企業(yè)成功創(chuàng)新經(jīng)歷與未來(lái)創(chuàng)新績(jī)效

楊金玉，羅勇根，陳世強(qiáng)

(1.華南理工大學(xué) 工商管理學(xué)院，廣東 廣州 510641；2.廣東財(cái)經(jīng)大學(xué) 會(huì)計(jì)學(xué)院;3.廣東財(cái)經(jīng)大學(xué) 粵港澳大灣區(qū)資本市場(chǎng)與審計(jì)治理研究院,廣東 廣州 510320；4.澳門(mén)大學(xué) 工商管理學(xué)院，澳門(mén) 999078)

0 引言

企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)有利于改善自身績(jī)效，是企業(yè)維持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、確立行業(yè)地位的根本力量來(lái)源。鑒于企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的重要性與復(fù)雜性，探索與揭示企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的內(nèi)外部影響因素一直是學(xué)界關(guān)注的重要課題。例如企業(yè)組織結(jié)構(gòu)、管理層特征等內(nèi)部因素[1,2]，以及市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)特征、競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境等外部特征等[3,4]。此外，也有研究從社會(huì)網(wǎng)絡(luò)視角出發(fā)，指出企業(yè)能夠通過(guò)結(jié)成戰(zhàn)略聯(lián)盟及爭(zhēng)取有利網(wǎng)絡(luò)位置促進(jìn)企業(yè)間知識(shí)共享與轉(zhuǎn)移，提升企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效[5,6]。

已有研究集中于企業(yè)高創(chuàng)新績(jī)效獲取的前因要素，即關(guān)注于如何獲取高于同行業(yè)平均水平的創(chuàng)新績(jī)效，鮮有研究關(guān)注當(dāng)前創(chuàng)新經(jīng)歷(例如成功創(chuàng)新經(jīng)歷)對(duì)企業(yè)后續(xù)創(chuàng)新行為和模式的影響。該部分研究的缺失逐漸受到學(xué)者們關(guān)注[7-9]，并得出爭(zhēng)議性結(jié)論：一是正向影響。部分學(xué)者指出，成功創(chuàng)新經(jīng)歷有助于提高組織學(xué)習(xí)曲線[10]，提高組織在行業(yè)中的地位[11]或提高組織自身效能，從而對(duì)企業(yè)后續(xù)創(chuàng)新績(jī)效帶來(lái)積極影響；二是負(fù)向影響。成功創(chuàng)新經(jīng)歷可能使企業(yè)陷入成功陷阱或能力陷阱，對(duì)先前成功戰(zhàn)略和模式有極高的黏性，致使其“滿足”于先前的成功，對(duì)動(dòng)態(tài)環(huán)境變化反應(yīng)不及時(shí)，從而給企業(yè)績(jī)效帶來(lái)消極、負(fù)面影響[12,13]。

總體而言，當(dāng)前研究不足體現(xiàn)在以下方面：①關(guān)注企業(yè)成功創(chuàng)新路徑及前因要素，鮮有深入探討成功創(chuàng)新經(jīng)歷對(duì)企業(yè)后續(xù)創(chuàng)新模式的影響；②部分探討成功創(chuàng)新經(jīng)歷對(duì)企業(yè)后續(xù)發(fā)展的研究忽略了企業(yè)整體創(chuàng)新績(jī)效的不同維度，即探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新的影響，無(wú)法準(zhǔn)確分析成功創(chuàng)新經(jīng)歷所帶來(lái)的差異化影響；③關(guān)注直接效應(yīng)檢驗(yàn)，忽略了間接影響因素探討，例如成功創(chuàng)新經(jīng)歷通過(guò)何種途徑影響企業(yè)后續(xù)創(chuàng)新績(jī)效等。

因此，本文首先探討成功創(chuàng)新經(jīng)歷對(duì)后續(xù)整體創(chuàng)新績(jī)效的影響。在此基礎(chǔ)上，不同于利用時(shí)間軸對(duì)企業(yè)后續(xù)績(jī)效進(jìn)行縱向劃分的方法[8]，本研究結(jié)合企業(yè)二元式創(chuàng)新理論，對(duì)企業(yè)整體創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行橫向劃分，分為探索式和利用式創(chuàng)新績(jī)效并分析成功創(chuàng)新經(jīng)歷對(duì)二元式創(chuàng)新的影響差異。同時(shí)，企業(yè)創(chuàng)新模式和創(chuàng)新導(dǎo)向可能影響企業(yè)學(xué)習(xí)過(guò)程。如吳劍峰等[15]指出，合作研發(fā)有利于企業(yè)從不同角度重新審視原有知識(shí)，有利于將現(xiàn)有知識(shí)轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新產(chǎn)出；Song等[14]指出，目標(biāo)企業(yè)路徑依賴導(dǎo)向越弱，新員工流入的知識(shí)轉(zhuǎn)移效應(yīng)越顯著。因此，本文進(jìn)一步探討企業(yè)間合作研發(fā)和路徑依賴導(dǎo)向?qū)ι鲜鲫P(guān)系的調(diào)節(jié)作用，以期豐富間接影響因素的研究。

本文剩余部分結(jié)構(gòu)如下：第二部分闡述理論背景并提出研究假設(shè)；第三部分為研究設(shè)計(jì)，包括數(shù)據(jù)來(lái)源、變量測(cè)量及實(shí)證模型；第四部分為回歸結(jié)果及穩(wěn)健性檢驗(yàn)；最后部分是相關(guān)研究結(jié)論與啟示。

1 理論分析與研究假設(shè)

1.1 先前經(jīng)驗(yàn)、組織學(xué)習(xí)與企業(yè)創(chuàng)新

參考陳國(guó)權(quán)和寧南[16]的研究，組織學(xué)習(xí)是指組織不斷積累和運(yùn)用已有經(jīng)驗(yàn)，例如合理使用內(nèi)外部資源提高組織績(jī)效，以適應(yīng)不斷變化的環(huán)境，保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。隨著研究的深入，學(xué)者們指出，組織知識(shí)學(xué)習(xí)與演化是具有路徑依賴導(dǎo)向的，先前經(jīng)驗(yàn)對(duì)后續(xù)戰(zhàn)略行為、績(jī)效和生存能力有著持續(xù)影響[17,18]。Rhee & Kim[17]指出，先前經(jīng)驗(yàn)對(duì)企業(yè)后續(xù)發(fā)展具有指導(dǎo)作用，加速組織演變過(guò)程；Marquis & Tilcsik[18]指出，過(guò)去經(jīng)驗(yàn)具有“印記效應(yīng)”，影響著企業(yè)后續(xù)創(chuàng)新行為和創(chuàng)新模式；Sydow等[19]研究表明，企業(yè)路徑依賴導(dǎo)向具有潛在進(jìn)化過(guò)程，如面對(duì)動(dòng)態(tài)環(huán)境企業(yè)將作出一定改變，但整體而言，過(guò)去經(jīng)驗(yàn)將作為一種資本影響企業(yè)后續(xù)行為。

企業(yè)創(chuàng)新的重要來(lái)源在于組織學(xué)習(xí)，通過(guò)積累、分析和充分利用已有經(jīng)驗(yàn)，提高學(xué)習(xí)能力。例如，從不同角度和方式審視、重新組合現(xiàn)有資源等，以提高企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。依據(jù)不同實(shí)質(zhì)和創(chuàng)新幅度，創(chuàng)新可進(jìn)一步劃分為利用式創(chuàng)新(Exploitative Innovation)與探索式創(chuàng)新(Exploratory Innovation)。利用式創(chuàng)新是指企業(yè)對(duì)現(xiàn)有生產(chǎn)方式或產(chǎn)品不斷修改、修復(fù)和完善，探索式創(chuàng)新則是根本性、徹底變更當(dāng)前解決路徑或方法[20-22]。從組織學(xué)習(xí)角度來(lái)講，利用式創(chuàng)新是指圍繞現(xiàn)有經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)框架的學(xué)習(xí)行為，是對(duì)原有技術(shù)經(jīng)驗(yàn)和創(chuàng)新模式的改進(jìn)是漸進(jìn)的、小幅度創(chuàng)新，體現(xiàn)為充分發(fā)揮現(xiàn)有技術(shù)潛能；相反，探索式創(chuàng)新要求企業(yè)具有相對(duì)靈活的組織結(jié)構(gòu)，以及以激勵(lì)創(chuàng)新和開(kāi)拓進(jìn)取為特征的企業(yè)文化氛圍[23]，是建構(gòu)在現(xiàn)有知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，具有差異甚至完全不同的創(chuàng)新行為，是不斷突破原有框架的創(chuàng)新模式。

本文關(guān)注成功創(chuàng)新經(jīng)歷對(duì)企業(yè)后續(xù)創(chuàng)新行為的影響。這是因?yàn)槠髽I(yè)在創(chuàng)新成功前進(jìn)行了大量路徑探索和資源投入，一旦成功，便將其作為衡量當(dāng)前戰(zhàn)略或行動(dòng)是否有效的標(biāo)準(zhǔn)，意味著在激烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中生存[24]并獲得高于同行業(yè)平均水平以上的利潤(rùn)、投資報(bào)酬率或創(chuàng)新績(jī)效等[9]，對(duì)后續(xù)發(fā)展起“標(biāo)桿”作用。因此，成功創(chuàng)新經(jīng)歷將對(duì)企業(yè)后續(xù)學(xué)習(xí)行為和模式性產(chǎn)生更為深遠(yuǎn)的影響[17,25]。現(xiàn)有研究集中于企業(yè)成功創(chuàng)新路徑及前因要素，少部分探索成功創(chuàng)新經(jīng)歷對(duì)后續(xù)創(chuàng)新行為影響的研究也關(guān)注同一層面(企業(yè)整體創(chuàng)新)并得出有爭(zhēng)議的結(jié)論[10-13]。基于此，本文致力于探討成功創(chuàng)新經(jīng)歷對(duì)后續(xù)創(chuàng)新的影響并進(jìn)一步探討其間接影響因素。

1.2 成功創(chuàng)新經(jīng)歷與未來(lái)創(chuàng)新績(jī)效

成功創(chuàng)新經(jīng)歷有利于企業(yè)降低不必要的搜索成本，提升其在同行業(yè)中的地位與學(xué)習(xí)效率，從而取得新的績(jī)效產(chǎn)出。成功創(chuàng)新經(jīng)歷對(duì)企業(yè)后續(xù)創(chuàng)新績(jī)效具有正向影響，體現(xiàn)在以下方面：

(1)成功經(jīng)驗(yàn)有助于降低企業(yè)在后續(xù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的搜索成本和學(xué)習(xí)成本。具體而言，基于成功創(chuàng)新經(jīng)歷，一方面，企業(yè)能夠在眾多路徑中識(shí)別出可獲取后續(xù)成功的方案路徑，降低搜索成本。這是因?yàn)槠髽I(yè)在取得成功之前，需要經(jīng)歷各方面探索，因而在后續(xù)發(fā)展中，組織能夠借鑒或間接復(fù)制其成功經(jīng)驗(yàn)，對(duì)企業(yè)后續(xù)績(jī)效起正向影響[25]；另一方面，從知識(shí)和資源角度而言，基于成功創(chuàng)新經(jīng)歷，企業(yè)可以將更多時(shí)間與精力花費(fèi)在較為確定的領(lǐng)域。出于風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的考慮，企業(yè)在決策時(shí)傾向于較為確定的領(lǐng)域，從而有利于其創(chuàng)新績(jī)效[9]。因此，成功創(chuàng)新經(jīng)歷使企業(yè)能夠最大化利用現(xiàn)有知識(shí)和資源，減少其在不確定領(lǐng)域的學(xué)習(xí)成本，提高組織學(xué)習(xí)效率[26]。

(2)成功創(chuàng)新經(jīng)歷具有名牌效應(yīng)，有助于提高企業(yè)在同行業(yè)中的地位[11]，意味著能夠吸引其它企業(yè)主動(dòng)尋求合作，使企業(yè)在合作過(guò)程中從外界獲取新的知識(shí)、信息。特別地，當(dāng)企業(yè)處在合作網(wǎng)絡(luò)中的有利位置時(shí)，中心度和結(jié)構(gòu)洞位置對(duì)知識(shí)獲取與創(chuàng)新產(chǎn)出具有顯著影響[27]。同時(shí)，在與其它企業(yè)合作過(guò)程中，目標(biāo)企業(yè)能夠從不同角度重新審視自身知識(shí)和資源，從而使用不同方式組合、利用知識(shí)和資源，從而給后續(xù)企業(yè)創(chuàng)新帶來(lái)積極影響。

(3)成功創(chuàng)新經(jīng)歷有助于企業(yè)提高自身學(xué)習(xí)曲線[17,26]。學(xué)習(xí)曲線被定義為在一定時(shí)間內(nèi)獲得知識(shí)和資源的速率，隨著經(jīng)驗(yàn)增加，企業(yè)知識(shí)學(xué)習(xí)效率隨之提高。例如，Argote等[10]指出，企業(yè)先前生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)對(duì)其后續(xù)學(xué)習(xí)起重要作用，有助于提高后續(xù)學(xué)習(xí)效率，在較短時(shí)間內(nèi)獲取更多知識(shí)與信息。同時(shí)，成功創(chuàng)新經(jīng)歷能夠提高企業(yè)自我效能，激發(fā)企業(yè)學(xué)習(xí)活動(dòng)和創(chuàng)新行為，從而提高其學(xué)習(xí)曲線，給后續(xù)創(chuàng)新行為帶來(lái)正向影響。

綜上所述，成功創(chuàng)新經(jīng)歷能夠降低企業(yè)后續(xù)學(xué)習(xí)成本，為企業(yè)帶來(lái)名牌效應(yīng)，有助于提高整體學(xué)習(xí)曲線，從而對(duì)企業(yè)后續(xù)創(chuàng)新績(jī)效帶來(lái)積極影響。因此，本研究提出：

H1：在其它條件不變情況下，具有成功創(chuàng)新經(jīng)歷的企業(yè)，其后續(xù)創(chuàng)新績(jī)效較高。

1.3 成功創(chuàng)新經(jīng)歷與二元式創(chuàng)新績(jī)效

結(jié)合前文分析，成功創(chuàng)新經(jīng)歷有助于提升企業(yè)后續(xù)整體創(chuàng)新績(jī)效。然而，從探索式和利用式創(chuàng)新角度而言，成功創(chuàng)新經(jīng)歷也可能讓企業(yè)陷入能力陷阱，使其傾向于維持原有方法路徑，雖有利于企業(yè)利用式創(chuàng)新，但對(duì)探索式創(chuàng)新績(jī)效具有負(fù)面影響。

(1)首先，從知識(shí)角度而言，成功創(chuàng)新經(jīng)歷可能會(huì)給企業(yè)帶來(lái)近視效應(yīng)[28]。成功創(chuàng)新經(jīng)歷促使企業(yè)將更多精力放在原有知識(shí)、信息和資源上，這是因?yàn)閺南惹敖?jīng)驗(yàn)中獲取、學(xué)習(xí)知識(shí)具有相對(duì)確定性。同時(shí)，有研究表明，出于風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的考慮，企業(yè)更愿意在確定領(lǐng)域進(jìn)行投資和生產(chǎn)[26]。從這個(gè)角度而言，企業(yè)拘泥于從成功中獲取知識(shí)、信息，忽略了對(duì)不同領(lǐng)域的探索。探索式創(chuàng)新來(lái)源于異質(zhì)性、多樣性知識(shí)，企業(yè)需要探索、更新自身知識(shí)結(jié)構(gòu)。先前成功經(jīng)驗(yàn)導(dǎo)致企業(yè)在原有知識(shí)框架下進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)，對(duì)企業(yè)探索式創(chuàng)新績(jī)效具有負(fù)向影響。

(2)成功創(chuàng)新經(jīng)歷可能導(dǎo)致企業(yè)路徑依賴[14]。組織演變相關(guān)理論指出，組織演變受企業(yè)過(guò)去經(jīng)驗(yàn)的影響。當(dāng)企業(yè)獲取成功時(shí)，成功經(jīng)歷將對(duì)企業(yè)形成“印記”效應(yīng)[18]并促使其在原有知識(shí)框架下進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)。同時(shí)，從企業(yè)能力更新角度而言，成功創(chuàng)新經(jīng)歷可能促使企業(yè)執(zhí)著于現(xiàn)有能力，忽略從不同方式、路徑、角度利用現(xiàn)有知識(shí)。總體而言，路徑依賴導(dǎo)向促使企業(yè)按照既定、確定的路徑進(jìn)行學(xué)習(xí)、創(chuàng)新，雖有利于提高企業(yè)利用式創(chuàng)新績(jī)效，但不利于企業(yè)探索式創(chuàng)新績(jī)效。

(3)成功創(chuàng)新經(jīng)歷可能使企業(yè)陷入成功陷阱，堅(jiān)持原有戰(zhàn)略決策。例如Amason&Mooney[12]指出，當(dāng)企業(yè)過(guò)去取得較好績(jī)效時(shí)，會(huì)對(duì)后續(xù)戰(zhàn)略決策帶來(lái)影響，導(dǎo)致企業(yè)堅(jiān)持原有戰(zhàn)略決策，抵制新戰(zhàn)略實(shí)施。類似地，Audia等[13]指出，由于先前成功，企業(yè)對(duì)過(guò)去或者當(dāng)前策略的正確性更具信心，然而，堅(jiān)持原有策略可能不利于企業(yè)進(jìn)行探索性創(chuàng)新。此外，從學(xué)習(xí)的角度而言，成功使得企業(yè)傾向于復(fù)制、繼續(xù)使用原有知識(shí)，忽略探索式創(chuàng)新；失敗使企業(yè)尋求改變，尋求突破現(xiàn)有知識(shí)框架進(jìn)行創(chuàng)新，從而有利于企業(yè)探索式創(chuàng)新。

綜上所述，成功創(chuàng)新經(jīng)歷使得企業(yè)拘泥于原有創(chuàng)新行為和創(chuàng)新模式，體現(xiàn)為對(duì)原有創(chuàng)新成果的完善，忽略了對(duì)領(lǐng)域知識(shí)和不同創(chuàng)新模式的探索，有利于利用式創(chuàng)新而不利于探索式創(chuàng)新。因此，本研究提出：

H2a：在其它條件不變的情況下，具有成功創(chuàng)新經(jīng)歷的企業(yè)，其后續(xù)利用式創(chuàng)新績(jī)效較高；

H2b:在其它條件不變的情況下，具有成功創(chuàng)新經(jīng)歷的企業(yè)，其后續(xù)探索式創(chuàng)新績(jī)效較低。

1.4 企業(yè)間合作研發(fā)的調(diào)節(jié)作用

企業(yè)間合作有利于知識(shí)和信息轉(zhuǎn)移，而專利合作研發(fā)能夠促使企業(yè)間知識(shí)轉(zhuǎn)移和信息流動(dòng)，尤其是隱性知識(shí)轉(zhuǎn)移。這是因?yàn)閷＠ǔ１豢醋魇蔷S護(hù)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要途徑[29]，企業(yè)對(duì)專利申請(qǐng)的保密性工作將更謹(jǐn)慎。從專利層面進(jìn)行合作研發(fā)，企業(yè)將從更深層次進(jìn)行隱性知識(shí)交換，從而有利于企業(yè)層面的人力資本交換合作。因此，一方面，企業(yè)與其它企業(yè)合作研發(fā)能夠促使合作雙方從外部獲取更多知識(shí)、信息，從而促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新行為；另一方面，雙方在合作過(guò)程中能夠從不同角度審視自身既有知識(shí)和信息，并將其轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新產(chǎn)出。

從社會(huì)網(wǎng)絡(luò)資本而言，企業(yè)間直接、間接合作關(guān)系能夠使其處于較好的網(wǎng)絡(luò)位置，在知識(shí)、信息獲取方面占據(jù)優(yōu)勢(shì)，同樣有利于提高企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效[6]。這是因?yàn)樘幵谟欣W(wǎng)絡(luò)位置的企業(yè)，在知識(shí)和信息流動(dòng)與獲取上占有控制、先機(jī)和通路等優(yōu)勢(shì)[5,30]。占有優(yōu)勢(shì)意味著企業(yè)能夠從更多信息來(lái)源中重新審視已有知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，并將其轉(zhuǎn)化為新的創(chuàng)新產(chǎn)出。相反，當(dāng)企業(yè)單獨(dú)研發(fā)專利時(shí)，上述通過(guò)合作研發(fā)獲取新知識(shí)并將其轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新產(chǎn)出的現(xiàn)象將不會(huì)出現(xiàn)[31]。

因此，企業(yè)間合作研發(fā)既有利于企業(yè)從成功經(jīng)歷中獲取更多新的知識(shí)、信息，也有利于企業(yè)從不同角度審視從成功經(jīng)歷中獲取的知識(shí)，并利用不同方式將其轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新產(chǎn)出。基于此，本研究提出：

H3a:企業(yè)合作研發(fā)在成功創(chuàng)新經(jīng)歷與利用式創(chuàng)新績(jī)效間起調(diào)節(jié)作用，當(dāng)企業(yè)與其它企業(yè)合作研發(fā)時(shí)，成功創(chuàng)新經(jīng)歷與利用式創(chuàng)新績(jī)效間的關(guān)系較強(qiáng)；

H3b:企業(yè)合作研發(fā)在成功創(chuàng)新經(jīng)歷與探索式創(chuàng)新績(jī)效間起調(diào)節(jié)作用，當(dāng)企業(yè)與其它企業(yè)合作研發(fā)時(shí)，成功創(chuàng)新經(jīng)歷與探索式創(chuàng)新績(jī)效間的關(guān)系較強(qiáng)。

1.5 企業(yè)路徑依賴導(dǎo)向的調(diào)節(jié)作用

企業(yè)路徑依賴導(dǎo)向是指企業(yè)發(fā)展受過(guò)去經(jīng)驗(yàn)的影響程度[19]。一般而言，在高度動(dòng)態(tài)化以及不確定性的外部環(huán)境下，企業(yè)更可能復(fù)制成功經(jīng)驗(yàn)，即傾向于按照原有路徑進(jìn)行產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)與推廣[32]。研究指出，企業(yè)能夠從成功創(chuàng)新經(jīng)歷中獲取知識(shí)經(jīng)驗(yàn)，但對(duì)后續(xù)創(chuàng)新的影響受制于企業(yè)如何獲取并高效學(xué)習(xí)其中的知識(shí)方法和路徑導(dǎo)向。這意味著企業(yè)創(chuàng)新導(dǎo)向決定著來(lái)自成功創(chuàng)新經(jīng)歷的知識(shí)和技能能否得到充分利用。基于此，本文考慮企業(yè)路徑依賴導(dǎo)向?qū)Τ晒?chuàng)新經(jīng)歷與企業(yè)二元式創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系的調(diào)節(jié)作用。

具體地，當(dāng)企業(yè)路徑依賴導(dǎo)向較強(qiáng)時(shí)，企業(yè)將沿用原有方法和路徑進(jìn)行創(chuàng)新，體現(xiàn)為對(duì)現(xiàn)有路徑和方法的小幅度完善，因而有利于先前經(jīng)驗(yàn)向利用式創(chuàng)新轉(zhuǎn)化；相反，較強(qiáng)的路徑依賴導(dǎo)向使企業(yè)關(guān)注原有方法，不利于企業(yè)從不同角度審視已有經(jīng)驗(yàn)知識(shí)并利用差異化方式進(jìn)行創(chuàng)新，從而阻礙先前經(jīng)驗(yàn)向探索式創(chuàng)新轉(zhuǎn)化。基于此，本研究提出：

H4a:企業(yè)路徑依賴導(dǎo)向在成功創(chuàng)新經(jīng)歷與利用式創(chuàng)新績(jī)效間起調(diào)節(jié)作用，企業(yè)路徑依賴導(dǎo)向越強(qiáng)，成功創(chuàng)新經(jīng)歷與利用式創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系越強(qiáng)；

H4b:企業(yè)路徑依賴導(dǎo)向在成功創(chuàng)新經(jīng)歷與探索式創(chuàng)新績(jī)效間起調(diào)節(jié)作用，企業(yè)路徑依賴導(dǎo)向越強(qiáng)，成功創(chuàng)新經(jīng)歷與探索式創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系越弱。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 樣本與數(shù)據(jù)來(lái)源

研究數(shù)據(jù)主要來(lái)源于2000-2017年中國(guó)制造業(yè)上市企業(yè)詳細(xì)專利數(shù)據(jù)和國(guó)泰安(CSMAR)數(shù)據(jù)庫(kù)。首先，專利數(shù)據(jù)來(lái)源于He等[33]建立的中國(guó)專利數(shù)據(jù)工程(Chinese Patent Data Project，CPDP)數(shù)據(jù)庫(kù)和中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局(SIPO)專利數(shù)據(jù)庫(kù)。具體地，中國(guó)專利數(shù)據(jù)工程(CPDP)數(shù)據(jù)庫(kù)收錄了1990-2010年深圳和上海交易所主板上市企業(yè)專利數(shù)據(jù)，詳細(xì)專利信息記錄數(shù)量達(dá)222 651條。由于CPDP數(shù)據(jù)集目前只更新到2010年，借鑒He等[33]的做法，本文根據(jù)上市公司名稱和企業(yè)基本信息從國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局“專利檢索及分析數(shù)據(jù)庫(kù)”檢索匹配2010年后的專利數(shù)據(jù)，將數(shù)據(jù)更新至2017年。數(shù)據(jù)包含專利號(hào)、申請(qǐng)日期、申請(qǐng)人、申請(qǐng)單位、專利類別等。其中，企業(yè)專利類別號(hào)信息能夠測(cè)度企業(yè)探索式或利用式創(chuàng)新績(jī)效，詳細(xì)請(qǐng)參閱下文變量測(cè)量部分。其次，保留了中國(guó)制造業(yè)上市企業(yè)樣本。這是因?yàn)椴煌袠I(yè)專利申請(qǐng)強(qiáng)度有所差異，例如由于競(jìng)爭(zhēng)性差異，某些高新技術(shù)行業(yè)(如半導(dǎo)體行業(yè))專利申請(qǐng)強(qiáng)度可能高于一般農(nóng)、林等行業(yè)，倘若將其放置于同一樣本中，可能會(huì)出現(xiàn)高新技術(shù)行業(yè)企業(yè)創(chuàng)新成功而農(nóng)、林行業(yè)企業(yè)創(chuàng)新失敗的現(xiàn)象。因此，根據(jù)證監(jiān)會(huì)公布的行業(yè)代碼，研究保留C開(kāi)頭的制造業(yè)行業(yè)企業(yè)。同時(shí)，參考江偉[34]的研究，剔除制造業(yè)中保護(hù)性行業(yè)企業(yè)，包括：C31-黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)和C32-有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)。這是因?yàn)楸Ｗo(hù)性行業(yè)可能對(duì)專利研發(fā)強(qiáng)度具有差異化影響。最后，從國(guó)泰安數(shù)據(jù)庫(kù)獲取企業(yè)層面的控制變量，按照上市企業(yè)股票代碼、年份將企業(yè)專利數(shù)據(jù)及國(guó)泰安數(shù)據(jù)庫(kù)指標(biāo)進(jìn)行匹配，并剔除ST及PT類公司，以及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)或公司治理數(shù)據(jù)缺失樣本。最終得到時(shí)間跨度為2000—2017年，涵蓋上市企業(yè)名稱及股票代碼、企業(yè)專利及類別號(hào)、企業(yè)利用式與探索式創(chuàng)新績(jī)效，以及系列控制變量在內(nèi)的面板數(shù)據(jù)集。有效樣本數(shù)量涵蓋671家制造業(yè)上市企業(yè)，共5 055個(gè)年度觀測(cè)值。

2.2 變量測(cè)量

(1)因變量及其測(cè)量方式。創(chuàng)新績(jī)效(INNO)：借鑒溫軍和馮根福[35]、劉善仕等[5]的做法，采用企業(yè)當(dāng)年申請(qǐng)專利總數(shù)取其自然對(duì)數(shù)測(cè)量企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。探索式創(chuàng)新(Explore)和利用式創(chuàng)新(Exploit)：參考Gilsing等[36]和曾德明等[22]的做法，利用國(guó)際專利分類號(hào)(IPC)加以測(cè)度。具體而言，在企業(yè)當(dāng)年申請(qǐng)專利中，采用企業(yè)國(guó)際專利分類號(hào)前4位尚未在過(guò)去5年內(nèi)出現(xiàn)的專利數(shù)量測(cè)度企業(yè)探索式創(chuàng)新(Explore)。反之，以企業(yè)國(guó)際專利分類號(hào)前4位在過(guò)去5年內(nèi)出現(xiàn)一次或者一次以上的專利數(shù)量測(cè)量企業(yè)利用式創(chuàng)新(Exploit)。

(2)自變量及其測(cè)量方式。成功創(chuàng)新經(jīng)歷(Success)：以往研究對(duì)成功的定義和測(cè)量方式呈現(xiàn)多元化：對(duì)于新創(chuàng)企業(yè)而言，成功是指在激烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中生存[24]；對(duì)于現(xiàn)存企業(yè)，成功可通過(guò)對(duì)比以往績(jī)效加以定義，例如獲取比上一期更高的利潤(rùn)、創(chuàng)新績(jī)效和投資報(bào)酬增長(zhǎng)率等[9,12]。隨后，大部分研究指出，在動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下，成功不能簡(jiǎn)單地對(duì)比企業(yè)以往績(jī)效，而是應(yīng)與同行業(yè)其它企業(yè)進(jìn)行對(duì)比[12,24]。具體地，企業(yè)創(chuàng)新相關(guān)文獻(xiàn)中，通常使用專利數(shù)量衡量創(chuàng)新績(jī)效，并通過(guò)對(duì)比同行業(yè)企業(yè)人均專利數(shù)量衡量企業(yè)是否創(chuàng)新成功[12]。基于上述定義，同時(shí)參考Audia & Goncalo[9]、Amason & Mooney[12]的做法，本文分別統(tǒng)計(jì)第t-3～t-1年企業(yè)人均專利數(shù)量(企業(yè)過(guò)去3年的人均專利數(shù)量)和總樣本人均專利數(shù)量(過(guò)去3年所有樣本企業(yè)的人均專利數(shù)量)。若企業(yè)人均專利數(shù)量大于同行業(yè)人均專利數(shù)量，則該企業(yè)可視為具有成功創(chuàng)新經(jīng)歷(Success)，賦值為“1”，否則為“0”。在穩(wěn)健性檢驗(yàn)中，以5年期測(cè)度企業(yè)是否具有成功創(chuàng)新經(jīng)歷，結(jié)果表明，時(shí)間跨度選取對(duì)企業(yè)成功的衡量并不敏感，回歸結(jié)果依然穩(wěn)健。合作研發(fā)(Collaborate)：以企業(yè)當(dāng)年是否與其它企業(yè)合作研發(fā)專利測(cè)量。具體而言，基于從中國(guó)專利數(shù)據(jù)工程(CPDP)和中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局(SIPO)獲取的專利數(shù)據(jù)，可以識(shí)別同一專利是否由兩個(gè)及以上不同企業(yè)聯(lián)合申請(qǐng)，并使用虛擬變量測(cè)度企業(yè)間合作研發(fā)。“1”表示企業(yè)當(dāng)年與其它企業(yè)進(jìn)行專利研發(fā)合作，“0”表示企業(yè)當(dāng)年未與其它企業(yè)進(jìn)行專利研發(fā)合作。路徑依賴導(dǎo)向(Path)：當(dāng)前企業(yè)路徑依賴導(dǎo)向的測(cè)量方法之一是利用專利引用和被引用數(shù)據(jù)。例如，采用企業(yè)過(guò)去5年所申請(qǐng)的專利中自引用占總引用的比例測(cè)量企業(yè)路徑依賴程度[14]。然而，本研究采用的中國(guó)專利數(shù)據(jù)工程數(shù)據(jù)集并未披露相關(guān)專利引用量和被引用量。同時(shí)，由于采用企業(yè)專利類別號(hào)測(cè)量企業(yè)探索式和利用式創(chuàng)新績(jī)效，因而仍采用企業(yè)專利類別號(hào)衡量企業(yè)路徑依賴程度。具體地，先計(jì)算出企業(yè)過(guò)去5年中新類別專利數(shù)量與專利總數(shù)的比值，再用1減去該比值以測(cè)度企業(yè)路徑依賴導(dǎo)向。

(3)控制變量及其測(cè)量方式。參考已有相關(guān)文獻(xiàn)，本文控制了企業(yè)規(guī)模(Size)、員工規(guī)模(Emp)、企業(yè)年齡(Age)、發(fā)展能力(Growth)、盈利能力(ROA)、現(xiàn)金流動(dòng)比率(Current)、銷售額比例(Sale)、托賓Q值(TobinsQ)、反映企業(yè)財(cái)務(wù)杠桿水平的資產(chǎn)負(fù)債率(Lev)、產(chǎn)權(quán)性質(zhì)(Property)。此外，本文還對(duì)企業(yè)所在行業(yè)(Industry)以及年份(Year)進(jìn)行了控制。

2.3 模型構(gòu)建

為檢驗(yàn)本文假設(shè)，構(gòu)建以下實(shí)證模型。其中，式(1)檢驗(yàn)成功創(chuàng)新經(jīng)歷對(duì)企業(yè)后續(xù)創(chuàng)新績(jī)效的影響，即H1；式(2)檢驗(yàn)成功創(chuàng)新經(jīng)歷對(duì)于利用式創(chuàng)新和探索式創(chuàng)新的影響，即H2a和H2b；式(3)、(4)分別檢驗(yàn)合作研發(fā)和企業(yè)路徑依賴導(dǎo)向的調(diào)節(jié)作用。Control表示一系列控制變量，Year、Industry分別表示可能影響企業(yè)創(chuàng)新的年度和行業(yè)固定效應(yīng)，ε為誤差項(xiàng)。需要說(shuō)明的是，考慮到創(chuàng)新產(chǎn)出存在一定的時(shí)滯效應(yīng)，本文對(duì)解釋變量均采取滯后一期處理。

INNOi,t=β0+β1Successi,t-1+β2Controli,t-1+∑Year+∑Industry+ε

(1)

Exploiti,t/Explorei,t=β0+β1Successi,t-1+β2Controli,t-1+∑Year+∑Industry+ε

(2)

Exploiti,t/Explorei,t=β0+β1Successi,t-1+β2Collaboratei,t-1+β3(S+β4Controli,t-1+∑Year+∑Industry+ε

(3)

Exploiti,t/Explorei,t=β0+β1Successi,t-1+β2Pathi,t-1+β3(S+β4Controli,t-1+∑Year+∑Industry+ε

(4)

3 回歸結(jié)果及穩(wěn)健性檢驗(yàn)

3.1 描述性統(tǒng)計(jì)

表1為模型中主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果。描述性統(tǒng)計(jì)中，企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效(INNO)均值為1.491 4，方差為1.654 7，說(shuō)明不同企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有一定的差異。企業(yè)合作研發(fā)(Collaborate)均值為0.064 3，相對(duì)偏小，說(shuō)明企業(yè)間專利合作研發(fā)并不普遍，這是因?yàn)槠髽I(yè)申請(qǐng)專利的主要目的在于保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)及商業(yè)機(jī)密，如果與其它企業(yè)合作研發(fā)專利，尤其當(dāng)企業(yè)掌握某一前沿技術(shù)時(shí)，出于保護(hù)機(jī)密以維持其長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的考慮會(huì)促使企業(yè)不愿與其它企業(yè)進(jìn)行合作研發(fā)[32]。路徑依賴導(dǎo)向(Path)均值為0.727 6，方差為0.304 1，表明整體而言，企業(yè)具有較強(qiáng)的路徑依賴導(dǎo)向，這與Gilsing等[36]和Jain[32]的研究結(jié)果一致。本文對(duì)自變量之間是否存在共線性進(jìn)行VIF檢驗(yàn)，最大值為4.33，低于臨界值10，表明自變量間存在共線性的可能性不大。

3.2 回歸結(jié)果

(1)成功創(chuàng)新經(jīng)歷與后續(xù)創(chuàng)新績(jī)效。表2為企業(yè)成功創(chuàng)新經(jīng)歷(Success)與后續(xù)創(chuàng)新績(jī)效的回歸結(jié)果。其中，模型1是不加入任何控制變量時(shí)企業(yè)成功創(chuàng)新經(jīng)歷對(duì)后續(xù)創(chuàng)新的影響，模型2則是包括解釋變量和一系列控制變量的回歸結(jié)果。具體而言，模型1不加入控制變量的情況下，成功創(chuàng)新經(jīng)歷(Success)系數(shù)為1.471 4，在1%的水平上正向顯著；模型2加入相應(yīng)控制變量后，成功創(chuàng)新經(jīng)歷(Success)系數(shù)為1.387 3，在1%的水平上顯著，說(shuō)明在控制其它相關(guān)變量后，成功創(chuàng)新經(jīng)歷(Success)能夠提升企業(yè)后續(xù)創(chuàng)新績(jī)效，實(shí)證結(jié)果支持H1。同時(shí)，整體而言，回歸結(jié)果中控制變量的顯著性與當(dāng)前文獻(xiàn)基本一致。

表1 描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果

(2)成功創(chuàng)新經(jīng)歷與二元式創(chuàng)新。表3為企業(yè)成功創(chuàng)新經(jīng)歷(Success)與二元式創(chuàng)新的回歸結(jié)果。模型1的因變量為利用式創(chuàng)新(Exploit)，模型2的因變量為探索式創(chuàng)新(Explore)。從模型1可以得知，成功創(chuàng)新經(jīng)歷(Success)系數(shù)為0.114 6，在1%的水平上與利用式創(chuàng)新(Exploit)顯著正相關(guān)，說(shuō)明成功創(chuàng)新經(jīng)歷可顯著提升企業(yè)后續(xù)利用式創(chuàng)新績(jī)效，因此H2a得到證實(shí)；模型2中成功創(chuàng)新經(jīng)歷(Success)系數(shù)為-0.179 1，在1%的水平上與探索式創(chuàng)新績(jī)效(Explore)負(fù)向顯著，說(shuō)明成功創(chuàng)新經(jīng)歷抑制了企業(yè)后續(xù)探索式創(chuàng)新績(jī)效提升，因此H2b得到證實(shí)。

此外，為了更加直觀地探討成功創(chuàng)新經(jīng)歷對(duì)企業(yè)探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新的影響差異，借鑒Li等[37]的路徑比較分析法進(jìn)行檢驗(yàn)。具體而言，檢驗(yàn)同一自變量成功創(chuàng)新經(jīng)歷(Success)對(duì)兩個(gè)不同因變量企業(yè)探索式創(chuàng)新(Explore)和利用式創(chuàng)新(Exploit)的影響差異。首先，采用OLS回歸得到自變量對(duì)兩個(gè)因變量的回歸系數(shù)，如表3中的模型1和模型2所示，成功創(chuàng)新經(jīng)歷對(duì)企業(yè)利用式創(chuàng)新具有正向影響，對(duì)探索式創(chuàng)新具有負(fù)向影響。其次，得出其中一個(gè)因變量(例如探索式創(chuàng)新)的擬合估計(jì)值(如Explore^)，采用利用式創(chuàng)新減去所得到的估計(jì)值(Exploit- Explore^)，得到一個(gè)新的值(Compare)。最后，將上述得到的變量作為因變量(Compare)再次進(jìn)入回歸。結(jié)果如表3中的模型3所示，相對(duì)于探索式創(chuàng)新(Explore)，自變量成功創(chuàng)新經(jīng)歷(Success)對(duì)利用式創(chuàng)新(Exploit)的影響更大，系數(shù)為0.293 7，在1%的水平上顯著。同樣地，回歸結(jié)果中控制變量的顯著性與現(xiàn)有研究結(jié)果一致。例如，企業(yè)間合作研發(fā)可促進(jìn)企業(yè)二元式創(chuàng)新，路徑依賴導(dǎo)向可促進(jìn)利用式創(chuàng)新但抑制了企業(yè)探索式創(chuàng)新[14]。隨著企業(yè)年齡增長(zhǎng)，其對(duì)動(dòng)態(tài)環(huán)境變化的應(yīng)對(duì)能力降低，雖促進(jìn)了利用式創(chuàng)新但對(duì)探索式創(chuàng)新具有負(fù)向影響[32]。

表2 成功創(chuàng)新經(jīng)歷與后續(xù)創(chuàng)新

注：括號(hào)內(nèi)為標(biāo)準(zhǔn)誤，***、**、*分別表示在 0.01、 0.05、 0.1 水平上顯著，下同

(3)合作研發(fā)和路徑依賴導(dǎo)向的調(diào)節(jié)作用。表4為合作研發(fā)(Collaborate)和路徑依賴導(dǎo)向(Path)調(diào)節(jié)作用的回歸結(jié)果。具體地，模型1-3的因變量為利用式創(chuàng)新(Exploit)，模型4-6的因變量為探索式創(chuàng)新(Explore)。模型1、2、4和5為只加入一個(gè)交互項(xiàng)的回歸結(jié)果，分別加入成功創(chuàng)新經(jīng)歷(Success)與合作研發(fā)(Collaborate)及路徑依賴導(dǎo)向(Path)的交互項(xiàng)。模型3和6則同時(shí)加入了上述兩個(gè)交互項(xiàng)，其中，成功創(chuàng)新經(jīng)歷(Success)與合作研發(fā)(Collaborate)的交互項(xiàng)系數(shù)分別0.060 4和0.095 9，分別在1%和10%的水平上與利用式創(chuàng)新(Exploit)及探索式創(chuàng)新(Explore)顯著正相關(guān)，表明企業(yè)合作研發(fā)能夠正向調(diào)節(jié)成功創(chuàng)新經(jīng)歷(Success)與企業(yè)二元式創(chuàng)新的關(guān)系，H3a和H3b得到證實(shí)。

表3 成功創(chuàng)新經(jīng)歷與二元式創(chuàng)新

類似地，模型3中成功創(chuàng)新經(jīng)歷(Success)與路徑依賴導(dǎo)向(Path)的交互項(xiàng)系數(shù)為0.184 7，在1%的水平上與利用式創(chuàng)新(Exploit)顯著正相關(guān)，說(shuō)明路徑依賴導(dǎo)向正向調(diào)節(jié)成功創(chuàng)新經(jīng)歷(Success)與企業(yè)利用式創(chuàng)新(Exploit)的關(guān)系，H4a得到證實(shí)。模型6中,成功創(chuàng)新經(jīng)歷(Success)與路徑依賴導(dǎo)向(Path)的交互項(xiàng)系數(shù)為-0.698 4，在1%的水平上與探索式創(chuàng)新(Explore)顯著負(fù)相關(guān)，表明路徑依賴導(dǎo)向負(fù)向調(diào)節(jié)成功創(chuàng)新經(jīng)歷(Success)與企業(yè)探索式創(chuàng)新(Explore)的關(guān)系，H4b得到證實(shí)。

3.4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

采用不同方法對(duì)主回歸分析結(jié)果進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。首先，在主回歸分析中，采用3年時(shí)間期限測(cè)度企業(yè)成功創(chuàng)新經(jīng)歷。在穩(wěn)健性檢驗(yàn)中，采用5年時(shí)間期限測(cè)度企業(yè)是否具有成功創(chuàng)新經(jīng)歷，若某企業(yè)過(guò)去5年人均專利高于過(guò)去5年所有企業(yè)人均專利，則認(rèn)為該企業(yè)具有成功創(chuàng)新經(jīng)歷。其次，主回歸中使用OLS模型并采用固定效應(yīng)模型檢驗(yàn)回歸結(jié)果的穩(wěn)健性，結(jié)果表明，成功創(chuàng)新經(jīng)歷能夠提升企業(yè)后續(xù)創(chuàng)新績(jī)效。同時(shí)，成功創(chuàng)新經(jīng)歷與企業(yè)后續(xù)利用式創(chuàng)新顯著正相關(guān)，但不利于企業(yè)探索式創(chuàng)新，與前文分析結(jié)果一致。最后，主回歸分析中，采用虛擬變量測(cè)量企業(yè)成功創(chuàng)新經(jīng)歷(Success)。在穩(wěn)健性檢驗(yàn)中，分別對(duì)自變量和因變量采用不同方式加以測(cè)量：①使用連續(xù)型變量測(cè)量成功創(chuàng)新經(jīng)歷(Success)，即采用目標(biāo)企業(yè)人均專利減去所有企業(yè)人均專利的數(shù)值衡量；②使用探索式創(chuàng)新比例(Explore_ratio)，即當(dāng)年探索式創(chuàng)新專利數(shù)量占總專利數(shù)量的比例衡量企業(yè)探索式創(chuàng)新，依舊與前文分析結(jié)果一致。

4 結(jié)論與啟示

4.1 結(jié)論

本文首先分析成功創(chuàng)新經(jīng)歷對(duì)企業(yè)后續(xù)整體創(chuàng)新績(jī)效的影響，發(fā)現(xiàn)成功創(chuàng)新經(jīng)歷與企業(yè)后續(xù)創(chuàng)新績(jī)效正相關(guān)。進(jìn)一步將企業(yè)創(chuàng)新分為探索式和利用式創(chuàng)新，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，成功創(chuàng)新經(jīng)歷對(duì)企業(yè)利用式創(chuàng)新具有正向影響但對(duì)探索式創(chuàng)新績(jī)效具有負(fù)向影響，說(shuō)明企業(yè)成功創(chuàng)新經(jīng)歷對(duì)后續(xù)創(chuàng)新績(jī)效的影響差異體現(xiàn)為對(duì)二元式創(chuàng)新具有不同的影響。同時(shí)，本研究分析企業(yè)間合作研發(fā)和路徑依賴導(dǎo)向的調(diào)節(jié)作用，結(jié)果表明，企業(yè)間合作研發(fā)能夠正向調(diào)節(jié)成功創(chuàng)新經(jīng)歷與企業(yè)二元式創(chuàng)新的關(guān)系；路徑依賴越強(qiáng)，成功創(chuàng)新經(jīng)歷對(duì)探索性創(chuàng)新的阻礙越大，對(duì)利用式創(chuàng)新的促進(jìn)作用越強(qiáng)。

4.2 理論意義

(1)豐富了成功創(chuàng)新經(jīng)歷對(duì)企業(yè)后續(xù)創(chuàng)新績(jī)效影響的研究。鑒于創(chuàng)新對(duì)企業(yè)發(fā)展的重要性，以往研究集中于探討企業(yè)成功創(chuàng)新路徑及前因要素[1-4]，鮮有深入研究探討成功創(chuàng)新經(jīng)歷對(duì)企業(yè)后續(xù)創(chuàng)新模式的影響。從企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)創(chuàng)新行為和經(jīng)濟(jì)發(fā)展看，在關(guān)注前因要素的同時(shí)，更應(yīng)重視成功創(chuàng)新經(jīng)歷可能帶來(lái)的后果。

(2)就當(dāng)前成功創(chuàng)新經(jīng)歷對(duì)后續(xù)創(chuàng)新績(jī)效的影響悖論給出了解釋機(jī)制。成功創(chuàng)新經(jīng)歷對(duì)企業(yè)后續(xù)整體創(chuàng)新績(jī)效具有正向影響，但這種正向影響體現(xiàn)在企業(yè)利用式創(chuàng)新績(jī)效上，對(duì)探索式創(chuàng)新則具有負(fù)向影響。可見(jiàn)，正是因?yàn)槌晒?chuàng)新經(jīng)歷對(duì)不同類型創(chuàng)新的影響差異才產(chǎn)生了整體創(chuàng)新績(jī)效悖論。具體而言，在不同行業(yè)中，由于研發(fā)強(qiáng)度和對(duì)二元式創(chuàng)新追求程度的差異，成功創(chuàng)新經(jīng)歷對(duì)企業(yè)整體績(jī)效也呈現(xiàn)出差異化影響。例如，某些高新技術(shù)行業(yè)強(qiáng)調(diào)探索式創(chuàng)新，成功創(chuàng)新經(jīng)歷對(duì)探索式創(chuàng)新的影響超過(guò)了利用式創(chuàng)新，因而可能對(duì)整體企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效帶來(lái)負(fù)面影響。

表4 合作研發(fā)與路徑依賴導(dǎo)向的調(diào)節(jié)作用

(3)豐富了成功創(chuàng)新經(jīng)歷和后續(xù)創(chuàng)新間邊界影響因素的研究。研究指出，造成有爭(zhēng)議結(jié)論的原因除關(guān)注于同一層面的創(chuàng)新外，缺乏間接影響因素探討也是重要原因。具體地，本文分析了企業(yè)合作研發(fā)和路徑依賴導(dǎo)向的調(diào)節(jié)作用，發(fā)現(xiàn)合作研發(fā)能夠正向調(diào)節(jié)成功創(chuàng)新經(jīng)歷與利用式創(chuàng)新的關(guān)系，降低成功創(chuàng)新經(jīng)歷對(duì)探索式創(chuàng)新的負(fù)向影響；企業(yè)路徑依賴導(dǎo)向雖然正向調(diào)節(jié)成功創(chuàng)新經(jīng)歷和利用式創(chuàng)新的關(guān)系，但也強(qiáng)化了對(duì)探索式創(chuàng)新的負(fù)向影響。

最后，本研究就成功創(chuàng)新經(jīng)歷對(duì)企業(yè)長(zhǎng)期績(jī)效的負(fù)面影響給出了解釋依據(jù)：成功創(chuàng)新經(jīng)歷意味著企業(yè)在某些方面取得了成就，但也可能使企業(yè)進(jìn)入成功陷阱。具體而言，正是因?yàn)槌晒?chuàng)新經(jīng)歷對(duì)企業(yè)探索式創(chuàng)新的負(fù)向影響，而企業(yè)探索式創(chuàng)新是維持其持續(xù)、長(zhǎng)久競(jìng)爭(zhēng)力的主要因素，同時(shí)，企業(yè)探索式創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為績(jī)效產(chǎn)出需要時(shí)間積累[6]。因此，從長(zhǎng)期而言，成功創(chuàng)新經(jīng)歷對(duì)企業(yè)績(jī)效具有負(fù)面影響，間接回應(yīng)了Rhee & Kim[17]的研究結(jié)論，即成功創(chuàng)新經(jīng)歷對(duì)企業(yè)早期績(jī)效具有正向影響，對(duì)長(zhǎng)期績(jī)效具有負(fù)面影響。

4.3 實(shí)踐啟示

(1)成功創(chuàng)新經(jīng)歷對(duì)企業(yè)后續(xù)整體創(chuàng)新績(jī)效具有正向影響。然而，本研究指出，這可能會(huì)給企業(yè)和管理者帶來(lái)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效提高的假象。事實(shí)上，企業(yè)成功創(chuàng)新經(jīng)歷對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的正向影響體現(xiàn)在對(duì)利用式創(chuàng)新的影響上，對(duì)探索式創(chuàng)新則具有負(fù)面影響。因此，企業(yè)和管理者不能僅考慮企業(yè)整體創(chuàng)新績(jī)效，應(yīng)當(dāng)正視當(dāng)前成功創(chuàng)新經(jīng)歷的潛在陷阱，尤其是在動(dòng)態(tài)、激烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中，探索式創(chuàng)新是維持企業(yè)長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要來(lái)源[6]。

(2)企業(yè)間合作研發(fā)能夠正向調(diào)節(jié)成功創(chuàng)新經(jīng)歷與利用式創(chuàng)新的關(guān)系，降低成功創(chuàng)新經(jīng)歷對(duì)探索式創(chuàng)新的負(fù)向影響。因此，企業(yè)在創(chuàng)新過(guò)程中可以適當(dāng)加強(qiáng)與其它企業(yè)的合作，在獲取新技術(shù)和資源的同時(shí)，從不同角度重新審視、組合從成功創(chuàng)新經(jīng)歷中獲取的經(jīng)驗(yàn)知識(shí)，以此提高企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。

(3)企業(yè)路徑依賴導(dǎo)向雖然能夠正向調(diào)節(jié)成功創(chuàng)新經(jīng)歷和利用式創(chuàng)新的關(guān)系，但強(qiáng)化了對(duì)探索式創(chuàng)新的負(fù)向影響。隨著規(guī)模擴(kuò)大，企業(yè)路徑依賴導(dǎo)向可能愈發(fā)嚴(yán)重，不利于探索式創(chuàng)新。因此，企業(yè)在沿用成功經(jīng)歷中獲取的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)打破路徑依賴導(dǎo)向。誠(chéng)如《人民日?qǐng)?bào)》評(píng)論諾基亞時(shí)所指的那樣，已有的成功是一個(gè)品牌的優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，但如果只沉浸在自我重復(fù)和閉門(mén)造車中無(wú)法自拔，那么無(wú)論一個(gè)產(chǎn)品曾經(jīng)打動(dòng)多少人的情懷，都無(wú)法留住終將逝去的時(shí)光。

(4)鑒于合作研發(fā)和路徑依賴導(dǎo)向的調(diào)節(jié)作用，本研究為企業(yè)如何平衡探索式和利用式創(chuàng)新提供了一定的啟示。需要說(shuō)明的是，本文指出成功創(chuàng)新經(jīng)歷不利于探索式創(chuàng)新，但并不意味著強(qiáng)調(diào)探索式創(chuàng)新而忽略利用式創(chuàng)新。相反，企業(yè)可以根據(jù)不同發(fā)展時(shí)期的創(chuàng)新需求，通過(guò)適當(dāng)調(diào)整合作研發(fā)和路徑依賴導(dǎo)向強(qiáng)度，平衡二元式創(chuàng)新關(guān)系以提升企業(yè)績(jī)效[20]。

4.4 不足與展望

本研究也存在以下不足之處：首先，僅關(guān)注制造業(yè)上市企業(yè)，使用同一行業(yè)控制不同行業(yè)差異對(duì)成功創(chuàng)新經(jīng)歷測(cè)量的差異性。但同時(shí)，單一制造業(yè)行業(yè)會(huì)對(duì)研究結(jié)論的普遍性和適用范圍帶來(lái)挑戰(zhàn)。例如，對(duì)于信息服務(wù)行業(yè)和部分高新技術(shù)行業(yè)而言，成功創(chuàng)新經(jīng)歷可能給企業(yè)帶來(lái)迭代創(chuàng)新，反而有利于探索式創(chuàng)新，對(duì)利用式創(chuàng)新則具有負(fù)面影響。因此，未來(lái)研究可進(jìn)一步探討其它行業(yè)是否存在上述情況。其次，結(jié)合既有研究，本文通過(guò)與同行業(yè)企業(yè)對(duì)比定義企業(yè)成功創(chuàng)新經(jīng)歷，由于學(xué)者們對(duì)成功的定義及內(nèi)涵理解存在差異，例如跟企業(yè)過(guò)去對(duì)比、與核心競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手比較等，未來(lái)可以進(jìn)一步探討成功的不同定義和測(cè)量方式對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響。