根據市場需求更新產品，將用戶的想法和反饋不斷迭代創新，加速了由創意轉化為產品的過程，海爾的“智家方案”從滿足用戶對單一產品的需求轉變為提供系統化解決方案，最終使用戶實現最佳智慧體驗。

從跟隨者到引領者，華為已經走到通信業前沿，致力于5G技術研發，與摩托羅拉、賽門鐵克合作開發技術，2017年成立Cloud BU以整合與豐富資源配置，發展云服務伙伴超過2 000家，持續構筑開放、合作、共贏的云生態，組織結構轉為鐵三角模式，以“服務創造價值”提供端到端的解決方案，滿足用戶差異性需求。

具有競爭性的共性技術對企業創新能力和水平產生影響[38]。吉利經過技術積累，為應對汽車能源與安全問題，2007年開始以生產“安全、環保、節能”汽車為目標進行戰略轉型，進入清潔能源領域，與康迪和新大洋合資創建電動汽車公司，推出甲醇汽車。為突破技術壁壘，2010年成功收購沃爾沃汽車公司，通過跨文化的整合使吉利核心技術得以提升，擴大了國際市場影響力。2016年吉利開始利用“阿里云”的Aliware實現新車測試、生產監控與網絡銷售，使吉利突破汽車生產邊界，通過遠程運維支持系統提供快速精準服務，使制造過程與用戶的出行服務相融合，提供“網絡代駕”等解決方案，滿足個性化出行需求，為用戶帶來更智能便捷的體驗。

表3 生態化智能制造階段編碼及其舉證

3.2 研究發現

(1)技術與服務的雙元驅動引發企業運行機制變化，從而形成智能制造績效。從多案例分析的核心范疇可以得到智能制造每階段技術與服務的演進規律，本土3家企業在智能制造發展過程中遵循“技術與服務雙元驅動—制造與服務機制轉變—智能制造績效”的貫序式發展范式，具體見圖1。本研究發展范式與多數重視技術突破使智能制造升級的研究不同，服務在增加智能制造產品市場份額、樹立企業品牌形象等方面與技術具有同樣重要作用，兩者在企業智能制造發展中相互協同。

智能制造中技術驅動可以改變產品生產能力，如多軸數控機床使得制造產品在加工難度、精度、數量等方面產生了突破性變化，CAD/CAM與數控機床的結合縮短了設計和制造時間，企業開始用網絡整合供應鏈資源降低生產成本，華為建立的Model Art“平臺+生態”模式可縮短智能裝置從“示教再現”到“自主決策”的時間。

圖1 雙元驅動智能制造發展路徑模型

服務驅動側重于細分市場用戶需求的滿足，智能制造使企業從關注用戶購買的產品，擴展到對產品設計、最終安裝、設備使用過程的維護，盈利模式由產品生產轉向智能化功能拓展與維護服務，線上營銷更容易將市場擴展到全球范圍，大數據分析與平臺化生產模式滿足顧客差異化需求，體現了智能制造定制化生產中員工與用戶的直接服務關系。

智能制造運行機制轉變是涉及制造過程價值鏈的系統性變革，是制造系統與服務系統雙元驅動的結果。制造系統通過資源集成與過程變革實現制造能力提升，服務范圍和理念的更新產生服務差異化效應。智能制造分工的不斷細化，促進企業利用各自比較優勢降低產品進入障礙，智能制造平臺化趨勢改變了原有企業邊界，可實現縱向產業鏈價值共創。吉利從2002年臺州和寧波公司ERP項目失敗到2005年臨海工廠ERP整合成功，從選擇SAP的ERP“4對4抉擇”觀念轉變到“一車一成本”目標實現，完成了“技術→管理→數字”的逐級提升。從加工單元的成組技術到敏捷制造，資源整合使得制造系統內部與企業外部環境變化相適應，可降低信息失真，提高快速反應能力，虛擬制造形成的技術創新優勢有助于企業降低市場風險，智能制造與其合作者、競爭對手、顧客都保持著密切聯系，可強化對用戶核心需求的了解。如吉利汽車服務圍繞“關愛在細微處”，不斷拓展服務范圍與更新服務理念。

技術和服務雙元驅動使得智能制造績效呈現協同效應。智能技術創新促進了產品設計模塊化、設計過程與零部件測試并行，模塊制造與標準化結合有利于形成多品種供貨市場，降低企業內部庫存與資源消耗，使得產品在開始設計階段就實現滿足用戶預期的產品價格與使用功能。智能制造技術帶來的效應有利于增強企業服務能力，分布式加工使得核心企業通過跨國經營在全球范圍尋找合作伙伴，減少關稅、運輸和人力成本，制造數據的實時傳輸可對質量缺陷、計劃變更進行有效調節，提高加工產品的精度、強度和可靠性，制造的速度、種類、復雜程度和環保性能優于傳統制造。2012年起海爾開始實踐的“COSMO Plat”是繼“泰勒制”、“JIT”之后以互聯網為基礎的工業平臺式生產模式，制造過程的改變源于員工對于市場反應能力與主動性的提高，海爾早期的SBU受到數字化條件限制，推行阻力較大，隨著信息化系統的完善，2018年海爾實現了人工智能下七大模塊“解決方案”的提供能力，“COSMO Plat”使員工由流水線操作者轉變為依托平臺資源的“創客”，員工根據用戶需求創新實現了制造資源集成與產品個性化的雙贏。

(2)智能制造是經過智能制造起步、“網絡化”智能制造、“生態化”智能制造逐步發展的過程，每個階段發展特征不同。

一是智能制造起步階段。智能制造的前提是進行數字化生產，海爾、華為、吉利早期技術水平和生產能力相對薄弱，因此，企業在此階段集中強化產品的生產技能突破，將成熟產品拆解并通過模仿式技術創新形成定型產品，引進國外技術和標準以逐步實現標準化生產，替換部分元器件并基于國內市場需求作出局部微創新以快速占領市場，整合前期積累的資源創造低成本優勢。技術創新是企業生產過程中不斷積累的結果，而服務能在短時間內獲得用戶對產品的認可。海爾建立信息反饋機制、華為提供專業化維修維護、吉利通過“微笑”服務獲得消費者信任，通過產品送貨、免費安裝等跟蹤服務樹立企業服務口碑，降低用戶使用成本，并使企業了解用戶對產品的評價。

二是網絡化智能制造階段。網絡化智能制造階段，通過技術引進和售后服務，企業已經形成聲譽資源、市場資源、技術資源等積累，企業發展具有較穩定的用戶群體和產品，規模擴張使得供應鏈、研發組織、市場銷售呈現網絡化傾向，信息共享將管理“孤島”相連接，精確控制產品成本與進度，同時要求生產流程與職能改變相適應。海爾、華為、吉利3個企業面臨的問題不僅是成組技術、數控加工帶來的投資風險，還有數字化與原有管理觀念、管理職能相沖突的問題，粗放的管理方式難以適應技術與市場發展。組織扁平化減少信息交流層次，流程再造從內部改變制造過程，分布式制造有利于降低成本，與具有不同優勢的國內外企業合作學習先進技術并且構建自主研發體系，促進企業在核心技術方面的突破。為滿足差異化需求和挖掘潛在客戶群體，企業開始對原有關注度不高的細分市場進行開拓。如海爾推出“小小神童”洗衣機、華為率先提出分布式基站、吉利以“自由艦”開發促進核心部件自主研發。智能制造發展加速了企業融入全球制造價值鏈的過程，建立海外研發中心，與技術優勢企業合作，使企業在協同創新中實現技術追趕，在保持國內市場地位的同時開辟海外市場，進一步提高用戶對品牌的忠誠度。

三是生態化智能制造階段。進入生態化智能制造階段，案例企業在已有領域取得優勢的同時形成跨行業影響力。如華為進入前3名的產業鏈有通信、手機、服務器、USP、IP路由器、WDM、以太網絡設備、集裝箱數據中心等；海爾的COSMO Plat改變了企業以生產為主導的制造方式，企業與個人定制產品比例達到69%，形成了注冊企業390萬家、個人用戶3.2億的跨行業賦能平臺，可為15個行業提供解決方案；從2014年起吉利在南充、義烏、杭州、西安、湖州投資興建新能源汽車工廠，“曹操出行”力圖通過搭載GKUI形成智能出行模式。此外，吉利還參與了第一條智能駕駛公路——杭紹甬智慧高速的建設。企業將已有技術整合升級，緊跟國際前沿環境變化，建立新興產業研發中心和生產基地，充分利用全球范圍的科技資源和信息資源，與領先企業合作，完善自主研發體系，拓展國際市場。企業組織資源已經形成了“超網絡”結構，不同行業融合形成“群落”，利用平臺實現共生協同關系，推動生產流程和生產能力等向智能工廠轉變，實現智能制造的技術引領。工業互聯網的發展促進了產品生產過程溯源與遠程維護的實現，海量信息的涌現使用戶在選擇產品時趨向于重視個性化與安全快捷，通過線上線下協同了解用戶實際需求，產品精準營銷與智慧工廠制造相結合，形成定制生產。

圖2 智能制造起步階段發展特征

圖3 智能制造“網絡化”階段發展特征

圖4 智能制造“生態化”階段發展特征

4 結論與啟示

隨著我國制造業整體規模擴大，智能制造在白色家電、通信設施和新能源汽車方面實現了跨越式發展[39]。對本土企業智能化過程進行多案例分析，可以明確智能制造驅動因素和智能制造績效運行機制，有助于企業提高智能制造共性技術及工業互聯網應用能力，減少貿易戰對智能制造產業發展的影響。

近期研究表明，制造業數字化技術可推動服務商業模式發展進而提升企業績效[40]。同時，制造企業也可由服務化戰略帶來的產品技術含量、復雜性、精密性優勢而獲得績效提升[41]。智能制造企業績效來自于技術還是服務？本研究運用扎根理論，將智能制造案例文本資料沿概念化到范疇化逐級遞進，建構了“雙元驅動智能制造發展路徑模型”，主要理論貢獻包括：①揭示了智能制造發展過程中雙元驅動作用于企業績效的路徑，制造技術需求驅動引發了企業產品制造方式改變，在服務能力需求驅動下拓展了服務范圍并更新服務理念，技術、服務并行發展形成了技術與市場兩方面的核心競爭力，共同提高企業智能制造績效；②明確了智能制造在“起步—網絡化—生態化”過程中企業不同發展階段運行機制與績效變化的內在規律，為制定有針對性的管理決策提供了依據；③從智能制造發展角度拓展了雙元理論，給出了新一代信息技術促進產業升級的經驗證據，有助于明確智能制造發展的政策導向。

智能制造發展來自于技術驅動的制造能力與服務驅動的市場機會，智能制造的工藝升級、資源整合、服務范圍拓展與理念重構提高了產品質量、市場柔性與智能化程度，企業從局部智能制造開始，逐步擴展到供應鏈和制造生態系統，形成價值共享的智能制造績效。智能制造起步→網絡化智能制造→生態化智能制造，不同階段的路徑特征見表4。

表4 智能制造不同發展階段特征對比

依據智能制造在不同階段的驅動、發展方向、關鍵環節等特征總結，提出以下建議：首先，服務在智能制造發展不同階段有著與技術同等重要的影響。多數研究重視風險投資、研發活動、關鍵技術突破對智能制造的作用機理，而服務拓展的市場保證了技術創新的持續投入，進而實現對基礎研究和技術創新的正向反饋，通過服務保障發展是智能制造產業政策的重要部分，貫徹供給側結構性改革，能夠保證通過智能制造技術實現產業結構優化，滿足市場對高端產品的需求。其次，通過市場調控促進智能制造轉型。智能制造發展過程是系統中要素協同運行的結果，國家智能制造標準制定可擴大相關配套產業規模以降低成本，高端人才政策促進人力資本轉移，形成充裕的技術人員儲備，知識產權保護使工藝升級的先動企業獲利能力增強，對不同要素應形成有針對性的調控政策，建立優勝劣汰的智能制造市場準入機制。最后，智能制造政策應防范市場失靈問題。市場的逐利特征使資源向智能制造產出較高環節轉移，避免重復性投資造成創新資源浪費形成新的產能過剩，對于產出效益低、延續時間長的基礎研究、共性技術開發，可在關鍵領域通過國家重點科技攻關項目予以支持。

本研究針對海爾、華為、吉利從起步到成為世界500強的智能制造發展過程，應用多案例分析探索性研究了本土企業智能制造發展在技術和服務共同驅動下，不同階段智能制造企業運行機制發生轉變，進而形成協同智能制造績效的過程。盡管明確了企業如何逐步形成智能制造優勢，但結論扎根理論側重于對已有資料的分析，普適性需要通過大樣本統計分析或調查問卷進一步明確。同時，管理案例企業所處的情景對分析結論有較大影響，尤其在全球化趨勢放緩、關稅壁壘提高的外部環境下，對智能制造發展規律的認知還需深入研究。