情勢變更原則在建設工程合同糾紛中的適用分析

關鍵詞 情勢變更原則 建設工程合同 糾紛案件

作者簡介：劉俊峰，河南商振律師事務所律師。

中圖分類號：D923.6 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻標識碼：A ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ?DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2020.04.159

所謂“情勢變更”，即法律行為賴以成立的基礎條件或客觀環境發生異常變化。從廣義上講，情勢變更既包含不可抗力，也包括其他的意外情況和異常變化;從狹義上講，情勢變更的適用需將不可抗力因素排除在外。本文主要從狹義的角度出發，對情勢變更原則的適用展開分析。

一、情勢變更原則在建設工程合同糾紛中適用的概念基礎

“情勢變更”這一概念最初起源于拉丁文詞匯“rebus sic stantibus”，意為“事件如此發生”。其后，這一詞匯引入西方學界，被翻譯成英語詞匯“change of situation”，意為“形勢的變化”。其后，隨著文化交流與社會發展，這一概念進入到我國的法律語境當中，被解釋為“法律行為賴以成立的基礎條件或客觀環境發生異常變化”。其中，“情勢”即法律行為賴以成立的基礎條件或客觀環境，如市場環境、經濟態勢、社會制度、法律約束等。在建設工程合同的領域當中，主要涉及到的情勢有建筑材料市場、勞動力市場、政府宏觀調控等。而“變更”即非正常的、較大程度的變動，如建筑材料價格驟升驟降、勞動力市場供需變化、市政能源供應調整等。當情勢發生變更時，以其為基礎的合同協議必將受到直接影響，進而導致雙方當事人之間權益的嚴重失衡，引發相關糾紛案件。此時，為了維護自身的權益，降低協議合同的影響，受損一方當事人就需要合理應用情勢變更原則，對合同協議提出調整、終止等訴求[1]。

二、情勢變更原則在建設工程合同糾紛中適用的條件要點

情勢變更原則雖然有助于穩定協議雙方在權利、義務等方面的失衡狀態，但由于其直接關系到合同協議的變更或終止，所以必須要秉持起慎重、嚴格的適用態度，以免形成一定的負向效果，對協議雙方的交易安全造成威脅。

因此，在我國本土的法律語境當中，情勢變更原則的適用應遵循以下條件：第一，協議締結的基礎環境必須發生客觀性的特殊變化;第二，特殊變化的發生不可歸因于雙方當事人;第三，此類特殊變化具備不可預知性。

在西方國家的法律語境當中，由情勢變引發的合同落空原則應遵循以下條件：第一，合同落空是雙方當事人未預見的;第二，雙方當事人在合同落空的過程中均無過失;第三，合同落空的結果必須導致協議不可能繼續履行。

由此可見，我國與西方國家在情勢變更原則適用條件的看待態度上，是基本一致的。此時，將情勢變更原則代入到建設工程合同糾紛的處理當中，再結合建筑工程領域的具體特點，即可總結出以下幾點適用條件：

（一）建設工程合同涉及到的客觀情勢必須發生異常變化

這里的“異常變化”，主要指建設工程合同締結簽訂時所處的條件環境、社會環境、經濟環境、市場環境等客觀情勢發生變化。從當前來看，常見的變化因素主要有以下幾類：（1）國家的經濟政策、政治政策、法律政策發生重大改變;（2）建設工程相關的建筑材料、機械設備、勞動力等市場價格出現異常變動;（3）國際經濟環境出現嚴重波動，如1930年的西方經濟大蕭條、2008年的全球性金融危機等;（4）外匯比率出現異常變動等。

需要注意的是，人禍、自然災害等情況雖然會對建設工程合同產生影響，但并不在情勢變更原則的適用范圍內。一方面，車禍、暴力等人禍因素導致債務人、債權人死亡或喪失行為能力時，其繼承人或法定代理人將繼續承擔合同相關的權利或義務，因此合同可以繼續履行，無法構成情勢變更;另一方面，若地震、臺風等自然災害導致合同無法履行時，由于自然災害屬于不可抗力的范疇，因此雙方可以解除合同，并不具備使用情勢變更原則的糾紛必要[2]。

（二）情勢變更原則必須發生在建設工程合同的履行狀態中

如情勢的異常變化發生在合同協議的締結簽訂之前，其對雙方當事人的履行能力并不能構成影響;如情勢的異常變化發生在合同協議的締結簽訂之時，受到影響的并非合同履行能力，而是合同效力。此時，應按照我國民法中的“重大誤解”“顯失公平”等概念及原則進行依法處理;如情勢的異常變化發生在合同協議的履行終止之后，此時合同已經過期失效，雙方當事人的相關權利及義務也已結清，因此情勢變更原則并不具備使用的機會和空間。由此可見，只有在合同協議締結并正式履行后至合同過期前的這段時間之內，才有情勢變更原則的適用有效性與適用必要性。

（三）客觀情勢的異常變化并非由雙方當事人的過錯或預見引起

從本質上講，情勢變更原則的最根本目的就是維護公平。所以，若客觀情勢發生異常變化的責任可歸于債權人或債務人，此時相關的法律責任就應落實到相關當事人的身上，而不可適用情勢變更原則。同時，雙方當事人也不可在合同協議基礎上創造或引入新的異常變化作為情勢變動原則的適用條件，因為這種行為本身具有一定介入性質，故而獨立于情勢變更與合同履行間的因果關系以外。

最后，客觀情勢的異常變化還應具備不可預見性。因為一旦其具備可預見性，雙方當事人也就保有了一定的風險防范與處理要求。此時，若雙方沒有將可預見風險的防范與要求落實到合同細則當中，也就意味著雙方自愿承擔相應的合同風險，所以并不存在公平視域下權利或責任的失衡問題。

例如，在糾紛案件當中，姜某在1995年購買了A公司的一套商品房，并締結了相關的供暖合同。合同中約定，姜某按照商品房的建筑面積及供暖設施數量一次性繳納供暖費用，共計8856元，A公司負責合同生效后70年內的熱力供應。同時，若姜某將商品房出售給其他產權人，A公司則繼續對其他產權人履行供暖義務。其后，A公司于2005年向法院提起上訴，認為合同涉及的客觀情勢已發生較大變化，此時若合同繼續履行，將會對A公司造成較大的經濟損失，合同明顯有失公平，故應解除雙方于1995年簽訂的供暖合同。而當時已購姜某房屋的產權人劉某則認為，物價上漲、市場變化等因素屬于A公司能預見且應承擔的商業風險，故不同意解除該供暖合同。

對于這一案件，法院做出了以下處理：1995年煤炭的市場價格為每噸240元，而2005年煤炭的市場價格為570元，供暖原料的成本已增長了兩倍以上。1995年銀行存款年利率為13.8%，而2005年銀行存款年利率為3.6%，利率降低了4倍左右。同時，受到政府政策的影響，該商品房已于2005年改為熱力公司統一供暖，供暖費為每年1200元以上。綜合以上幾點，姜某當時僅繳納了8000余元費用，而A公司若繼續履行剩下的60年義務，還需至少花費7萬余元。顯而易見，合同雙方的利益已發生了嚴重失衡。此外，由1995年與2005年的各項相關數據對比可知，案件中供暖合同涉及到的異常變化情況，是由市場經濟、政府調控等不可預見的外部因素造成的。所以，情勢變更原則可適用于本案的糾紛情況，判定劉某與A公司之間的供暖合同終止。同時，由于雙方簽訂合同時約定的供暖費用為每年120余元，且該合同現于供暖10年后終止。因此，A公司應向劉某支付供暖費及補償金共計6000余元。

（四）客觀情勢的異常變化結果必須導致合同顯失公平

“顯失公平”是情勢變更原則的適用核心，只有雙方當事人在履行合同中出現較大的利益失衡時，合同才具有終止的基礎和必要。以上文中劉某與A公司的合同糾紛案件為例，若雙方之間不是8000余元與7萬余元之間的懸殊差距，而是8000余元與9000余元之間的細微差距，則不應使用情勢變更原則。由此，結合我國建設工程領域的特點來看，情勢變更原則的適用條件應做如下要求：（1）在客觀情勢出現異常變化之后，若雙方當事人繼續履行合同，債權人與債務人之間會出現懸殊的權益差距;（2）在適用形勢變更原則后，由合同協議引發的不公平后果可得到有效避免;（3）在糾紛中主張適用情勢變更原則的一方，在避免權益損失的同時，也應意識并履行自身的義務，以免對另一方當事人的權益造成損害[3]。

（五）情勢變更原則的當事人無法獲得有效救濟

上文中提到，情勢變更原則的最根本目的是維護公平。因此，在情勢變更已經發生時，若權益受損一方當事人可通過特殊政策、價格優惠等途徑獲得有效救濟，則不宜適用情勢變更原則。只有當權益受損一方當事人無法享有救濟支持，或救濟結果不能解決情勢變更的不利影響時，才可在法律實務中主張應用情勢變更原則。

三、總結

總而言之，在經濟、社會、政策等環境日新月異的今天，情勢變更原則的存在與適用有利于保護合同當事人的權益不受損害，進而實現社會公平的有效保障。

參考文獻：

[1]朱紹奇.建設工程合同情勢變更原則的適應與要求[J].河南建材，2019（6）：189-190.

[2]陳曉茹.情勢變更原則在建設工程合同中的應用[J].現代企業，2019（7）：114-115.

[3]史業麗.情勢變更在建設工程施工合同中的適用問題研究[J].法制博覽，2018（18）：153-154.