環境規制對技術創新的影響研究
——基于裝備制造業

朱璐璐

一、引言與文獻綜述

自工業革命以來，環境問題如果持續惡化下去會威脅到人類的生存。 為了人類能夠健康生活，需要對環境問題加強重視，努力解決環境問題。 現有的研究分類：第一種是環境規制可以促進企業進行創新，波特假說(Porter，1995)指出在制定合理的環境規制政策時，會在一定程度上刺激技術創新，從而提升企業的競爭力。 De Loecker 等(2012)利用美國國家級的數據，實證結果表明環境規制會影響對外直接投資(FDI)間接刺激技術創新。 Lanjouw 和 Mody(1996)研究發現，環境規制對企業技術創新會有一定的滯后期。 第二種研究結論得出環境規制不會促進企業進行創新，反而產生相反效果(Johnstone et al.，2010)。 第三種研究認為環境規制和技術創新之間并無明顯的關聯性。 我國學者探究環境規制對創新的影響以及對企業的影響(王杰，2014；張成等，2011)，也有學者研究環境規制對企業在國際上的競爭力以及國際貿易優勢(傅京燕和李麗莎，2010)。 另外，有學者的研究表明環境規制在短時間內是增加了企業的生產成本，實證結果說明環境規制對技術創新的影響具有明顯的刺激性(趙紅，2008)。

就研究對象而言，對環境規制和技術創新之間的影響研究，不發達的國家比較少，多數研究是在行業層面，而從地區(區域)上的研究不多。 所以，本文利用回歸分析對區域層面的分析，以此來表明環境規制對技術創新在區域層面上的影響。

二、理論分析與影響機制

不論是正外部性還是負外部性，都是外部性理論，外部性是指一個經濟主體的某些行為對其他主體帶來了負面影響，但并未承擔相應責任，即會導致市場失靈，損害到經濟主體的利益化。 在短期內，從新古典經濟學的角度出發，從靜態分析，環境法規的實施將增加在污染控制方面的支出，并增加企業的生產成本，由于其他資金的擁擠(增加了成本)以及在市場競爭中削弱了公司的激烈競爭，企業生產效率會有不同程度的下降，研發的新產品會減少，慢慢企業會減少生產。

環境規制會導致企業增加生產的成本，企業為了使污染排放達標，可以選擇通過購買排污許可證，購買許可證即需花費成本，整體提高了企業的生產成本。 企業為了保證利潤不下降或者利潤的增加，也可以選擇技術創新來降低購買許可證的成本。 但是隨著環境規制強度的不斷增加，企業能夠降低污染排放的方式有以下兩種：第一，企業首先可以使用污染處理來減少污染排放或購買污染許可證，但這樣就會增加對污染處理的投資，同時會擠占技術創新投入。 第二，可以通過技術創新減少污染物排放，這樣的情勢下環境規制則會促進企業進行技術創新水平。 如圖1 所示。

三、研究設計

(一)樣本選擇

選用2010～2018 年裝備制造業分行業全國31 個省份的面板數據。 數據來源于《中國科技統計年鑒》《中國環境統計年報》以及相關國家統計網站。

(二)變量說明

(三)模型設定及回歸分析

1.模型設定

本文基于知識生產函數，借鑒以往的研究，構建動態回歸模型，設定基本模型如下：

其中 Tci，t是研發投入；Nrei，t表示環境規制；Size 為企業規模；Fdi 為外商直接投資；Hc 人力資本；β0表示常數項，β1表示對應變量的系數，i表示第i個省份的裝備制造業，t表示年份。εit表示誤差項。

2.回歸分析

將全國31 個省根據國家標準劃分為東、中、西三組進行回歸分析。 回歸結果如表2 所示。

表2 環境規制對區域技術創新的回歸結果

從回歸結果來看，環境規制對技術創新產生的影響在不同區域確實會產生不同的效果，這和設想基本相同。 環境規制對技術創新的影響在東部地區是呈現U 型曲線的，說明二者之間確實存在非線性關系。 在對中部地區和西部地區的影響也不相同，對西部地區有促進的作用，而中部地區則并不明顯。

四、結論與建議

(一)結論

環境規制對東部、中部和西部地區技術創新的影響存在差異，形成這種差異的原因可能是不同地區分布問題，由于發展水平不同，比如西部地區交通不發達，會導致在運輸上的不便，從而會增加相應的成本。 然而東部地區由于地理環境優越，在應對更為嚴格的環境規制時具有一定優勢，企業面臨的壓力相對較小，會適當進行創新，更偏向于加強技術創新以達到政府所規定的標準。

(二)建議

進一步優化產業結構，企業的產業結構變化，可以積極應對政府制定的環境規制標準；制定適合各地區的環境政策，在制定環境規制政策時，需要考慮到國內各地區的地理問題、區域性的不同，因地制宜；政府應該鼓勵企業進行技術創新，可以對面臨環境規制處理困難的企業進行相應的補貼。