高校專利成果轉(zhuǎn)化策略研究

高濤

【摘? 要】論文通過對目前高校的專利成果轉(zhuǎn)化模式及存在問題的分析與研究，提出解決措施和策略，探索構(gòu)建適合高校的專利成果轉(zhuǎn)化模式，以期推動(dòng)高校專利成果轉(zhuǎn)化。

【Abstract】Through the analysis and research of the current mode and existing problems of the patent achievement transformation in colleges and universities， the paper puts forward solutions and strategies， and explores the construction of a mode suitable for the patent achievement transformation in colleges and universities， with a view to promoting the patent achievement transformation in colleges and universities.

【關(guān)鍵詞】高校;專利;成果轉(zhuǎn)化

【Keywords】colleges and universities; patent; achievement transformation

【中圖分類號】G306? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文獻(xiàn)標(biāo)志碼】A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文章編號】1673-1069（2020）03-0146-03

1 引言

2020年新年伊始，教育部、科技部和國家知識產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見》。意見指出，要將專利轉(zhuǎn)化等科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化績效作為一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)動(dòng)態(tài)監(jiān)測和成效評價(jià)以及學(xué)科評估的重要指標(biāo)，不單純考核高校的專利數(shù)量，更加突出轉(zhuǎn)化應(yīng)用[1]。

高校作為人才高地、知識聚集區(qū)、自主創(chuàng)新源頭，是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，是科技成果的重要供給側(cè)。但與國外高水平大學(xué)相比，我國高校專利還存在“重?cái)?shù)量輕質(zhì)量”“重申請輕實(shí)施”等問題，大量的專利成果被鎖進(jìn)資料柜，得不到實(shí)施和轉(zhuǎn)化。

2 國內(nèi)高校專利成果轉(zhuǎn)化模式的現(xiàn)狀分析

本文中的“專利成果轉(zhuǎn)化”概念包含了專利實(shí)施許可、專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓、委托開發(fā)、合作開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓、申請專利的權(quán)利轉(zhuǎn)讓等[2]。

放眼高校，隨著國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的深入實(shí)施，尤其是2015年《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》重新修訂后，高校的知識產(chǎn)權(quán)意識顯著增強(qiáng)，對實(shí)現(xiàn)科技成果價(jià)值的需求日益強(qiáng)烈。高校科研人員在專利創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、轉(zhuǎn)化等方面做了大量有益的探索。通過查閱文獻(xiàn)，以及與相關(guān)從業(yè)人員的訪談探討，歸納出以下五種模式。

2.1 “成果人直接轉(zhuǎn)化模式”的轉(zhuǎn)化方式分析

高校科研人員或項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的成果持有人直接與企業(yè)發(fā)生轉(zhuǎn)化關(guān)系，將職務(wù)發(fā)明的專利成果進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化[3]。但由于這些成果基本屬性是職務(wù)發(fā)明，所以在界定無形資產(chǎn)歸屬問題上會產(chǎn)生糾結(jié)，如有的高校管理政策界限不清晰，就容易導(dǎo)致科研人員和項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)在成果轉(zhuǎn)化過程中觸碰政策紅線[4]。

2.2 “部門間接轉(zhuǎn)化模式”的轉(zhuǎn)化方式分析

這種轉(zhuǎn)化方式是指通過高校的科技管理或技術(shù)轉(zhuǎn)移職能部門，將專利成果轉(zhuǎn)化和推廣出去。此種模式的優(yōu)勢是專業(yè)的部門干專業(yè)的事，推廣實(shí)施力度大。由于是統(tǒng)籌集中，在商務(wù)談判、轉(zhuǎn)化過程中比較節(jié)約人力資源，且不會出現(xiàn)合規(guī)性問題。但推廣人員缺乏專業(yè)技術(shù)，需要成果人在技術(shù)方面予以支撐[5]。

2.3 “平臺中介轉(zhuǎn)化模式”的轉(zhuǎn)化方式分析

高校專利成果通過自建平臺或第三方中介平臺完成轉(zhuǎn)化。優(yōu)勢是資源集中、聚集力較強(qiáng)、可以形成規(guī)模化[6]。缺點(diǎn)是平臺的靈活性欠佳，運(yùn)營水平?jīng)Q定了平臺的實(shí)施效率和轉(zhuǎn)化效率。

2.4 “合作共同轉(zhuǎn)化模式”的轉(zhuǎn)化方式分析

這種轉(zhuǎn)化方式是指以高校聯(lián)合企業(yè)共同實(shí)施專利成果轉(zhuǎn)化的一種模式，企業(yè)通過橫向科研項(xiàng)目或共同承擔(dān)縱向科研項(xiàng)目等形式，完全參與專利申請與開發(fā)過程，從而實(shí)現(xiàn)了校企技術(shù)互補(bǔ)、成果共享[7]。該模式的優(yōu)勢在于成果符合企業(yè)需求、市場針對性強(qiáng)、轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移效率高。難度在于雙方必須有良好的信任基礎(chǔ)、包容的合作精神和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)钠跫s約定，此種模式才能得以順利實(shí)施[8]。

2.5 “園區(qū)承接轉(zhuǎn)化模式”的轉(zhuǎn)化方式分析

這種轉(zhuǎn)化方式即專利成果通過大學(xué)自建的科技園或通過地方的高科技創(chuàng)業(yè)園區(qū)實(shí)施創(chuàng)業(yè)孵化的模式。此模式的優(yōu)勢在于科技園區(qū)的綜合配套服務(wù)能力強(qiáng)，對成果轉(zhuǎn)化后的創(chuàng)業(yè)孵化可以起到支撐和扶持作用[9]。

3 高校專利成果轉(zhuǎn)化工作中存在的問題

3.1 缺乏針對專利成果轉(zhuǎn)化的有效管理機(jī)制

從目前高校對專利成果轉(zhuǎn)化采取的普遍措施來看，主要有獎(jiǎng)勵(lì)、設(shè)立專（兼）職部門或?qū)Ｂ毴藛T推進(jìn)轉(zhuǎn)化等，措施較單一。并且高校專利管理和專利成果轉(zhuǎn)化工作往往分屬不同部門管理，導(dǎo)致了解專利成果的專利管理部門不負(fù)責(zé)專利成果轉(zhuǎn)化，負(fù)責(zé)專利成果轉(zhuǎn)化的產(chǎn)業(yè)化部門不了解專利成果，形成脫節(jié)的被動(dòng)局面，從管理體制上增加了專利成果轉(zhuǎn)化工作的難度，從機(jī)制上制約了專利成果轉(zhuǎn)化工作的有效開展。

3.2 對專利成果重授權(quán)輕轉(zhuǎn)化

近年來，越來越多的高校已充分意識到專利在科研和創(chuàng)新教育上的重要性，把專利申請量和專利授權(quán)量等指標(biāo)納入科研考核評價(jià)體系。但很多高校科研人員對申請專利熱情很高，卻由于不注重實(shí)用性，導(dǎo)致專利轉(zhuǎn)化率很低，專利成果轉(zhuǎn)移工作出現(xiàn)盲區(qū)。

3.3 高校專利成果的市場適應(yīng)度、成熟度不足

目前，高校申請專利的目的主要集中在：保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)、完成規(guī)定的科研考核指標(biāo)或科研項(xiàng)目需求。專利申請主要來源于各類科研課題，以科研為主導(dǎo)方向，不直接面向市場。專利的研發(fā)方式包括：首選的研發(fā)方式是自主研發(fā);選擇與其他高校合作、與國內(nèi)科研單位合作、與企業(yè)合作研發(fā)等方式所占的比例甚微。可見高校與各個(gè)科研院所、企業(yè)之間的溝通聯(lián)系較少，不利于確定專利研發(fā)的方向、把握市場需求。

3.4 高校未充分利用專利信息平臺

在專利技術(shù)進(jìn)行轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程中，從調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，高校的一項(xiàng)專利從申請到實(shí)施，缺乏有效的專利交易平臺，交流渠道比較少，很多高校都是通過展會聯(lián)系或者中介機(jī)構(gòu)聯(lián)系，專利信息平臺、專利技術(shù)交易平臺等其他平臺的建設(shè)還有待加強(qiáng)，網(wǎng)絡(luò)平臺信息可信度、真實(shí)度也有待加強(qiáng)。

4 高校專利成果轉(zhuǎn)化的策略

4.1 完善專利管理體系

高校應(yīng)積極貫徹GB/T 33251—2016《高校知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》，形成科技創(chuàng)新和專利管理、科技成果轉(zhuǎn)化相融合的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)制。圍繞科技創(chuàng)新2030重大項(xiàng)目、重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃等國家重大科研項(xiàng)目，在項(xiàng)目實(shí)施的不同階段加強(qiáng)專利信息分析利用，開展專利導(dǎo)航布局和運(yùn)用實(shí)施等工作。

4.1.1 健全和完善基本規(guī)章制度

為推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制更加完善，高校必須不斷健全和完善全流程的專利管理機(jī)制。在科研項(xiàng)目研究的不同階段，開展專利導(dǎo)航、專利布局、專利挖掘和高價(jià)值專利培育等工作，把專利工作融入科技創(chuàng)新全過程，促進(jìn)專利成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

4.1.2 建立和完善專利績效考核及激勵(lì)制度

建立和完善高校專利績效考核制度，通過專利績效考核和激勵(lì)制度，提升高校的管理人員、科研人員、大學(xué)生等創(chuàng)新主體的責(zé)任感和使命感。同時(shí)，在專利資助獎(jiǎng)勵(lì)政策上要對申請、授權(quán)的資助獎(jiǎng)勵(lì)逐步向加大對轉(zhuǎn)化實(shí)施的獎(jiǎng)勵(lì)進(jìn)行調(diào)整、轉(zhuǎn)變，直至取消申請和授權(quán)的資助獎(jiǎng)勵(lì)，形成轉(zhuǎn)化收益后資助獎(jiǎng)勵(lì)的模式，充分體現(xiàn)促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的導(dǎo)向。

4.1.3 建立和健全職務(wù)科技成果披露制度

高校通過建立和健全職務(wù)科技成果披露制度，使學(xué)校科研人員形成主動(dòng)、及時(shí)的職務(wù)科技成果披露行為。第一，通過披露制度的建設(shè)，加強(qiáng)利用職務(wù)科技成果創(chuàng)辦企業(yè)等行為的管理和規(guī)范，防止高校資產(chǎn)流失;第二，高校要與科研人員積極對接，及時(shí)掌握科研人員創(chuàng)新的最新進(jìn)展，挖掘有潛力的科技成果，引導(dǎo)科研人員強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識，指導(dǎo)科研人員對有價(jià)值的科技成果通過申請專利等方式對科技成果進(jìn)行保護(hù)。

4.2 逐步開展專利申請前評估

專利申請前評估是國際高水平大學(xué)的普遍做法。麻省理工學(xué)院、斯坦福大學(xué)等高校就建立了專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室對職務(wù)科技成果進(jìn)行評估。申請前進(jìn)行評估可以減少無效申請和低質(zhì)量專利的數(shù)量，從而匯聚更多的人財(cái)物等資源支持高質(zhì)量專利的培育和轉(zhuǎn)化。專利申請前的評估工作可以由高校自建的專業(yè)化機(jī)構(gòu)進(jìn)行，也可以委托市場第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行。因此，有條件的高校應(yīng)盡快主動(dòng)建立專利申請前評估制度。

4.3 加強(qiáng)專業(yè)化機(jī)構(gòu)和人才隊(duì)伍建設(shè)

第一，加強(qiáng)專業(yè)化機(jī)構(gòu)建設(shè)。開展國家知識產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)示范高校、高校科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移基地、高校國家知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心建設(shè)，不斷提升高校知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營和技術(shù)轉(zhuǎn)移能力。

第二，加強(qiáng)技術(shù)經(jīng)理人培養(yǎng)。支持高校設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移及知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營相關(guān)課程，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)專業(yè)、學(xué)科建設(shè)，并遴選若干高校開展專業(yè)化知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營或技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)，指導(dǎo)高校加快技術(shù)經(jīng)理人隊(duì)伍建設(shè)，為科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移培養(yǎng)一支專業(yè)的人才隊(duì)伍。

第三，支持高校設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)管理與運(yùn)營基金。支持高校通過學(xué)校撥款、地方獎(jiǎng)勵(lì)、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收益等途徑籌資設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)管理與運(yùn)營基金，用于委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)開展專利導(dǎo)航、專利布局、專利運(yùn)營等知識產(chǎn)權(quán)管理運(yùn)營工作以及技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)機(jī)構(gòu)建設(shè)、人才隊(duì)伍建設(shè)等，形成轉(zhuǎn)化收益促進(jìn)轉(zhuǎn)化的良好循環(huán)。

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