政產學研“合璧”促成果轉化

德國沒有專門的技術轉移法或科技成果轉化法，但德國的創新體系決定了政產學研之間是緊密結合的，創新鏈是暢通的，不存在人為阻斷的現象，科技與經濟一直以來都結合得比較好，因此技術轉移或成果轉化基本上不存在太大的問題，也無法制定專門的法律去促進。

相反，在大學職務發明方面，德國長期以來采用“教授優先”原則，即大學教授可自行獲得專利權，但教授個人又往往難以承受專利實施的風險，反而影響了大學科技成果的轉化應用。針對這一問題，德國在2002 年修訂了《雇員發明法》，取消了“教授優先”的適用例外，在保留教授擁有公開發明的自由之外，改由大學獲得職務發明成果的權利。

“行業協會+企業”緊密聯合

大學和科研機構可在行業共性技術研發中發揮重要的作用。對于制約一個行業發展的共性技術難題，不可能由單個企業來組織研發，如不解決又會影響整個行業的發展。對于企業有共同需求的，如共性技術難題，行業協會等社會組織一般可出面組織研發，也可成立專家委員會制定行業標準、研究行業政策研究、編制行業發展規劃等。

由于大學教授與企業界聯系比較密切，在與企業交流中，可能了解到企業提出的技術難題。如果是單個企業提出的個性化問題，要么與企業共同向政府申請科研計劃，爭取政府的支持，如不能申請政府資助的，或政府資助不能滿足企業需求的，企業可以委托大學教授進行研發，或與大學教授聯合研發。如果多個企業提出了類似的技術難題，或者企業提出的技術難題帶有普遍性，則該技術難題可能是共性技術問題。如是共性技術問題，可以通過行業協會，與相關企業進行溝通，征集企業資金，共同組織、聯合攻關。在聯合攻關過程中，企業可派出科研人員參與，并分攤科研經費。

每一家企業都是市場主體，有很強的競爭意識，達到一定規模的，一般都要主動加入一個行業協會或行業性組織。如果存在共性技術難題，而且該難題對企業未來發展會產生影響的，企業一般都會主動參與共性技術聯合攻關。

共性技術研發取得的研發成果，形成共性技術專利池，再許可給出錢的企業。這種方式對大學、研究機構是免稅的，相當于間接補貼產業，也可以分攤企業的研發風險，增強企業的市場競爭力，從而促進整個行業提高技術水平。

以德國電氣電子工業協會（ZVEI）推進企業實施數字化技術為例，工業4.0 對每一家企業的智能工廠/制造、智能產品以及智能服務都會產生重要影響。2016 年，ZVEI進行的調查結果表明，2016 年在電氣產業的銷售額中，數字服務占比為20.4%，到2021年將增長到42.1%。

ZVEI 分五個步驟促進企業實施數字化技術（即以數據為基礎的生產過程優化）。首先是明確數據可用性，即哪些數據是可用的，哪些是可以獲得的。其次，明確數字化域，即分析企業可否利用數據來優化現有的業務（對內）或開發新的商業模式（對外），或者兩者皆可。接著，是做好生態系統中的戰略定位，即企業在生態系統中做好自我定位，可在哪些方面創造價值，或可在哪些合作中實現自身的目標。再次，確定收入模式，即企業如何選擇基于數據的新的商業模式。最后，可實施性（可行性），即企業需具備哪些實現數據增值的技術能力和組織能力，需考慮哪些外部條件。通過上述五個步驟，幫助企業引入數字化技術。行業協會在企業推進數字化技術，也屬于科技成果轉化。

兼職“創業者”的大學教授

在德國，教授可以到企業兼職兼薪，也可以兼職開辦公司，但必須向政府有關部門提出申請。申請書需載明以下事項，并回答以下問題：一是本職工作與兼職工作是否存在利益沖突，開辦的公司與學校是否存在利益沖突；二是要不要使用學校的資源，包括科技成果，如果要使用，需要使用多長時間；三是兼職或在職創辦公司會不會影響教學、科研。

大學教授經政府批準以后，才可以兼職，或在職創辦公司。未經批準進行兼職，或開辦公司的，一經發現就要被開除。兼職收入，開辦公司所取得的收入，必須報稅。依法納稅是教授作為公民的應盡義務。每個教授都有稅務咨詢師，避免在報稅、納稅上出現紕漏。

德國的科技成果轉移轉化問題并不突出，主要原因在于應用類科研項目是以企業為申報主體，科研成果必須在企業應用，解決企業的技術難題，才能結題驗收，否則屬于科研失敗。因此，科研與成果轉化是一體進行的，不再區分科研與成果轉化。此外，工科大學教授必須有比較豐富的實踐經驗，其研究開發項目來源于實際需求，研究成果用于解決實際問題。科研與需求緊密結合，科技與經濟不存在脫節問題。

科研人員完成的科研成果屬于單位，但單位并不將科研成果納入國有資產管理，而是大力支持科研人員到企業兼職，或兼職創辦企業，因為科研成果只有轉化，才有經濟價值，否則就沒有價值。

大學教授實施科技成果轉化，主要有兩條途徑，即支持科研人員在職創辦企業。科研人員以科研成果創辦企業的，會事先與單位約定分配比例。初創企業自己研發的成果歸初創企業，科研人員所在大學、科研機構不會主張權利。初創企業吸收天使投資，成長到一定程度以后，主要由大企業收購。另外，則是大學教授到企業兼職。如果大學教授具有豐富的實踐經驗，可指導企業進行研究開發，培訓技術人員。

產業集群促升級

自20 世紀90 年代早期起德國就開始實施產業集群計劃，并基本按照“促進單個產業發展→促進區域協調發展→促進多產業、多區域發展→促進產業集群發展與合作”的路徑實施該計劃。

從產業發展規律看，多個基礎學科的發展會催生一個產業，德國通過實施產業集群計劃來促進產業發展。所謂產業集群，就是由企業、政府、研究機構、金融機構和協作機構五個部門之間相互聯系，充分發揮各自的功能與作用，形成獨特的產業發展環境。

德國的產業集群大致可以分為生物區域、創新區域、綜合類和經濟技術部四種類型，前三者由聯邦教育科研部（BMBF）策劃和推動。德國根據經濟發展規律和產業未來發展方向來規劃布局產業集群，并設計相應的集群政策和制度框架，不會隨意設置其發展目標、方向和布局產業，因而具有科學性、穩定性和規劃性的特點。

德國的產業集群政策既關注新興產業，也關注傳統產業；既關注發達的西部，也關注相對落后的東部；同時也關注基礎性、交叉性學科應用與研究。

在管理上，德國采取“賽馬制”，通過動態評定，倒逼產業集群的發展。并且，鼓勵各產業集群之間競爭，又鼓勵產業集群之間加強協同合作，因為不同產業集群之間不會產生沖突。每一個產業集群都設立了由經濟促進局、商會、企業、政府等共同投資組建的促進機構，負責協調和促進集群的發展，協調推進集群的可持續創新，也為中小企業提供服務，共同把產業這個蛋糕做大。

此外，德國建立了分類施策的治理體系，集群實行會員制，會員入會需繳納會員費，入會就相當于加入了一個強大的網絡，可以了解市場動向，形成多贏機制，不再交費就意味著退出。政府不直接干預產業集群，而是通過政策和人才來間接地施加影響。目前，德國已經建成了智能制造、機械電子、玻纖維等15個世界級集群。