文件橫向運(yùn)動內(nèi)涵新探

祝慶軒 王淼

摘要：文件橫向運(yùn)動從空間的視角揭示了文件在社會實(shí)踐活動中運(yùn)動的客觀規(guī)律，是人們對文件運(yùn)動理論認(rèn)識的深化和發(fā)展。對于該理論所論及的“文件能夠在跨越不同社會活動后再次呈現(xiàn)現(xiàn)行價(jià)值”，認(rèn)為可進(jìn)一步深化認(rèn)識，拓展文件橫向運(yùn)動的定義，從三個方面探微文件橫向運(yùn)動的深刻內(nèi)涵，同時(shí)指出深化對文件橫向運(yùn)動的認(rèn)識，具有重要的理論意義和實(shí)踐意義。

關(guān)鍵詞：文件橫向運(yùn)動 吳品才 內(nèi)涵

Abstract： The lateral movement of records re？ veals the objective law of the movement of records in social practice from the perspective of space， which is the deepening and development of peoples understanding of the theory of records movement.It is necessary to deepen the understanding that re？ cords can be reappeared their current value after crossing different social activities， and expand the definition of the lateral movement of records. And then the author would probe into the profound conno？ tation of the lateral movement of the records in three aspects， and point out that it is of great theoretical and practical significance to deepen the understand？ ing of the lateral movement of the records.

Keywords： The lateral movement of records； Wu Pincai； Connotation

21世紀(jì)初，我國蘇州大學(xué)吳品才教授經(jīng)探索發(fā)現(xiàn)：伴隨社會活動形成的文件存在各異的“特殊”運(yùn)動，如業(yè)已運(yùn)動至非現(xiàn)行期的圖紙檔案，能夠再次于古城修復(fù)發(fā)揮現(xiàn)行作用，予人以文件“起死回生”之感。顯然，這類運(yùn)動情形無法用既有的文件生命周期理論予以圓滿解釋。基于此，吳教授創(chuàng)造性地提出了文件橫向運(yùn)動理論，認(rèn)為：“文件橫向運(yùn)動是文件在橫跨二個先后開展的、不同的且又相關(guān)的社會活動間所能發(fā)生的運(yùn)動情形，具體來說，是指A活動的文件（即出于A活動開展需要而形成的文件）能在B活動的開展中顯現(xiàn)出現(xiàn)行價(jià)值。”[1]這一理論正確地指出對文件運(yùn)動規(guī)律的認(rèn)識，不能只停留在“時(shí)間”這一單向維度上，還需要從“空間”的視角對文件所處的社會活動予以全面認(rèn)識。然而，由于該理論對“現(xiàn)行價(jià)值”理解尚不全面，[2]加之所解釋的文件運(yùn)動現(xiàn)象范圍有一定局限性，難以揭示文件運(yùn)動的一般規(guī)律。

筆者認(rèn)為，我們可以在文件橫向運(yùn)動理論研究的基礎(chǔ)上，從新視角予以解讀，有利于科學(xué)詮釋該理論的深刻內(nèi)涵，從而促進(jìn)其發(fā)展。

一、文件橫向運(yùn)動的新解讀

唯物辯證法告訴我們，人們對客觀事物的認(rèn)識，一般而言，都要經(jīng)歷由表象到本質(zhì)，由片面到全面的過程。對文件橫向運(yùn)動的認(rèn)識亦是如此。吳品才教授認(rèn)為文件無論是處于現(xiàn)行期、半現(xiàn)行期，還是非現(xiàn)行期，只要在條件滿足的情況下，均可以發(fā)生橫向運(yùn)動，即滿足兩項(xiàng)相關(guān)或相同類型活動開展過程中具有相同要求[3]的條件下，文件能夠跨越空間，在與之相關(guān)的社會活動中再次呈現(xiàn)出特定價(jià)值，指導(dǎo)新的社會活動開展。這一認(rèn)識跳出了單一從時(shí)間維度認(rèn)識文件運(yùn)動規(guī)律的“樊籬”，轉(zhuǎn)而將視域拓展至廣闊的空間范疇，探索文件與不同社會活動之間的內(nèi)在關(guān)系，科學(xué)合理地解釋了文件“回流”等運(yùn)動現(xiàn)象，是對文件運(yùn)動規(guī)律認(rèn)識的深化和有益補(bǔ)充。

然而，關(guān)于“文件橫向運(yùn)動是文件能夠跨越不同社會活動，再次呈現(xiàn)現(xiàn)行價(jià)值的運(yùn)動過程”[4]的這一表述，筆者認(rèn)為，可以重新認(rèn)識。

筆者此前就文件橫向運(yùn)動理論進(jìn)行了大量研究，并形成系列文章。隨著相關(guān)研究不斷深入，發(fā)現(xiàn)文件橫向運(yùn)動本質(zhì)上屬于文件中所蘊(yùn)含的知識的一維運(yùn)動。[5]進(jìn)一步說，這體現(xiàn)出的恰是人們（原文件形成者之外的其他群體）的需求與文件自身知識屬性的肯定關(guān)系。換言之，是文件的知識屬性能夠滿足人們的某種特定需求。顯然，這屬于文件的利用活動，而非文件現(xiàn)行性的再現(xiàn)。之所以文件橫向運(yùn)動理論指出“科技檔案、管理性檔案一定條件下可以轉(zhuǎn)化為現(xiàn)行科技文件，并重現(xiàn)現(xiàn)行價(jià)值”，[6]是因?yàn)閷ξ募F(xiàn)行性理解尚待深化。“文件的現(xiàn)行性是一份文件為了完成或達(dá)到其為之形成的目標(biāo)而具有的法律的或行政的效力或力量”，[7]即文件再次扮演指揮原社會活動開展的推動者角色。值得特別注意的是，這里所指的“原社會活動”，是文件形成時(shí)所對應(yīng)的活動。隨著時(shí)光流逝，原社會活動早已完結(jié)，進(jìn)入半現(xiàn)行期或非現(xiàn)行期的文件，不可能推動已逝去的原活動重新進(jìn)行，也就無從談起文件再次發(fā)揮現(xiàn)行價(jià)值。

鑒于此，筆者認(rèn)為，我們不妨將文件橫向運(yùn)動理論進(jìn)行重新解讀，既保留原理論所揭示的空間視角下文件運(yùn)動與社會實(shí)踐活動之間存在共生且對應(yīng)的關(guān)系，又對文件價(jià)值變化予以科學(xué)認(rèn)識，從而得到如下新定義：文件橫向運(yùn)動是指彼此有機(jī)關(guān)聯(lián)的文件或文件群體，在不同且又相關(guān)的社會實(shí)踐活動中不斷運(yùn)動的情形，具體地說，文件價(jià)值推動文件或文件群體在與之對應(yīng)的社會活動中次第運(yùn)動，并在空間范圍內(nèi)依次呈現(xiàn)出現(xiàn)行價(jià)值、憑證價(jià)值、社會價(jià)值、文化價(jià)值的升級。不難發(fā)現(xiàn)，對文件橫向運(yùn)動的新解讀不再局限于文件利用層面，外延得以擴(kuò)展，內(nèi)涵更加豐富。

二、文件橫向運(yùn)動內(nèi)涵探微

（一）文件組成同源異構(gòu)體，并做群體運(yùn)動

文件由于能夠?qū)⑿畔⒐袒谔囟ㄝd體上，且能保持信息與載體間的長期穩(wěn)定性，易于滿足人們在從事各項(xiàng)社會生產(chǎn)、經(jīng)營管理活動時(shí)將特定思想、意志、目的等進(jìn)行快速且準(zhǔn)確的上傳下達(dá)的需求。因此，文件形成者將自己的思想訴諸文件，由文件扮演信息傳遞者的角色，指導(dǎo)各項(xiàng)社會活動的開展。不難發(fā)現(xiàn)，文件與社會實(shí)踐活動之間存在著共生且對應(yīng)的關(guān)系，即文件是社會活動的伴生物，有什么樣的社會活動，就會形成與之對應(yīng)的特定內(nèi)容、種類的文件。同時(shí)，文件忠實(shí)地記錄下了伴隨其運(yùn)轉(zhuǎn)、執(zhí)行中社會活動的全過程。縱然時(shí)過境遷，社會活動已成為歷史，但人們?nèi)匀荒軌蛲ㄟ^閱讀文件重溫社會活動的原貌，正是在這個過程中，社會實(shí)踐活動賦予了文件最為寶貴的屬性——原始記錄性，這也是其他類型文獻(xiàn)（如圖書、報(bào)刊等）所不具備的，是文件所獨(dú)有的魅力和價(jià)值所在。

那么，這是否意味著文件將彼此孤立地完成自己的使命？答案是否定的。正如我們所知，推動同一項(xiàng)社會活動開展的文件，往往并非只是一份文件。建立在復(fù)雜社會活動需求基礎(chǔ)上，往往會形成多份文件，成為一個有機(jī)體，即案卷，而彼此有機(jī)關(guān)聯(lián)的案卷則可組成新的有機(jī)體，即全宗。值得注意的是，雖然《歸檔文件整理規(guī)則》要求文件按照“件”為單位進(jìn)行整理，但不代表我們可以無視文件之間的有機(jī)聯(lián)系，同一來源的文件仍需有機(jī)匯聚在一起，最大限度保持文件間的歷史聯(lián)系，做到同一來源的檔案不可隨意分散，不同來源的檔案不宜混淆。

進(jìn)一步而言，文件的真正來源并非系某一文件的寫作者，而是來源于各樣的人類社會實(shí)踐活動，同時(shí)在同一來源中生發(fā)出彼此間的有機(jī)聯(lián)系。正如王英瑋教授所指出的：文件是社會活動過程的有機(jī)組成部分，社會活動本身所具有的歷史聯(lián)系性和完整性決定了文件之間的有機(jī)聯(lián)系性。[8]文件所獨(dú)有的原始記錄性這一本質(zhì)屬性和文件之間的有機(jī)聯(lián)系，共同構(gòu)成了文件組成群體運(yùn)動的內(nèi)在要求。

我們可以將人類社會實(shí)踐活動劃分為社會活動的主體（即社會活動開展的組織者）和社會活動的客體（即社會活動的具體事項(xiàng)，亦即主體的實(shí)施對象）。文件可以以不同的主體或客體為核心建立有機(jī)體。當(dāng)文件圍繞同一社會實(shí)踐活動的主體匯聚形成文件有機(jī)體，往往具有業(yè)務(wù)間的協(xié)同性，能夠反映主體的特定職能、地位；而當(dāng)文件圍繞同一社會實(shí)踐活動的客體匯聚形成文件有機(jī)體，則具有事件脈絡(luò)上的演進(jìn)性，能夠反映出客體的組織秩序。實(shí)質(zhì)上，這恰是20世紀(jì)80年代我國檔案學(xué)者何嘉蓀和馮惠玲關(guān)于主客體全宗理論提出的哲學(xué)基礎(chǔ)。

無論是有機(jī)關(guān)聯(lián)的文件在機(jī)關(guān)內(nèi)部范圍內(nèi)組成案卷有機(jī)體，還是在更宏大的社會活動背景下圍繞同一主體或客體組建全宗有機(jī)體，有機(jī)體所組建的結(jié)構(gòu)都會存在差異，而文件橫向運(yùn)動也正是以這樣的方式——空間范圍內(nèi)組成同源異構(gòu)體——做群體運(yùn)動。

（二）文件橫向運(yùn)動中價(jià)值變化呈類屬化升級趨勢

目前，檔案學(xué)界已達(dá)成普遍共識：文件價(jià)值的變化是文件運(yùn)動的根本動力，文件運(yùn)動是內(nèi)在的、概念性的，而非指文件的空間物理運(yùn)動。這一觀點(diǎn)不但適用于文件生命周期理論所描繪的縱向運(yùn)動規(guī)律，對文件橫向運(yùn)動也同樣適用。

以往我們在對文件價(jià)值變化規(guī)律認(rèn)識時(shí)，受限于單一從時(shí)間范疇認(rèn)識事物的思維局限，即隨著時(shí)間的不斷前進(jìn)，文件所能發(fā)揮的價(jià)值體現(xiàn)為線性變化的規(guī)律，文件依次呈現(xiàn)出現(xiàn)行價(jià)值、半現(xiàn)行價(jià)值、非現(xiàn)行價(jià)值。也正是因?yàn)檫@些價(jià)值形態(tài)是在時(shí)間推進(jìn)的過程中生發(fā)出來的，它們繼承了時(shí)間變化的特性——只能向前行進(jìn)，不能倒退。

然而，這并不代表文件只具有這樣一種價(jià)值變化規(guī)律。當(dāng)我們將視野從時(shí)間維度轉(zhuǎn)向空間維度時(shí)，便會發(fā)現(xiàn)，文件在組成群體運(yùn)動的過程中，價(jià)值形態(tài)變化較之以往截然不同。具體來說，文件一經(jīng)設(shè)計(jì)、制作、形成后，投入現(xiàn)行使用時(shí)，文件便與相應(yīng)的社會活動之間形成天然聯(lián)系，并指導(dǎo)社會活動的開展。在這一過程中，或單份文件，或圍繞同一活動事件形成的多份文件組成群體，發(fā)揮現(xiàn)行價(jià)值。可以說，正由于文件是服務(wù)于社會活動開展的需要而形成的，無論是文件縱向運(yùn)動，還是橫向運(yùn)動，現(xiàn)行價(jià)值都是文件運(yùn)動的起點(diǎn)。相伴于業(yè)務(wù)部門履行職責(zé)開展活動，會形成各樣的文件，原始地記錄了業(yè)務(wù)活動開展的全過程，同時(shí)，也為今后的業(yè)務(wù)活動開展提供必要的經(jīng)驗(yàn)輔助和重要憑據(jù)。這些文件以業(yè)務(wù)職能為內(nèi)核，組成文件群體，發(fā)揮憑證價(jià)值。已經(jīng)組成群體的文件，或因來源于同一個社會活動主體（如機(jī)構(gòu)、組織），或因來源于同一類社會活動客體（如項(xiàng)目、課題），均能以上位類主體或客體為指引，以事業(yè)為核心，進(jìn)一步組成新的有機(jī)體，形成一個地區(qū)、機(jī)構(gòu)或一類活動的記憶，發(fā)揮社會價(jià)值。筆者認(rèn)為，文件運(yùn)動并不會就此止步，文件是人類文明的“分泌物”，所有文件組成的總和是人類文明的真實(shí)寫照。業(yè)已圍繞不同主體或客體組成的文件有機(jī)體，將會跨越國家、地區(qū)的人為設(shè)定，以人類文明為核心，富集成為最終有機(jī)合成體——“人類記憶共同體”，發(fā)揮文化價(jià)值，形成全人類的集體記憶，這也是文件橫向運(yùn)動的終點(diǎn)。

不難看出，正是文件的現(xiàn)行價(jià)值、憑證價(jià)值、社會價(jià)值、文化價(jià)值的升級，不斷賦予文件（有機(jī)體）新的生命，推動其不斷運(yùn)動。這種價(jià)值變化，完全不同于文件生命周期理論所揭示的價(jià)值演進(jìn)中此消彼長的替代關(guān)系，而是呈現(xiàn)逐級遞進(jìn)、不斷擴(kuò)展的過程。后一階段的價(jià)值以前一階段的價(jià)值為基礎(chǔ)，并在更大的社會活動概念框架內(nèi)發(fā)揮出新的價(jià)值。

（三）文件橫向運(yùn)動反映出信息文件化向文件信息化轉(zhuǎn)變的本質(zhì)要求

文件在設(shè)計(jì)、制作、形成階段時(shí)，寫作者依托文件所獨(dú)有的屬性，將信息由人腦“轉(zhuǎn)錄”到文件中，賦予其特定的思想、意志、目的，通過簽發(fā)、用印等方式使其生效。據(jù)此，確保所開展的社會實(shí)踐活動不會背離文件形成者的初衷。在這一過程中，信息以固化于特定載體的方式實(shí)現(xiàn)信息的文件化，即通過載體的穩(wěn)定性保障信息傳遞的準(zhǔn)確性，也是人們追求文件現(xiàn)行價(jià)值的生動體現(xiàn)。

正是在社會實(shí)踐活動的縱橫交錯背景下，形成了各種類型、特點(diǎn)的文件。文件就像是社會實(shí)踐活動這棵參天大樹結(jié)出的果實(shí)、長出的綠葉，它們始終都因各種社會活動的枝杈生長而有機(jī)地聯(lián)系在一起。社會實(shí)踐活動完結(jié)后，文件則不再強(qiáng)化其所記載的思想能否發(fā)揮現(xiàn)行活動的依據(jù)和指導(dǎo)的功能，轉(zhuǎn)而強(qiáng)調(diào)彼此有機(jī)關(guān)聯(lián)的文件（有機(jī)體）中所蘊(yùn)藏的信息能否實(shí)現(xiàn)價(jià)值增值，即文件中的信息能否被原原本本地記錄、傳承下來，同時(shí)，彼此有機(jī)關(guān)聯(lián)的信息內(nèi)容能否揭示社會活動的一般規(guī)律。這就離不開文件橫向運(yùn)動過程中信息文件化向文件信息化轉(zhuǎn)變的本質(zhì)要求。人們需要透過一份份文件或若干文件有機(jī)體，不再僅僅是反映歷史長河中的只磚片瓦，而是能夠勾勒出一幅長篇敘事畫卷，甚至能通過這幅畫卷領(lǐng)悟社會發(fā)展的客觀規(guī)律，予時(shí)下以啟迪。英國檔案學(xué)家希拉里·詹金遜在對文件之間有機(jī)聯(lián)系的意義論述時(shí)指出：“檔案……各部分之間，也有著對它本身的意義不可或缺的結(jié)構(gòu)、關(guān)節(jié)和自然聯(lián)系。從一個檔案組合中抽出來的單獨(dú)的一份文件本身所能告訴我們的，并不會比脫離了某種已經(jīng)絕跡的不知名的古動物的一塊骨頭所能告訴我們的

更多一些。”[9]

因此，各級各類檔案館主動轉(zhuǎn)變自身職能，變文件的保管基地為信息的整合、集散中心，亦即對反映各項(xiàng)社會事業(yè)的文件（有機(jī)體）的信息予以有效挖掘、開發(fā)，從優(yōu)化館藏到宣傳館藏，積極打造文化內(nèi)核，構(gòu)建人類文明記憶。值得注意的是，文件信息化絕不是指機(jī)械地將各類文件資源數(shù)字化并加以妥善保存，而應(yīng)是建立在文件橫向運(yùn)動過程中天然形成的文件（有機(jī)體）之間歷史聯(lián)系的基礎(chǔ)上，從機(jī)構(gòu)、內(nèi)容、時(shí)間等多種維度對文件進(jìn)行深度加工、組織，形成系統(tǒng)化的專題，向用戶有序化開放。

三、正確認(rèn)識文件橫向運(yùn)動內(nèi)涵的意義

文件橫向運(yùn)動是文件除卻縱向運(yùn)動之外的另一種運(yùn)動形式，其發(fā)生機(jī)理源于社會實(shí)踐活動所賦予的文件之間的有機(jī)聯(lián)系。正確認(rèn)識文件橫向運(yùn)動深刻內(nèi)涵，具有重要的理論意義和實(shí)踐意義。

（一）理論意義

以往人們在認(rèn)識文件運(yùn)動規(guī)律時(shí)，囿于從時(shí)間維度考察事物的單線思路，易于得出如下不甚科學(xué)的結(jié)論：文件生命周期理論描述了文件運(yùn)動的全部情形。即便是此前從空間視角創(chuàng)造性地發(fā)現(xiàn)文件橫向運(yùn)動的客觀規(guī)律，亦受時(shí)間思維的局限，仍舊用縱向運(yùn)動的價(jià)值規(guī)律解釋橫向運(yùn)動，未能將“空間”的認(rèn)識貫穿于文件橫向運(yùn)動理論的始終。

筆者嘗試?yán)^承地發(fā)展吳教授提出的文件橫向運(yùn)動理論，重新解讀文件橫向運(yùn)動，并揭示其內(nèi)涵，有助于進(jìn)一步完善該理論，正確認(rèn)識文件的現(xiàn)行價(jià)值；科學(xué)把握文件在空間范圍內(nèi)的價(jià)值升級規(guī)律，有助于合理解釋科技檔案的“回流”現(xiàn)象，即該現(xiàn)象實(shí)為文件社會價(jià)值的呈現(xiàn)，而非現(xiàn)行價(jià)值的重現(xiàn)。此外，從宏觀層面動態(tài)地認(rèn)識文件橫向運(yùn)動深深植根于社會活動之間的有機(jī)聯(lián)系，有助于突出在對文件運(yùn)動規(guī)律的把握時(shí)，聚焦文件所對應(yīng)的活動背景，生動揭示了文件不僅記錄了歷史本身，更是記錄了歷史形成的全過程，是來源原則的思想回歸，閃耀著歷史主義的光輝。

（二）實(shí)踐意義

第一，有助于轉(zhuǎn)換檔案工作視角。文件橫向運(yùn)動中，文件（有機(jī)體）之間存在天然的有機(jī)聯(lián)系，這就要求檔案工作者需及時(shí)轉(zhuǎn)換檔案工作視角，不能僅僅將著眼點(diǎn)置于如何確保文件的真實(shí)、完整、可靠、可用，還要深入把握文件形成、運(yùn)轉(zhuǎn)過程中內(nèi)在的社會活動關(guān)系。特別是在電子文件時(shí)代到來的今天，我們尤為需要將視角從文件的內(nèi)容轉(zhuǎn)移到文件的形成背景進(jìn)行考察，而正確認(rèn)識和把握文件之間的有機(jī)聯(lián)系則是解讀文件背景的關(guān)鍵所在。

第二，有助于探索“人類記憶共同體”的構(gòu)建。“社會記憶是人們對歷史的揭示與闡釋過程，是追尋歷史意義的過程。”[10]“人類記憶共同體”是文件橫向運(yùn)動的最終呈現(xiàn)模式，跨越人為設(shè)定的“國家”概念，從全人類的高度打造世界文明。目前國際間檔案合作主要通過聯(lián)合國教科文組織倡議發(fā)起的“世界記憶項(xiàng)目”（Memory of the World Program）開展，旨在呼吁人們對瀕危、散失或正在遭受厄運(yùn)的文獻(xiàn)遺產(chǎn)的關(guān)注。[11]但國際間的檔案工作合作尚不夠深入，主要是通過建立國家和地區(qū)的項(xiàng)目名錄的方式開展，仍停留在“各自為政”的階段。如何以開放的姿態(tài)，有效整合各國檔案資源，構(gòu)建“人類記憶共同體”，打造全球記憶工程，將是今后國際間開展檔案工作的新方向。

第三，有助于檔案館工作職能轉(zhuǎn)變。當(dāng)前，諸多國家都在積極開展檔案資源開發(fā)工作，實(shí)現(xiàn)讓檔案資源主動去找尋用戶，而不是被動等待用戶前來訪問。例如，我國由國家圖書館牽頭構(gòu)思并策劃“中國記憶”項(xiàng)目，[12]又如，由美國佛羅里達(dá)州檔案館牽頭創(chuàng)辦的“佛羅里達(dá)記憶”（Flor？ ida Memory）資源庫，[13]再如，北京市開辦“檔案見證北京”文化講堂這類檔案文化IP資源開發(fā)活動，[14]都是利用文件橫向運(yùn)動規(guī)律發(fā)揮文件價(jià)值的生動體現(xiàn)。立足本國或本地區(qū)檔案資源，結(jié)合前沿科學(xué)技術(shù)，探索文件信息化的有益嘗試，讓“檔案在數(shù)字化時(shí)代下不再僅僅是放在密集架上、展示柜中的‘靜止物，而是活躍在互聯(lián)網(wǎng)各個角落的‘新生命”。[15]因此，立足文件形成背景，有效開發(fā)館藏資源，將成為各國檔案館的重要職能。

*本文系天津市哲學(xué)社會科學(xué)研究規(guī)劃項(xiàng)目“文件橫向運(yùn)動規(guī)律研究”（項(xiàng)目編號TJTQQN18-001）階段性研究成果之一。

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作者單位：天津師范大學(xué)管理學(xué)院