生態(tài)位視角下長三角地區(qū)科技成果轉化競爭力演化評價及障礙因子診斷

汪萬 楊坤

摘 要：從生態(tài)位視角切入，構建科技成果轉化競爭力評價及障礙診斷模型，通過分析長三角4省（市）科技成果轉化競爭力綜合生態(tài)位、生態(tài)位寬度及障礙因子的時序變化來研究其競爭力狀況。由核心—邊緣理論劃分上海為核心，江蘇和浙江為次核心，安徽為邊緣。研究結果表明：綜合生態(tài)位值和生態(tài)位寬度值具有顯著層次性，核心區(qū)最大卻呈現下降態(tài)勢，邊緣區(qū)最小而呈現上升態(tài)勢，次核心區(qū)保持相對平穩(wěn)態(tài)勢。主要障礙因子既有普遍性，也有差異性，核心區(qū)人才成本高及科技服務支撐與現實發(fā)展脫節(jié)，而次核心區(qū)和邊緣區(qū)資金和成果投入不足，且轉化效益較低。最后核心區(qū)和次核心區(qū)與邊緣區(qū)應分別采取生態(tài)位擴散策略與生態(tài)位錯位競爭策略，且共同采取虛擬生態(tài)位策略

。關鍵詞：科技成果轉化競爭力;生態(tài)位;生態(tài)位寬度;障礙因子;長三角地區(qū)

中圖分類號：F 224? ?文獻標識碼：A? ?文章編號：1672-7312（2020）03-0254-08

Evolutionary Evaluation of the competitiveness of Sci-tech Achievements

Transformation Based on the Perspective of Niche and Obstacle?Factors Diagnosis in the Yangtze River Delta Region

WANG Wan，YANG Kun

（School of Management，Shanghai University of Engineering?Science，Shanghai 201620，China）

Abstract：From the perspective of niche，a model of the evaluation?and obstacle diagnosis about the competitiveness of sci-tech achievements?transformation was constructed.By analyzing the timing changes of the comprehensive?niche，niche breadth and obstacle factors of 4 provinces in the Yangtze River Delta?region，their competitive state was studied.Through the division of core-periphery?theory，Shanghai is taken as the core，Jiangsu and Zhejiang as the sub-core，and?Anhui as the edge.And the research results show as follows：The comprehensive niche?value and niche breadth value have a significant hierarchy.The core area is the?largest but shows a decreasing trend;the edge area is the smallest and the rising?trend，and the sub-core area maintains a relatively stable state.The main obstacle?factors are both universal and different.The cost of talent in the core area is?high and the support of science and technology service is out of step with the?actual development，while the capital and results are insufficiently invested in?the sub-core and marginal areas，and the conversion benefit is low.Finally，some?corresponding countermeasures were proposed.

Key words：competitiveness of transformation of scientific and?technological achievements;niche;niche breadth;obstacle factors;the Yangtze?River delta region

0 引言當前我國正大力建設國家創(chuàng)新體系，實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，科技創(chuàng)新在日益激烈的國際競爭中扮演著越來越重要的角色，正如習近平總書記所強調的“惟創(chuàng)新者強，惟創(chuàng)新者行穩(wěn)致遠”。而在創(chuàng)新驅動發(fā)展中，科技成果轉化突顯地尤為重要，如何解決科技與經濟之間的“兩張皮”，促使科技成果快速轉化為經濟效益和社會效益，以及探析其演化和發(fā)展趨勢，這將成為日后必須關注的重點問題。科技成果轉化的概念分為廣義和狹義，廣義上是指從知識生產至最終形成生產力的這一完整的創(chuàng)新轉化過程;狹義上是指通過對科學研究與技術開發(fā)所產生的具有使用價值的科技成果進行后續(xù)實驗、開發(fā)、應用、推廣直至形成新產品、新工藝、新材料等一系列過程，以此提高生產力水平[1]。科技成果轉化競爭力是創(chuàng)新資源、科技創(chuàng)新能力、成果轉化能力和效率等綜合能力的體現，是推動經濟增長的源動力。國外學者對科技成果轉化的研究較早，Sohn等通過建立DEA模型研究了科技成果轉化效率[2]。Rory通過美國1950—2001的面板數據從資源、商業(yè)、金融、制度、人力資本和知識溢出效果等方面對美國校企合作的轉化績效展開研究[3]。而國內學者主要關注科技創(chuàng)新能力及成果轉化評價方面。楊志恒等通過分析我國技術創(chuàng)新成果轉化現狀和存在問題從理念和體制保障角度尋求破解技術創(chuàng)新成果轉化“難”的路徑[4]。蔣科兵等分析高校科研成果轉化率偏低的體制和政策等社會因素及科研人員自身因素，并提出相應對策[5]。現有研究對于科技成果轉化綜合評價方面大多采用DEA法、相關分析法、灰色關聯度評價等，多是靜態(tài)評價而忽略了空間上的關聯和態(tài)勢演化，對于科技成果轉化競爭力的動態(tài)演化更是分析不足。因此，文章系統性地從態(tài)勢演化層面對科技成果轉化競爭力展開研究。生態(tài)位（Niche）指恰好被一個種或一個亞種所占據的最后分布單位，如營養(yǎng)生態(tài)位、超體積生態(tài)位、擴展的生態(tài)位及態(tài)勢生態(tài)位等均是最具代表性的概念[6]。生態(tài)位理論早已運用到經濟管理研究中，Lopolito等利用技術生態(tài)位研究了社會技術轉型路徑和創(chuàng)新基礎的形成[7]。萬倫來基于企業(yè)生態(tài)位的內涵，將其剖析為生存力、發(fā)展力和競爭力3個層面，并對企業(yè)生態(tài)位進行綜合評價[8]。周青等基于生態(tài)位模型，從生態(tài)位適宜度和進化動量維度測度了城市創(chuàng)新潛力[9]。田家林等基于產業(yè)生態(tài)視角對長三角區(qū)域的生產性服務業(yè)進行了生態(tài)位比較[10]。因此，文中將從生態(tài)位視角切入，以長三角地區(qū)為生態(tài)系統，構建科技成果轉化競爭力評價指標體系，基于“態(tài)”和“勢”演化，運用綜合生態(tài)位、生態(tài)位寬度和障礙因子3個模型來研究長三角地區(qū)各省（市）科技成果轉化競爭力的相對水平和發(fā)展趨勢。希冀為加快科技成果轉化步伐、營造科技成果轉化新局面提供有益參考。

1 評價指標體系及模型

1.1 指標選取Hanken提出用“序參量”這一概念來反映系統有序變化程度，通過衡量序參量可有效檢測系統發(fā)展程度和所處階段[11]，而系統生態(tài)位序參量的變化將引起子系統乃至整個生態(tài)系統的變化。程乾等結合生態(tài)位理論和波特鉆石模型，將生態(tài)位序參量劃分為需求條件、生產要素、相關產業(yè)和支持產業(yè)及企業(yè)4個維度[12];胡曉輝等結合Hutchinson的多維超體積生態(tài)位概念將其分為社會維、經濟維和資源維3個生態(tài)位維度[13]。基于上述研究，文中將結合現有文獻[14-17]，并采用德爾菲法對有關指標進行增添或刪減，同時根據數據的可獲得性、相關性和可操作性等特點，構建包括資源、能力、效益3個維度18個指標的科技成果轉化競爭力評價指標體系（見表1）。主要以長三角地區(qū)4個省（市）為樣本，選取2014—2018年《中國科技統計年鑒》《中國區(qū)域創(chuàng)新能力評價報告》及4個省（市）統計年鑒的相關數據，綜合評價各省（市）科技成果轉化競爭力水平及演化趨勢。

1.2 模型構建

1.2.1 生態(tài)位態(tài)勢模型基于現有研究[18]，文中采用熵值法處理數據，進而計算各指標權重的大小，避免排序的主觀性，使各指標的排序和重要性保持一致。依據生態(tài)位理論，生態(tài)位包括兩方面：一是生物單元的狀態(tài);二是生物單元對環(huán)境現實影響或支配的能力，前者為生態(tài)位中的“態(tài)”，后者為“勢”[19]。因此，長三角地區(qū)各省（市）可視為生態(tài)系統中的生物單元，并賦予“態(tài)”和“勢”兩種特征。其中，“態(tài)”為科技成果轉化競爭力的現有狀態(tài)（如資源存量、經濟發(fā)展水平、科學技術水平等），代表科技成果的存量和水平，是以往學習、成長及與周圍環(huán)境相互作用的積累結果;“勢”為科技成果轉化的影響力和支配力（如經濟增長率、資金投入強度、環(huán)境改善水平等），代表未來發(fā)展的增量和潛力。基于生態(tài)位理論，構建科技成果轉化競爭力生態(tài)位態(tài)勢模型，具體公式如下

（2）式中：Mij為綜合生態(tài)位;Nij為每個評價對象要素的生態(tài)位;n為因子個數;j為評價對象的個數。生態(tài)位值大小在0～1之間，越接近1則表明評價對象在生態(tài)系統中的競爭力越強，作用越明顯。

1.2.2 生態(tài)位寬度模型生態(tài)位寬度是指多維空間中的一物種或群落所利用有限資源的比例，其寬度越寬，則特征化程度越高[20-21]。生態(tài)位及生態(tài)位寬度的取值均在[0，1]之間，且生態(tài)位寬度值越大（即接近1），表明評價對象資源利用總和達到最大化，競爭力顯著增強，其支配力和影響力也就越高;反之則反。對于生態(tài)位寬度的計算采用改進的Shannon生態(tài)位寬度模型[22-23]

（3）式中：A為評價對象的科技成果轉化競爭力生態(tài)位寬度值;Pj為指標j占評價指標的比重，其大小為指標的資源占有比乘以權重。

1.2.3 障礙因子診斷模型研究長三角地區(qū)科技成果轉化競爭力的目的不僅在于對其動態(tài)演化評價，還要對科技成果轉化競爭力進行病理診斷，厘清束縛科技成果轉化競爭力的約束因子，以便可以針對性地提升科技成果轉化競爭力水平。障礙因子診斷模型是基于定量分析來進行病理診斷，并挖掘事物發(fā)展過程中的主要障礙因素。為此，通過參考已有研究引入障礙度診斷模型[24-25]，其計算公式如下

2 實證研究

2.1 長三角地區(qū)科技成果轉化競爭力生態(tài)位值為了體現長三角地區(qū)科技成果轉化競爭力的時序變化，文中將以各省份2014—2018年5年的數據作為“態(tài)”的度量，并把每一年較前一年的增長量作為“勢”的度量，且量綱轉化系數為1.通過上述公式（1）、（2）可計算出各年度長三角地區(qū)科技成果轉化競爭力3個維度的生態(tài)位和綜合生態(tài)位及排名情況，具體結果見表2和圖1-3.

2.1.1 綜合生態(tài)位“態(tài)勢”從綜合生態(tài)位來看，2014—2018年這5年間，

長三角地區(qū)各省（市）科技成果轉化競爭力綜合生態(tài)位值中：上海呈現出不斷下降態(tài)勢;江蘇和浙江的綜合生態(tài)位值隨時序變化而保持相對平穩(wěn)的態(tài)勢，分別穩(wěn)定在0.27和0.21左右;只有安徽綜合生態(tài)位值呈現上升態(tài)勢，從2014年占長三角地區(qū)的14%升至2018年的18%，并不斷縮小與其他省（市）的差距。綜合生態(tài)位值處于0.25～0.40區(qū)間

的有上海和江蘇，處于0.10～0.25區(qū)間的有浙江和安徽，其值的整體范圍呈現出由上海核心源向四周遞減，這表明長三角地區(qū)各省（市）科技成果轉化競爭力綜合生態(tài)位具有顯著層次性，上海科技成果轉

化競爭力最強，在長三角地區(qū)中占據明顯優(yōu)勢，發(fā)揮著強大影響力，江蘇次之，浙江和安徽相對較弱，與前兩者差距顯著。

上述變化的主要原因有

1）上海和江蘇綜合科技創(chuàng)新指數在長三角地區(qū)處于領先地位，科技成果的存量和轉化水平較高，促使其綜合生態(tài)位值在長三角地區(qū)相對保持較高。然而，一方面，上海創(chuàng)新資源豐富，研發(fā)投入與技術創(chuàng)新產出規(guī)模在全國處于前列，高新技術產業(yè)發(fā)達且承載力強，對經濟發(fā)展貢獻較大，但另一方面其融資市場供求錯位，并受到政府財政預算的約束而缺乏普惠性，加之商務成本居高不下，拉低科技成果轉化效率，影響科技創(chuàng)新產出[26]。

2）浙江和安徽的綜合科技創(chuàng)新水平指數低于上海和江蘇，科技成果轉化平臺建設相對滯后，科技服務業(yè)發(fā)展不充分，影響了可轉化的高質量科技成果;但近年來，隨著自主創(chuàng)新綜合試驗區(qū)的建設和完善，安徽形成科技創(chuàng)新新局面，創(chuàng)新投入持續(xù)增加、創(chuàng)新平臺建設初具規(guī)模，促使科技成果產出不斷增加。

2.1.2 維度生態(tài)位“態(tài)勢”從各維度生態(tài)位來看，5年間，長三角地區(qū)各省（市）科技成果轉化競爭力轉化資源維、支撐能力維和轉化效益維排名基本對應其綜合生態(tài)位次序。上海在資源、能力和效益維度生態(tài)位上均超過0.30，始終保持領先;江蘇次之，各維度生態(tài)位平均值范圍維持在0.25～0.29之間;浙江各維度生態(tài)位差異較大，資源和效益維度生態(tài)位平均值分別約為0.26和0.22，而能力維生態(tài)位平均值約為0.15;安徽在資源和效益維度生態(tài)位上處于末位，僅能力維有所提升。綜合來看，其中變化最明顯的實屬支撐能力維，上海雖保持領先地位卻呈現下降態(tài)勢，江蘇保持相對平穩(wěn)態(tài)勢，浙江出現不同程度波動而被安徽實現“彎道超車”，同時安徽還保持持續(xù)上升態(tài)勢。主要因為上海市科技中介服務載體能力差異顯著、支撐不足、發(fā)展不完善，影響科技成果轉化的服務能力、市場化水平和國際化程度，無法滿足科技成果產業(yè)化的實際需求[27];而安徽省近年來不斷加大原始創(chuàng)新力度，涌現豐富新成果，技術市場表現搶眼，成交額和成交量不斷上升，并積極推動長三角協同創(chuàng)新“一體化”。

2.2 長三角地區(qū)科技成果轉化競爭力生態(tài)寬度

2.2.1 生態(tài)位寬度演化分析長三角地區(qū)各省（市）在同一生態(tài)系統中相互競爭而爭奪稀缺資源，并通過成果產出擴大自身影響力。為了分析其競爭力相對地位情況，用式（3）計算出該地區(qū)各省（市）科技成果轉化競爭力生態(tài)位（見表3和圖4）。由結果可知，從2014—2018年以來，長三角地區(qū)各省（市）的科技成果轉化競爭力生態(tài)位寬度的變化范圍處在0.281 3～0.603 9，不同省（市）的科技成果轉化競爭力生態(tài)位寬度差距顯著。其中上海生態(tài)位寬度最寬（超過0.50），其卻呈現不斷減少趨勢，而安徽生態(tài)位寬度最窄（低于0.35），反而有強勁表現，一直持續(xù)增加，浙江和江蘇的生態(tài)位寬度保持平穩(wěn)，波動起伏小。主要原因有：近年來上海科技成果轉化能力明顯改善，但研發(fā)投入和財政科技撥款強度較低，成果轉化效益不足、產業(yè)化和市場化水平較低[28]，以及成本上漲、城市生態(tài)有待改善，研發(fā)外包服務向周圍梯度轉移，釋放改革紅利[29]。江蘇、浙江承接上海研發(fā)資源的梯度轉移，并保持平穩(wěn)發(fā)展，而安徽不僅吸納周邊省份的創(chuàng)新資源，還積極融入長三角創(chuàng)新平臺建設，堅持“三重一創(chuàng)”、“四個一”創(chuàng)新主平臺，成為原始創(chuàng)新成果策源地，產業(yè)技術創(chuàng)新更是百花齊放[30]。

2.2.2 生態(tài)位寬度聚類分析為了直觀反映長三角地區(qū)科技成果轉化競爭力生態(tài)位寬度的整體情況，使用SPSS軟件對生態(tài)位寬度值進行系統聚類分析，將其分成3個類型（如圖5所示）：第1類有上海，其科技成果轉化競爭力平均生態(tài)位寬度為0.579 1;第2類有江蘇和浙江，其平均生態(tài)位寬度分別為0.485 8和0.403 8;第3類有安徽，其平均生態(tài)位寬度為0.309 6.分類結果符合其綜合生態(tài)位排序，說明科技成果轉化資源占有和利用程度與綜合實力有關。而且根據各省（市）科技成果轉化競爭力的實際情況和生態(tài)位寬度聚類結果，一定程度上可說明該地區(qū)科技成果轉化競爭力存在較大差異，相互間成果轉化水平的不平衡性顯著，呈現出核心—邊緣結構[31]，即以上海為核心，江蘇和浙江為次核心，安徽為邊緣的層次性空間結構，其中核心居于支配地位，邊緣的發(fā)展依賴核心。

2.3.1 普遍性障礙因子

隨時序變化，長三角地區(qū)各省（市）科技成果轉化競爭力主要障礙因子存在普遍性。其中，R&D經費支出與GDP比值C4，萬人國際科技論文數C7，萬人輸出技術成交額C10，技術市場成交合同數C11，研究與開發(fā)機構數C12，新產品銷售收入占主營業(yè)務收入比重C15和勞動生產率C16均覆蓋了長三角大部分省，說明這些障礙因子已成為影響長三角地區(qū)整體科技成果轉化競爭力水平的普遍問題。其中，江蘇、浙江和安徽排名最高的障礙因子都是C10，但其障礙度在三省的差異顯著并呈現“V”形動態(tài)變化，變化范圍分別是江蘇為7.04～21.48，浙江為9.13～18.98，安徽則為8.65～11.93;同時各省其余障礙因子障礙度也有不同程度的降低。

2.3.2 差異性障礙因子

科技成果轉化競爭力主要障礙因子也存在差異性。2014—2018年以來，核心區(qū)（上海）專業(yè)技術人員C2和企業(yè)R&D研究人員占比重C3等較低，區(qū)別于次核心區(qū)（江蘇和浙江）和邊緣區(qū)（安徽），集中反映在人力資源成本高，科技服務支撐不足進而導致成果市場疲軟，效益低迷。而在次核心區(qū)及邊緣區(qū)中，浙江的科學研究與技術服務業(yè)新增固定資產占比重C13和高技術產品出口額占商品出口額比重C14等障礙度較高，與其他省市差別顯著。同時江蘇、浙江和安徽與核心區(qū)上海相比，其差異性障礙因子主要集中反映在資金投入和成果供給不足，科技支持不到位，影響成果產出而出現市場表現不佳、轉化效益較低。

3 結論與建議

3.1 結論文中基于生態(tài)位理論，從生態(tài)位視角出發(fā)，以長三角地區(qū)4個省（市）為研究對象，構建包含資源、能力、效益3個維度的科技成果轉化競爭力評價指標體系，利用2014—2018年數據，通過綜合生態(tài)位、生態(tài)位寬度和障礙因子3個層面進行實證研究。結合綜合生態(tài)位和生態(tài)位寬度聚類，根據核心—邊緣理論將長三角4省（市）劃分為3種類型，即以上海為核心，江蘇和浙江為次核心，安徽為邊緣。研究結果進一步表明，隨時序變化，長三角地區(qū)各省（市）科技成果轉化競爭力。

1）綜合生態(tài)位值方面，由于各省市創(chuàng)新要素配置的不同導致其波動態(tài)勢存在差異，江蘇和浙江保持相對平穩(wěn)的態(tài)勢，上海呈現不斷下降態(tài)勢，僅安徽呈現上升態(tài)勢，且其范圍整體呈現出由上海核心源向四周遞減。

2）生態(tài)位寬度方面，研發(fā)資源的梯度轉移和創(chuàng)新成本差異使得不同省域生態(tài)位寬度差距顯著，上海生態(tài)位寬度值最寬，但呈現不斷減少趨勢，安徽最窄卻保持增長趨勢，其余地區(qū)相對平穩(wěn)。

3）主要障礙因子方面，既有普遍性，也有差異性。R&D經費、技術市場交易、論文產出、研發(fā)機構數、新產品銷售及勞動生產率等方面均普遍影響長三角地區(qū)科技成果轉化競爭力水平;同時，核心區(qū)人才成本高及科技服務支撐與現實發(fā)展脫節(jié)，導致成果市場表現疲軟，而次核心區(qū)和邊緣區(qū)資金和成果投入不足，且轉化效益較低。

3.2 建議根據實證結果不難發(fā)現，長三角地區(qū)差異化的資源分配和政策傾向鑄就了核心區(qū)（上海）成為地區(qū)增長極，通過極化效應匯聚了大量的技術、資本、人才等資源，但同時也提高了核心區(qū)的商務成本，而次核心和邊緣區(qū)吸納力不足，資源要素分配不均，導致科技成果轉化嚴重滯后;然而核心區(qū)的溢出效應也給周圍地區(qū)帶來知識、技術和經濟方面的收益。因此，為進一步提高長三角地區(qū)科技成果轉化效率，促使科技成果轉化達到更高層次，各省（市）應采取合適的競爭策略。

1）核心和次核心區(qū)科技成果轉化競爭力較強，其應采取生態(tài)位拓展策略，以拓展生態(tài)位和調整生態(tài)位為主，通過提供優(yōu)惠政策來降低創(chuàng)新的商務成本，同時改善研究人員的工作和生活條件來吸納高水平人才，進而完善創(chuàng)新服務平臺，提升成果轉化穩(wěn)度和速度，并發(fā)揮溢出效應來輻射帶動周圍區(qū)域。

2）邊緣區(qū)的科技成果轉化競爭力相對較弱，其應采取生態(tài)位錯位競爭策略，以空間和時間上的錯位為主，根據生態(tài)環(huán)境和資源成本等優(yōu)勢來實施綠色創(chuàng)新、生態(tài)創(chuàng)新，結合科教城市優(yōu)勢來提高綠色科技成果產出及轉化水平，與其他分區(qū)錯位分離，推動科技成果轉化水平的差異化發(fā)展。

3）各省（市）還應積極采取虛擬生態(tài)位策略，整合內外部的知識、技術等生態(tài)資源，發(fā)揮國際技術轉移東部中心優(yōu)勢，共同設立高校成果轉化基金，打造長三角科技成果轉化平臺及全鏈條生態(tài)體系，拓展生態(tài)位空間。

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（責任編輯：嚴 焱）