全過程工程咨詢模式下的設計管理標準化初探

李祥升， 劉 江， 黃勁松

(1.上海建科工程項目管理有限公司，上海 徐匯 200032;2.上海建科工程咨詢有限公司，上海 徐匯 200032)

0 引 言

全過程工程咨詢的服務內容貫穿于項目的決策階段、設計階段、招標采購階段、施工階段、竣工結算階段。設計階段服務工作決定了項目決策階段的各項目標是否能有效落地，是需求管理、投資控制的關鍵環節。設計管理重點工作包括項目目標分解與控制、設計工作組織管理、設計投資控制等各專項方面。政府投資項目的設計工作一般包括方案階段、初步設計階段、施工圖設計階段、深化設計階段、項目施工階段等，每個階段的條件與目標均不盡相同，本文主要針對政府投資工作的方案與初步設計階段進行探討。方案階段與初步設計階段也是項目的需求落地、條件落地的重要階段，是項目設計管理階段的重要工作。

1 設計管理工作目標

設計管理工作的工作目標包含進度目標、質量目標、投資目標三項重點工作目標。工作目標貫穿設計管理工作的全過程，在控制過程中，應以項目設計管理工作指導各項工作的實施，分解到各項工作子項中。通過子目標的逐項控制，以保證項目總體目標的總體可控。項目目標確定后，應先行組織相關專業人員論證目標的可行性。當目標設置不合理時，應基于項目總體策劃進行適當的目標調整，再予執行。

1.1 進度目標

設計進度目標來源為項目使用或建設方對于項目建設的總體策劃，以項目總體進度目標分解結果為依據。通過對項目建設規模、專業內容、設計流程等方面的特征分析，明確項目方案設計、初步設計、施工圖設計的工期目標。

1.2 質量目標

在方案設計階段的質量目標主要表現為項目用地與規劃條件的落地及使用，以及建設方功能需求落地情況，這也是該階段設計管理的重點工作。初步設計階段的質量目標主要表現為方案所反映的功能需求條件的落地情況，這也是初步設計管理的重點工作。

1.3 投資目標

項目投資目標的主要來源為項目立項文件，項目立項文件是項目使用與建設方對于建設的總體目標。為保證總體目標收斂并可控，應將項目的估算投資分解至各個專業與專項工作中。在方案階段重點關注使用方功能需求變更，并建立動態評估機制。在項目需求發生變更時，應由專業單位對相應需求提供參考估算，保證總體投資目標可控。在初步設計階段應在分解后的估算基礎上組織限額設計，指導項目的材料與設備選型。

1.4 專項目標

項目設計管理的專項目標包括BIM管理工作目標、綠色建筑目標、海綿城市目標等政府政策指向目標。在項目設計方案基本穩定后，由專項承包單位進行相關目標分解，確定應用點。并在后續的設計組織工作中以分解中的應用點作為項目進一步實施的指導文件。

2 工作程序與WBS清單

確定項目工作目標后，應將項目的工作目標進行分解，以保證工作目標全過程可控。項目的工作任務書清單分解從項目實體及待交付成果出發，結合國家政策管控措施、實施條件、落實單位，確定報批報建與項目設計的各項工作，建立工作清單。表1～表3為某醫院項目的WBS清單樣本。

表1 某醫院項目報批報建WBS清單樣本

表2 某醫院項目招標采購WBS清單樣本

表3 某醫院項目設計管理WBS清單樣本

建立項目工作任務清單(WBS)后，通過對WBS清單中各項工作的目標、進度、責任人賦值，確定項目總控信息清單。該清單將作為項目設計管理工作作業指導書，指導項目各項目標落地。在確定項目總控信息清單后，可借助Project、P6等項目管理軟件，進行邏輯關系梳理，建立項目設計管理工作程序，其中應重點關注各專項工作與主體設計管理工作的條件關系，適時組織預評估并與設計工作相互提資。

3 管控方式

項目的設計管控作為項目總體管控的重要條線，也是一項系統性極強的管理工作，應當有完善的保障作為管控的基礎。基本保障應包含合同保障、團隊保障、制度保障、工具與方法保障。

3.1 合同保障

設計合同保障的關鍵依據性文件包括招標文件、合同文件及合同關鍵附件，即項目設計任務書。一般情況下，使用方與設計方都會制定招標文件與合同文件的范本。招標文件與合同文件對合同價款、團隊保障、設計成果等都會做出明確描述。根據項目條件與特點，將產生對于設計思路引導，設計工作涉及的組織協調、配合、專項評審工作，需要在合同中予以約定。設計任務書即在此時表現出其不可或缺的作用。

設計任務書通常應包括項目概況、項目特征、項目目標、設計思路與指導思想、設計條件、使用與建設方需求、設計范圍、設計界面、設計深度、設計限額等全方位的設計要求。因設計任務書的合同屬性，是作為設計管理工作的關鍵依據，是全過程工程咨詢單位進行設計流程與設計質量預控的關鍵工作。其中應當重點關注項目特征、建設需求、設計范圍、界面及各項工作可能涉及的設計配合工作，以保證設計單位已綜合考慮各項工作以評估投標報價合理性并在項目實施階段保證組織流暢。

3.2 團隊保障

設計工作質量的主要保障為設計團隊能力。對于設計團隊的質量保障，應從項目設計管理策劃階段，根據項目特點通過對企業資質、類似項目經驗，主創設計師與項目負責人的類似項目經驗設置合理條件。通過設計招標階段的團隊資格評估與方案招標競賽實現設計團隊擇優。設計管理工作的主要保證為全過程咨詢單位的管理團隊能力，管理團隊可分為前端管理團隊與后臺保障團隊。前端管理團隊是設計組織工作流暢運行的關鍵，應依據項目總控信息清單對項目各項目標控制建立組織方案。團隊負責人應對項目設計階段的實施流程充分理解，具備較強的溝通與組織協調能力。后臺保障團隊應為細分專業化技術團隊，主要職責為對設計單位成果評價，團隊技術能力是成果交付質量的最重要保障。

3.3 制度保障

設計管理工作制度是提高設計工作效率的重要方式。根據項目方案與初步設計階段的特點，應重點關注項目的溝通方式、評審制度、成果確認制度、報告制度、公知制度的建立。全過程工程咨詢作為項目信息溝通的核心角色，應在溝通方式上建立函件、會議與郵件的的分級溝通機制，以保證項目決策者與執行者之間的信息暢通，以確保項目各項信息傳達到位，關鍵變更與確認信息應書面留存。項目評審制度是關鍵設計成果合理性的重要保障方式，全過程咨詢單位應建立項目設計階段的評審工作清單，明確評審成果、評審目標、評審節點，并在相應節點組織實施。成果確認是設計階段性工作完結的重要標志，也是設計目標收斂的階段性里程碑，應在項目實施前與使用與建設單位充分溝通以確定合理的確認節點、確認成果。報告與公知制度是項目過程控制的主要手段，建議由全過程咨詢單位建立以周為單位的目標核查與公示。

3.4 工具保障

設計管理的控制過程離不開合理的管理工具的支持。通過對于項目方案與初步設計階段需要完成的主要工作目標，需全過程工程咨詢單位依托清單制的管理方式，有效完成項目的組織與實施工作。建議建立的保障工具包括條件管理清單、需求管理清單、限額設計清單、成果預控清單。通過對預控清單的執行與核查，找出條件、需求、限額、成果與目標的偏差。對清單偏差進行原因分析及組織確定修正方案，并進行實施。

4 結束語

通過對于政府投資項目的設計管理工作分析，全過程工程咨詢單位在項目的設計管理工作中承擔著從設計管理工作策劃、設計管理組織、設計成果評價等各項工作的關鍵角色。應當在項目管理過程中利用PDCA的系統管理方法，通過目標策劃、WBS清單建立的方式進行科學計劃，分解至可控的成果目標。在項目組織階段通過合理的控制方式保證項目設計工作各項目標有序實施，重點關注條件、需求、投資限額的管理。并在實施過程中進行周期性或成果為導向的目標偏差核查。對于存在目標偏差的工作內容進行修正與調整，通過各子項目標的控制以保證總體目標實現。