農民生產行為對農業可持續發展的影響

夏鶴

[提要] 農民作為農業生產的微觀經濟主體，與農業經濟發展之間的關系不容忽視，所以研究農民生產行為，為推動農業的發展提供科學依據。本文以前人研究成果為基礎，從目標、影響因素以及對可持續發展影響等方面綜述農民生產行為的相關研究，并分析農民生產行為對農業經濟可持續發展的影響，以期為海南農業經濟發展和鄉村振興提供理論參考，進而提高其區域競爭力。

關鍵詞：農民生產行為;目標偏好;農業可持續發展

基金項目：三亞學院“一師一項目”專項科學研究課題（編號：USY18YSK023）

中圖分類號：F32 文獻標識碼：A

收錄日期：2020年3月27日

一、農民生產行為的理性判斷

國外學者對農戶生產行為的相關研究很多，其中對農戶是否理性的問題上，研究較為集中。S.Popkin（1979）認為農民是一個在權衡長短期利益與可能的風險后做出現有約束條件下最優決策的理性群體。諾獎得主Theodore W.Schultz（1976）也指出全世界的農民都是富有進取精神的非常高效率的理性經濟人，他們在現有條件下權衡各種收益、利潤和風險后最大限度地利用機會和資源。然而，馬克斯·韋伯（1987）從社會學的角度來看待農戶行為，認為農戶是“非理性小農”，他對農戶的分析隱含著一個“傳統”與“現代”兩分的假設，在他看來，傳統的農戶具有傳統的生活態度和習慣，其行為具有非理性的特征，只有經過資本主義精神的洗禮，傳統的農戶才有可能轉變為現代的理性人。Kulik和Baker（2008）認為農民的生產行為受到可用信息、思維認知限制和決策時間有限的限制，因而是有限理性的，農民在做出相關決策時傾向于尋求滿意而非效用最大化。Kemp和Michalk（2007）遵循同樣的想法，指出“農民在一個范圍內的管理比一味地追求最優或最大值更為成功”。James C.Scott（1962）也認為農民因為各種條件的局限并非是理性的經濟人，他們生產行為的目的并非是追求利潤最大化，而更多的是為了滿足家庭基本生存和生活需求。

關于中國農戶是否為理性的研究同樣存在著爭議，但多數學者認為農戶生產行為是理性的。韓耀（1995）、伍晶（1997）等的研究表明中國農民的生產行為并非只有簡單的一維屬性，其行為中兼容經濟目標與非經濟目標、自給性與商品性、純農業與兼業，因而是多樣性的理性行為和非理性行為并存。多數學者的研究認為中國農民的生產行為是理性的。朱美玲、苗紅萍等（2013）對中國農戶的研究也同樣認為農民是現有約束下的“條件最大化”的理性生產者，而非主流經濟學認為的“最大利潤”追求者，這與James C.Scott（1962）觀點相一致，類似的還有學者饒旭鵬（2010）的研究，他認為農戶生產行為看似是不理性的，其實恰恰是外部條件限制下的理性表現。姜天龍（2012）通過分析工業化對農戶行為分化的影響，認為其生產行為是對自身因素與外界環境變化的理性反應，同樣得出農戶是理性的結論。馬若孟（1999）分析了1939～1943年山東和河北范圍的農戶調查數據，結果表明中國農民是高度競爭環境下的理性行為者。陸文聰、西愛琴等（2005）對浙江農民數據的經驗分析得出相似的結論。陳洪昭（2010）農民生產行為是對外部所處的經濟社會環境信號的一種適應反應，這和“農民適應行為”理論（Petit，1978）是一致的。方平等（2017）則認為，中國農戶的生產動機至少包括了生存理性、社會理性和經濟理性。

二、農民生產行為目標偏好

農民生產行為目標具有穩定性、多樣性和變化性等特征。穩定性是指農戶的生產行為目標主要為生存保障和家庭收益最大化兩個核心目標。多樣性是指除了核心目標外，農戶生產行為的目標偏好還包括有適當的閑暇休息時間，一定的社會地位，受人尊重等、生產風險最小化、就業形勢多樣化，其中李翠珍等（2011）根據農戶對利潤的偏好程度，還可以將農戶細分為利潤協調性、利潤需求性兩類。變化性則是指農戶生產目標受不確定性因素影響隨時間推移而變化。至于農戶生產行為目標偏好的變化原因，朱美玲等（2013）認為是農戶多目標集合中目標的重要性順序發生變化所致，而肖娥芳等（2016）則基于新制度經濟學的分析，認為農戶追求更高的效率是其主要原因。

此外，李翠珍等（2012）發現農戶生產行為目標的變化性存在群體性效仿現象，同時具有一定的歷史規律性?；㈥愊嫉龋?009）認為在農產品市場化的條件下，農戶生產行為的最終目標是實現家庭收益最大化，農戶為此甚至會做出破壞生態環境及農業綠色發展的行為。Darnhofer，I.等（2010）認為由氣候災害等風險因素帶來的沖擊，農民必須要在效率和適應性之間進行權衡，否則無法確保農場發展的可持續性。

三、農民生產行為目標的影響因素

學術界相關研究認為，影響農民生產行為目標變化的因素是多方面的：既有經濟因素（供需缺口、勞動力供給、經營規模、技術進步、生產方式等），又有政策制度（戶籍制度等）、社會環境（政治輿論與環境、文化及傳統等）等非經濟因素，同時還受到農戶自身家庭生存需求和發展需求的影響。類似的，也可以將影響農戶行為目標的因素分為內部因素和外部因素。內部因素包括：受教育水平、收入水平、主觀認知、風險偏好、文化風俗等，而外部因素主要有：自然條件、政策制度和市場因素。

高昕（2019）認為戶主受教育程度、自身經歷、個性特征等個體特征以及家庭收入、勞動力狀況、經濟條件及環境意識等家庭特征是影響農戶行為的主要內在因素。戶主個體特征、農戶家庭特征等對農戶生產行為產生正向影響。其中農戶受教育程度能反映出其生產經營能力和認知水平，且具有高中以上文化程度的勞動力，大多流向非農領域（衛新、胡豹等，2005）。不僅如此，石志恒、崔民（2019）以前人研究為基礎總結出文化程度和社會資本等稟賦因素不僅會獨立地影響農戶行為，而且其各稟賦因素之間也可能會對農戶行為產生交互作用。經濟資本、文化資本和社會資本均對農民生產行為產生正面影響，其中社會資本影響程度最大，其次是文化資本和經濟資本，并進一步說明文化資本通過社會資本的調節作用能更好地發揮作用。

主觀態度同樣對農戶生產行為目標偏好有著重要的影響。Austin等（2005）調查研究了123位綿羊養殖戶和70位養豬戶，探討了態度與農民個人特征和社會狀況的其他方面之間的關系，結果表明農民所持態度與他們的年齡和受教育程度之間存在顯著的統計相關性。杜斌等（2014）也認為農戶行為態度、主觀規范及控制認知等可以決定農戶安全生產意愿。同樣，陳德良、徐帆、曾增（2019）也表明農戶生產行為主要受農戶稟賦、主觀規范的影響。

農民的生產行為目標偏好也與收入水平和效用偏好密切相關。低收入水平的農戶更偏向于保障基本的生活需求，而高收入農戶則更偏向于追求更高的發展目標。不同效用偏好會顯著影響農戶的生產行為，效用偏好為風險型的農戶更傾向于發展高風險高回報的農業生產，而保守型和中立型的農戶則更偏向于傳統的農業生產項目。農戶的時間偏好同樣影響著農戶生產行為目標，農戶往往偏好于短期（2～3年）內可以見到收益的農業項目，而非長期項目，即便它是盈利的。因為時間長度與風險大小成正比。

四、農民生產行為對農業可持續發展的影響

農民生產行為目標受經濟因素與非經濟因素、內部因素與外部因素等多重因素相互結合、相互作用的影響，并因不同類型農民而異。農民想做什么和實際能夠做什么之間往往存在著巨大的差距。不同農民的經濟偏好和需求不同，他們的資源稟賦和能力也不同，因此他們滿足其可持續發展的能力也不同;另一方面，農民是農村農業發展的主體，其生產行為會直接影響著農業系統的持續性，最明顯地體現在對農業資源的利用上的優與劣。當農戶因為各種因素約束而產生只追求眼前利益并破壞農業生態環境的短視行為時，必然會產生各種負外部性影響，阻礙符合農民長期利益的可持續發展。只有正確引導農民生產行為，在其自身稟賦約束掉件下，合理利用農業資源，才能實現農業的良性可持續發展。

Cao，H.和Zhao，K.等（2018）以河南和寧夏的797戶農戶生產經營的環境行為為研究對象，結果表明受教育程度、參加技能培訓、收入水平、育種狀況、參加合作社、對相關政策的認識等因素對農民的環保行為產生了顯著的積極影響。而年齡、經營方式、耕地破碎化等因素對農民的環保行為產生了顯著的負面影響。Lin Li、Hongdong Guo（2018）使用傾向得分匹配模型（PSM）對410個菜農的數據進行分析，發現合作社成員資格對農戶的農藥毒性和土壤測試結果在施肥中的應用產生了積極影響。JiC.、JinS.等（2019）應用PSM方法對540位合作社農民和270位非合作社農民的家庭調查數據進行分析并得出類似的結論，合作社成員資格對農民采用安全生產行為的傾向具有重大而積極的影響。此外，Khondokar、Humayun & Kabir 等（2014）對孟加拉國農戶的研究則表明激勵農民從不同的渠道尋求更多的信息，對農戶生產行為和農業的可持續發展有著正向影響。

五、對海南農業發展的啟示

綜上所述，分析農戶的農業生產行為目標偏好，對提高農民的生產積極性和農業經濟收入、促進地區的農業可持續發展的意義重大。目前，國內外學者對于農戶生產行為目標偏好的研究成果豐富，總體上達成的共識是農民生產行為目標偏好具有穩定性、多樣性和可變性，其影響因素包括等個體特征、家庭特征等內部因素和政策制度、社會環境等外部因素，對農業可持續發展的影響是雙向的，需要正確的引導。只有保證了農戶生產行為的正確性，才能實現農業資源的可持續利用。

農民個體的微觀生產行為目標與農業可持續發展的宏觀目標是對立統一的關系。如果單從微觀層面或者宏觀層面進行研究，往往會顧此失彼?，F有研究中將個體層面的微觀數據與地區層面的宏觀數據相結合，定性分析與定量分析相結合的混合研究方法，目前還鮮有人涉及，在未來該領域有很大的發展空間;另一方面，農民自身生產行為的目標偏好即取決于自身因素，又受到周邊其他個體的影響，且不同區域的氣候等自然條件、文化、傳統等社會條件迥異，即研究農民生產行為目標偏好時需同時考慮其在微觀層面的“同群效應”和宏觀層面的“空間相關性”和“空間異質性”，這也是現有研究往往忽視的。

海南作為一個農村人口比例偏高，而農業份額較低的熱帶省份，近年來國際旅游島建設等政策使得整體經濟發展迅速，但熱帶高效現代農業發展還處于初級階段，農產品附加值還相對較低，第一產業所創造的生產總值比重有所下降。2018年，海南農業生產總值只有1，000.11億元，僅占海南GDP總量的比重的20.7%，而二三產業比重分別為22.7%和56.6%，農業發展的弱勢地位已成為海南經濟發展的短板。另外，海南優越的自然環境、獨特的氣候條件和地理區位，海南的農產品出口創造了得天獨厚的條件。加上建設國際旅游島及自由貿易試驗區和中國特色自由貿易港等政策優勢，及熱帶特色高效農業是海南未來重點發展的十二大產業之一，都為海南熱帶農業帶來廣闊的發展前景。然而，目前學術界對海南熱帶島嶼的農民生產行為相關研究仍鳳毛麟角。未來，在制定農業政策措施前，應重點研究海南農民的生產行為，探索他們決策的目標偏好及影響因素，進而因人制宜、因地制宜地制定和實施相關政策，不斷提高農民收入水平，縮小城鄉貧富差距，走可持續發展的特色熱帶農業道路。

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