中國(guó)省域“無廢城市”發(fā)展水平及影響因素研究*

溫湖煒 呂 風(fēng) 曹志凱

(1.南昌大學(xué)中國(guó)中部經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展研究中心，江西 南昌330031；2.南昌大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江西 南昌330031)

中國(guó)在水和大氣污染防治領(lǐng)域已形成了完善的治理體系，并取得了顯著成效。《2018中國(guó)生態(tài)環(huán)境狀況公報(bào)》表明，全國(guó)338個(gè)城市平均優(yōu)良天數(shù)比例為79.3%；全國(guó)1 940個(gè)國(guó)控地表水水質(zhì)斷面中，Ⅰ～Ⅱ類斷面比例為71.0%。然而，中國(guó)固體廢物由于局部矛盾錯(cuò)綜復(fù)雜而其綜合治理能力明顯滯后于水和大氣污染，“垃圾圍城”、“垃圾困村”問題較普遍。固體廢物污染的綜合防治既關(guān)系著全面推進(jìn)生態(tài)文明和美麗中國(guó)建設(shè)的大局，也是化解局部矛盾、提升民眾福祉的緊迫任務(wù)。2018年12月29日，國(guó)務(wù)院出臺(tái)了《“無廢城市”建設(shè)試點(diǎn)工作方案的通知》，旨在推進(jìn)固體廢物源頭減少和資源化利用，形成固體廢物污染影響降至最低的城市發(fā)展模式，成為了中國(guó)固體廢物污染綜合防治的突破口。

“無廢城市”作為一種固體廢物管理的先進(jìn)理念，在全球范圍內(nèi)已興起20余年，國(guó)際社會(huì)積極推進(jìn)“無廢城市”理念運(yùn)用于城市建設(shè)實(shí)踐。如歐洲的《零廢物計(jì)劃》(2014年)、日本的《循環(huán)型社會(huì)形成推進(jìn)基本計(jì)劃》(2013年)、新加坡的《可持續(xù)發(fā)展藍(lán)圖》(2015年)[1]。“無廢城市”理念遵循循環(huán)經(jīng)濟(jì)的理論思想，倡導(dǎo)廢棄物和廢舊物資的循環(huán)再生利用，實(shí)現(xiàn)低投入、高效率和低排放的經(jīng)濟(jì)發(fā)展[2]。國(guó)際文獻(xiàn)在“無廢城市”發(fā)展領(lǐng)域取得顯著成效，主要涉及固體廢物生命周期的“無廢城市”管理框架[3]、“無廢城市”管理系統(tǒng)的關(guān)鍵評(píng)估指標(biāo)[4]、基于固體廢物的能源替代策略[5]。國(guó)內(nèi)大量文獻(xiàn)通過梳理固體廢物污染的治理經(jīng)驗(yàn)、“無廢城市”的概念內(nèi)涵及其國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)而探索“無廢城市”的建設(shè)路徑及其政策支撐。部分文獻(xiàn)對(duì)中國(guó)工業(yè)“三廢”的污染治理效率及其環(huán)境影響進(jìn)行了實(shí)證分析[6-7]，但缺乏關(guān)于“無廢城市”發(fā)展?fàn)顩r、影響因素等問題的定量評(píng)估。

中國(guó)“無廢城市”建設(shè)相對(duì)滯后但發(fā)展迅速，2017年首次提出了“無廢城市”建設(shè)目標(biāo)，2019年就落實(shí)了16個(gè)地區(qū)進(jìn)行“無廢城市”建設(shè)試點(diǎn)，“無廢城市”建設(shè)已提升到了戰(zhàn)略高度，將成為中國(guó)城市建設(shè)與綠色發(fā)展的新標(biāo)桿。本研究利用熵權(quán)-TOPSIS法測(cè)度中國(guó)省域“無廢城市”發(fā)展的時(shí)空演變趨勢(shì)，采用動(dòng)態(tài)面板模型和2003—2017年省際面板數(shù)據(jù)考察中國(guó)各省域“無廢城市”發(fā)展水平的影響因素，不僅在一定程度上能豐富“無廢城市”的理論研究，而且有利于客觀把握“無廢城市”建設(shè)的狀況與規(guī)律，為推進(jìn)“無廢城市”建設(shè)具體政策實(shí)施提供實(shí)證依據(jù)。

1 方法介紹與數(shù)據(jù)說明

1.1 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及數(shù)據(jù)來源

以中國(guó)31個(gè)省(市)為研究對(duì)象(限于數(shù)據(jù)可得性，中國(guó)香港、中國(guó)澳門和中國(guó)臺(tái)灣除外)，2003—2017年為研究的樣本范圍。從固體廢物的“產(chǎn)生—利用—處置”出發(fā)，將“無廢城市”發(fā)展的保障能力納入指標(biāo)體系，從4個(gè)維度構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。綜合考慮固體廢物防治的具體實(shí)踐與數(shù)據(jù)的可得性，依據(jù)生態(tài)環(huán)境部制定的《“無廢城市”建設(shè)指標(biāo)體系》，選取能反映各省域“無廢城市”發(fā)展水平的具體指標(biāo)，具體見表1。數(shù)據(jù)主要來源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》和國(guó)家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)庫(kù)。

1.2 熵權(quán)-TOPSIS法

廣泛運(yùn)用的綜合評(píng)價(jià)方法包括因子分析法、層次分析法、模糊綜合評(píng)價(jià)法、灰色關(guān)聯(lián)法、TOPSIS法及熵權(quán)法。TOPSIS法是多目標(biāo)決策的有效方法，具有計(jì)算簡(jiǎn)便、樣本量要求不大、結(jié)果合理的優(yōu)勢(shì)，而熵權(quán)法根據(jù)各評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)值的變異程度反映的信息量大小來確定權(quán)數(shù)，消除了主觀因素的影響，準(zhǔn)確計(jì)算各指標(biāo)的權(quán)重[8]。本研究結(jié)合熵權(quán)法和TOPSIS法精確測(cè)度中國(guó)各省份“無廢城市”發(fā)展水平，運(yùn)算過程如下：

(1)構(gòu)建原始矩陣并進(jìn)行歸一化處理：

(1)

'式中：Xij為第i個(gè)省(市)第j個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)歸一化后數(shù)據(jù)；xij為第i個(gè)省(市)第j個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)原始數(shù)據(jù)。

(2)計(jì)算信息熵(ej)：

(2)

表1 “無廢城市”評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

式中：j為評(píng)價(jià)指標(biāo)序號(hào)；i為省(市)序號(hào)；n為省(市)總數(shù)。

(3)確定指標(biāo)權(quán)重(wj)：

(3)

式中：m為評(píng)價(jià)指標(biāo)總數(shù)。

yij=wj×Xij

(4)

(5)

(5)利用歐幾里得距離計(jì)算綜合評(píng)分(Ci)：

(0≤Ci≤1)

(6)

1.3 計(jì)量回歸模型與數(shù)據(jù)說明

為捕捉“無廢城市”發(fā)展的動(dòng)態(tài)相依性，引入“無廢城市”發(fā)展水平的滯后項(xiàng)作為解釋變量，構(gòu)建動(dòng)態(tài)面板回歸模型為：

Yit=ρYit-1+Zitβ+?i+γt+εit

(7)

式中：t為年份；Yit為第i個(gè)省(市)t年“無廢城市”發(fā)展水平對(duì)數(shù)；ρ為動(dòng)態(tài)滯后項(xiàng)的系數(shù)；Yit-1為動(dòng)態(tài)滯后項(xiàng)；Zit為第i個(gè)省(市)t年“無廢城市”發(fā)展水平的影響因素，包括人均GDP對(duì)數(shù)、工業(yè)污染治理投資對(duì)數(shù)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)占比、外商直接投資對(duì)數(shù)、環(huán)保職工人數(shù)對(duì)數(shù)、專利申請(qǐng)受理量對(duì)數(shù)和資源稅對(duì)數(shù)；β為解釋變量系數(shù)的列向量；?i、γt分別為省域和時(shí)間的固定效應(yīng)；εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

（16）楔瓣地錢原亞種Marchantia emarginata Reinw.et al.subsp.emarginata 范苗等（2017）

相關(guān)變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果見表2。

2 中國(guó)省域“無廢城市”發(fā)展現(xiàn)狀分析

典型年份及2003—2017年中國(guó)省域“無廢城市”發(fā)展水平的綜合評(píng)分見表3。由表3可見，中國(guó)“無廢城市”發(fā)展水平總體較低，且呈東、中、西部遞減態(tài)勢(shì)，“無廢城市”發(fā)展水平綜合評(píng)分均值位居前10的均為中國(guó)東、中部省份，且東部地區(qū)占據(jù)8個(gè)省份，而綜合評(píng)分均值居后5位的均為西部省份。東、中、西部經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“量質(zhì)”差異很大程度上決定了“無廢城市”發(fā)展水平的東、中、西部遞減特征。經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)活動(dòng)既是產(chǎn)生固體廢物的直接原因，也是固體廢物無害化與資源化的動(dòng)力。不均衡外部條件、資源稟賦的地帶性差異造成經(jīng)濟(jì)分布與資源環(huán)境承載能力的不協(xié)調(diào)，區(qū)域間的經(jīng)濟(jì)差異導(dǎo)致“無廢城市”發(fā)展水平異化[9]。固體廢物污染的“前端預(yù)防”和“事后治理”離不開經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支撐，東、中部地區(qū)依托經(jīng)濟(jì)和技術(shù)優(yōu)勢(shì)，對(duì)固體廢物消納利用程度較高。此外，有些中國(guó)東部發(fā)達(dá)地區(qū)為了促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，將高污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到中、西部地區(qū)，從而造成中西部地區(qū)成為高污染產(chǎn)業(yè)的主要“避難所”，固體廢物污染成為中、西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移面臨的后發(fā)困境。

由圖1可見，東部地區(qū)“無廢城市”發(fā)展呈微弱下滑趨勢(shì)，中、西部地區(qū)總體呈倒“U”型；2015年后3大地區(qū)均顯著下降。工業(yè)污染治理投資、城市化進(jìn)程及再生資源價(jià)格的動(dòng)態(tài)演變很大程度上決定了這一趨勢(shì)。2003—2015年，中國(guó)不斷增加工業(yè)污染治理投資，但投資主要針對(duì)水和大氣污染，忽視固體廢物的綜合防治，導(dǎo)致東、中、西部“無廢城市”發(fā)展水平?jīng)]有表現(xiàn)出明顯改善趨勢(shì)。由于中、西部地區(qū)人口城市化進(jìn)程相對(duì)緩慢，生活垃圾產(chǎn)生相對(duì)較少，“無廢城市”建設(shè)表現(xiàn)出一定的上升趨勢(shì)。2015年后，再生資源價(jià)格出現(xiàn)下滑，固體廢物資源綜合利用量呈明顯下滑趨勢(shì)，加之固體廢物治理投資歷史欠賬的負(fù)面影響逐漸顯現(xiàn)，導(dǎo)致3大地區(qū)“無廢城市”發(fā)展水平出現(xiàn)整體性下降趨勢(shì)。正是由于固體廢物污染綜合防治的形勢(shì)惡化，中國(guó)在2018年提出了“無廢城市”建設(shè)的具體任務(wù)和目標(biāo)，要扭轉(zhuǎn)固體廢物防治困難加劇的局面。

表2 描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果

表3 中國(guó)省域“無廢城市”發(fā)展水平的綜合評(píng)分

圖1 2003—2017年中國(guó)“無廢城市”發(fā)展水平的綜合評(píng)分

3 中國(guó)省域“無廢城市”發(fā)展的影響因素分析

利用Stata 15.0分析軟件，采用系統(tǒng)GMM方法對(duì)動(dòng)態(tài)面板回歸模型進(jìn)行參數(shù)估計(jì)。2011年，中國(guó)生態(tài)文明地位被提升到新的戰(zhàn)略高度，據(jù)此劃分為兩個(gè)子樣本進(jìn)行分析，結(jié)果見表4。序列相關(guān)檢驗(yàn)的一階序列相關(guān)(AR(1))的P近似為0，二階序列相關(guān)(AR(2))的P均高于0.1，說明隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)不存在高階自相關(guān)。Wald檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量較大，則P接近于0，說明系統(tǒng)GMM估計(jì)選取的工具變量合理，全樣本和兩個(gè)子樣本的動(dòng)態(tài)滯后項(xiàng)系數(shù)均在1%水平下顯著，表明中國(guó)“無廢城市”發(fā)展是一個(gè)連續(xù)累積的過程。

全樣本和2011年前回歸中，人均GDP對(duì)數(shù)的系數(shù)顯著為負(fù)，而2011年后系數(shù)為正且不顯著。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與中國(guó)省域“無廢城市”發(fā)展水平呈負(fù)相關(guān)，環(huán)境政策強(qiáng)約束能打破這種負(fù)相關(guān)的矛盾關(guān)系。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中對(duì)環(huán)境污染問題的日益重視，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境保護(hù)的矛盾有所減緩。但中國(guó)對(duì)固體廢物污染防治的重視程度依然不夠，即使在環(huán)境污染政策的強(qiáng)約束下，經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)于“無廢城市”發(fā)展水平的正向效應(yīng)作用依然不顯著。

表4 動(dòng)態(tài)面板回歸模型的估計(jì)結(jié)果1)

注:1)***、**、* 分別為在1%、5%和10%的水平下顯著。

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)能顯著提升省域“無廢城市”的發(fā)展水平。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)占比的系數(shù)都顯著為正。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)高度契合“無廢城市”的發(fā)展要求，能在生產(chǎn)全過程中滿足固體廢物減量化和資源化要求。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的主力軍，在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的支持下，中國(guó)的生活垃圾焚燒完成從“鄰避”到“鄰利”的完美蛻變，工業(yè)副產(chǎn)物“豁免”的工作得以穩(wěn)步推進(jìn)，對(duì)于固體廢物污染的綜合防治意義重大。

工業(yè)污染治理投資對(duì)中國(guó)固體廢物治理的成效甚微，中國(guó)工業(yè)污染治理投資主要針對(duì)于水和大氣污染，在固體廢物防治方面還存在歷史欠賬，對(duì)“無廢城市”發(fā)展的促進(jìn)作用還未顯現(xiàn)[11]。

環(huán)保職工人數(shù)和外商直接投資對(duì)數(shù)的系數(shù)從2011年前的不顯著轉(zhuǎn)變成2011年后的顯著，說明社區(qū)環(huán)境管理能力和外商直接投資隨著環(huán)境約束的增強(qiáng)，對(duì)“無廢城市”發(fā)展的作用從無影響轉(zhuǎn)變?yōu)榇龠M(jìn)。外商直接投資對(duì)環(huán)境質(zhì)量存在“污染光環(huán)”和“污染避難所”兩種相互對(duì)立的效應(yīng)[12]，但隨著環(huán)境約束的增強(qiáng)，能促進(jìn)“無廢城市”的發(fā)展。社區(qū)環(huán)境管理能力與居民的生活質(zhì)量息息相關(guān)，能帶動(dòng)公民參與固體廢物管理與資源化利用，形成民眾環(huán)保的示范效應(yīng)，為“無廢城市”發(fā)展帶來持續(xù)動(dòng)力。

專利申請(qǐng)受理量對(duì)數(shù)的系數(shù)均不顯著。技術(shù)進(jìn)步與中國(guó)“無廢城市”發(fā)展水平具有較復(fù)雜的關(guān)系特征。一方面，技術(shù)進(jìn)步擴(kuò)大了產(chǎn)能，增加了資源利用量，使污染排放增多；另一方面，技術(shù)進(jìn)步提高了生產(chǎn)效率，促進(jìn)了清潔能源的使用，能減少污染物的排放[13]，無法明確技術(shù)進(jìn)步對(duì)“無廢城市”發(fā)展的正負(fù)效應(yīng)。

4 結(jié) 語(yǔ)

“無廢城市”的建設(shè)是中國(guó)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的重新審視，是擺脫“獲取—制造—使用—廢棄”的線性經(jīng)濟(jì)模式轉(zhuǎn)為“減量—再利用—再循環(huán)”的循環(huán)經(jīng)濟(jì)模式。根據(jù)熵權(quán)-TOPSIS法對(duì)2003—2017年中國(guó)“無廢城市”發(fā)展水平進(jìn)行測(cè)度，采用動(dòng)態(tài)面板模型考察中國(guó)“無廢城市”發(fā)展水平的影響因素。中國(guó)“無廢城市”的發(fā)展水平在空間上呈現(xiàn)東、中、西部遞減態(tài)勢(shì)，在時(shí)間上東部地區(qū)表現(xiàn)為下滑趨勢(shì)，中、西部地區(qū)總體呈倒“U”型趨勢(shì)。

中國(guó)“無廢城市”的發(fā)展水平具有連續(xù)性和積累性，動(dòng)態(tài)面板模型很好捕捉了這種動(dòng)態(tài)相依特征；中國(guó)對(duì)于固體廢物污染防治的重視程度存在不足，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與中國(guó)省域“無廢城市”發(fā)展水平呈負(fù)相關(guān)，但高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在顯著改善中國(guó)“無廢城市”發(fā)展水平中占據(jù)主導(dǎo)地位；中國(guó)存在固體廢物污染治理投資的歷史欠賬，工業(yè)污染治理投資對(duì)“無廢城市”發(fā)展的影響效果甚微；資源依賴性顯著抑制了省域“無廢城市”發(fā)展；技術(shù)進(jìn)步對(duì)省域“無廢城市”的發(fā)展水平有著復(fù)雜影響；隨著環(huán)境政策約束的強(qiáng)化，社區(qū)環(huán)境管理能力和外商直接投資對(duì)“無廢城市”發(fā)展從不顯著影響轉(zhuǎn)為促進(jìn)作用。

目前，中國(guó)“無廢城市”發(fā)展面臨著較大挑戰(zhàn)。(1)必須摸清固體廢物污染的現(xiàn)實(shí)狀況和客觀規(guī)律，找到彌補(bǔ)固體廢物污染防治歷史欠賬的治理路徑。(2)觀念層面上強(qiáng)化對(duì)固體廢物污染治理的重視程度，將“無廢城市”理念融入城市設(shè)計(jì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展理念中。最重要的是，制度層面上必須提高固體廢物污染防治的戰(zhàn)略地位。制定合適強(qiáng)度的環(huán)境規(guī)制，實(shí)施生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度，構(gòu)建固體廢物污染防治的長(zhǎng)效治理機(jī)制。