對(duì)截?cái)辔臅?shū)鑒定的檢驗(yàn)流程及問(wèn)題分析

唐 瑤

西南政法大學(xué)司法鑒定中心，重慶 401120

一、引言

變?cè)煳臅?shū)是指在原有真實(shí)文書(shū)的基礎(chǔ)上施以某種手段致其內(nèi)容被編造篡改的虛假文書(shū)，一般是利用原有真實(shí)文書(shū)中的真實(shí)簽名、公章印文和指印及其他內(nèi)容，對(duì)其中的部分內(nèi)容進(jìn)行編造。常見(jiàn)的方法有添加、改寫(xiě)、擦刮、消退、粘貼、拼接、換頁(yè)、掩蓋等。［1］截?cái)辔臅?shū)就是變?cè)煳臅?shū)的一種，是對(duì)真實(shí)文書(shū)裁切或截?cái)嗥洳糠謨?nèi)容，而只留下空白部分及落款真實(shí)簽名、印文、指印，再在空白部位添寫(xiě)或打印上新的內(nèi)容后，形成的新的文書(shū)。截?cái)辔臅?shū)的落款部分因?yàn)閬?lái)源真實(shí)，故而容易造成單純從簽名、指印、印文的真實(shí)性鑒定推斷整個(gè)文書(shū)為真實(shí)的錯(cuò)誤判斷。由于我國(guó)現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入了新形勢(shì)，民事活動(dòng)活躍而使得文書(shū)的不規(guī)范制作，讓截取部分文書(shū)而添加新內(nèi)容這種低成本的造假方式越發(fā)的常見(jiàn)，這也使得截?cái)辔臅?shū)的檢驗(yàn)工作變得愈加的重要。

二、截?cái)辔臅?shū)的類(lèi)型分析

對(duì)于截?cái)辔臅?shū)的分類(lèi)，在鑒定實(shí)踐所遇案例中歸納后發(fā)現(xiàn)，其總體可以分為以下四種情況：

（一）文書(shū)真實(shí)內(nèi)容為機(jī)具輸出形成，添加內(nèi)容為非機(jī)具輸出

指原始文書(shū)為收據(jù)、合同、賬冊(cè)、票據(jù)類(lèi)的計(jì)算機(jī)打印圖文，變?cè)煺咴诖嘶A(chǔ)上截取其原有真實(shí)內(nèi)容，在其空白部位另行添加手寫(xiě)內(nèi)容所形成的新文書(shū)。其通常出現(xiàn)的紙張類(lèi)型為A4規(guī)格復(fù)印/打印稿紙、信箋紙、作業(yè)本紙等常見(jiàn)的有固定格式與規(guī)格的紙張。其截?cái)嗝娉Ｒ?jiàn)于落款的垂直上方，且通常有落款日期伴隨。這種方式下截?cái)嘧冊(cè)斓奈臅?shū)落款包含打印/復(fù)印的內(nèi)容，而與添加的手寫(xiě)正文的形成方式矛盾，不符合文書(shū)制作的邏輯習(xí)慣而比較容易發(fā)現(xiàn)（見(jiàn)圖1-1）。

圖1-1

（二）文書(shū)真實(shí)內(nèi)容與添加內(nèi)容均為機(jī)具輸出形成

指在原有類(lèi)計(jì)算機(jī)打印圖文的基礎(chǔ)上，通過(guò)裁切其上的原有真實(shí)內(nèi)容，在空白部位另行添加打印圖文內(nèi)容所形成的新文書(shū)。這種方式的截取文書(shū)就要通過(guò)原有真實(shí)內(nèi)容與添加形成的兩部分內(nèi)容的機(jī)具特征、墨跡特征、排版連貫性等差異進(jìn)行區(qū)分。

（三）文書(shū)真實(shí)內(nèi)容為非機(jī)具輸出，添加內(nèi)容為機(jī)具輸出

指文書(shū)的真實(shí)內(nèi)容為手寫(xiě)或印油蓋印，而截取原有內(nèi)容后添加部分為機(jī)具輸出形成。從表面上看這種方式符合一般文書(shū)制作的習(xí)慣，并無(wú)太大矛盾，但從二者可能存在的交叉部位的朱墨時(shí)序來(lái)判斷該文書(shū)是否存在截取后再添加內(nèi)容的可能。

（四）文書(shū)真實(shí)內(nèi)容與添加內(nèi)容均為非機(jī)具輸出

指真實(shí)內(nèi)容與添加內(nèi)容均為手寫(xiě)的情況。因沒(méi)有格式限制，這種類(lèi)型通常表現(xiàn)為其紙張類(lèi)型復(fù)雜，可能為牛皮紙、印刷紙、有色彩的光面紙、信封紙等，其截?cái)嗝嫱ǔ］^多。一般不伴有日期或日期為后期添加。往往需要從書(shū)寫(xiě)工具的墨水性質(zhì)出發(fā)，一般而言，兩部分的墨水成分不同、書(shū)寫(xiě)時(shí)間有較大差異（見(jiàn)圖1-2）。

圖1-2

三、檢驗(yàn)方法

截?cái)辔臅?shū)的一般鑒定思路是首先了解案情中材料是否有裁切變?cè)斓目赡埽缓髮?duì)檢材整體的裁切面數(shù)量、形態(tài)上進(jìn)行檢驗(yàn)，再對(duì)內(nèi)容部分與落款部分的形成方式、墨跡特征、排版特征、前后內(nèi)容邏輯連貫性進(jìn)行檢驗(yàn)，最后對(duì)二者間形成先后順序進(jìn)行檢驗(yàn)。在具體檢驗(yàn)中，應(yīng)使用多種不同的鑒定方法，相互印證后得出客觀的鑒定意見(jiàn)。

（一）了解案情

就鑒定意見(jiàn)所依據(jù)的特征來(lái)看，準(zhǔn)確的分析確定特征及其變化是許多鑒定需要解決的技術(shù)難題，因而僅靠鑒定材料難以做出準(zhǔn)確判斷，所以需要通過(guò)對(duì)材料的形成方式、形成條件以及存在狀況等客觀情況的分析，才能準(zhǔn)確的確定特征。［2］

在“SF/Z JD0201001-2010文書(shū)鑒定通用規(guī)范”中的3.2.2“了解案件的內(nèi)容”中便詳細(xì)的闡明了，鑒定人在開(kāi)展鑒定工作前，了解案件發(fā)生的經(jīng)過(guò)、性質(zhì)、爭(zhēng)議的焦點(diǎn)及其他情況；了解為什么人、為什么要提出鑒定，對(duì)文中懷疑的內(nèi)容是否明確，以及懷疑對(duì)象和其他相關(guān)人員的個(gè)人情況、相關(guān)信息等。

（二）宏觀檢驗(yàn)

1.檢驗(yàn)紙張裁切面的數(shù)量及形成方式和是否存在異常折痕

（1）檢驗(yàn)一個(gè)文書(shū)材料是否具有人為裁剪痕跡是截?cái)辔臅?shū)的基本，而截?cái)辔臅?shū)為盡量保存更多的書(shū)寫(xiě)空間，變?cè)煺咧粫?huì)對(duì)紙張的橫向或者縱向的其中一個(gè)面進(jìn)行裁切，所展現(xiàn)出來(lái)的裁切面一般遠(yuǎn)離文書(shū)的真實(shí)內(nèi)容而靠近添加部分，在裁切的手法上有利用手撕、剪刀、專(zhuān)業(yè)裁刀等工具進(jìn)行操作，所表現(xiàn)出的截面也有所不同。

（2）截段文書(shū)經(jīng)過(guò)裁切，其尺寸通常較小，而較小尺寸的材料通常不需要進(jìn)行多次折疊，因此若一個(gè)小于常規(guī)尺寸的材料經(jīng)過(guò)多次折疊，則很可能是在截?cái)嘧冊(cè)烨熬托纬傻摹Ｈ鐖D中的材料尺寸為21cmX9.7cm，紙面有縱向分布的三條折痕，折疊后的尺寸應(yīng)為5.25cmX9.7cm，其尺寸有明顯異常保存的情況，應(yīng)高度懷疑該材料在折疊后有人為裁切的可能（見(jiàn)前圖1-1）。

2.對(duì)檢材的內(nèi)容排版布局進(jìn)行檢驗(yàn)

截?cái)辔臅?shū)受截取后受剩余書(shū)寫(xiě)空間小和原簽名位置靠近紙張邊緣的影響，表現(xiàn)出后添加的字跡小、字間距與行間距緊密、內(nèi)容布局異常、字間距行間距變化、文字內(nèi)容矛盾等特點(diǎn)。例如對(duì)于文書(shū)原有真實(shí)內(nèi)容與添加內(nèi)容均為機(jī)具輸出的變?cè)觳牧希虼嬖谟?jì)算機(jī)多次編輯打印，則可以從其每行字跡水平線的傾斜程度（角度）上的差異；行間距的差異；左右頁(yè)邊距的差異等一個(gè)或多個(gè)方面進(jìn)行判斷。

（三）顯微檢驗(yàn)

1.對(duì)變?cè)觳牧系恼鎸?shí)內(nèi)容與后添內(nèi)容的形成方式檢驗(yàn)。后添內(nèi)容與真實(shí)內(nèi)容雖然可能選用同種顏色的墨水或同一顏色的墨粉制作形成，但色料、墨粉在顯微鏡下可能觀察到形態(tài)不同。

（1）利用文檢儀不同波段的紅外和紫外燈光源進(jìn)行檢驗(yàn)。如果色料中的成分不同，會(huì)對(duì)文檢儀發(fā)射的某一波段光源反射能力不同，而不同的光譜曲線會(huì)產(chǎn)生不同的光譜特征。［3］如在文書(shū)真實(shí)內(nèi)容與添加內(nèi)容均為非機(jī)具輸出的截?cái)嘧冊(cè)熘校绻腥庋劭梢?jiàn)的墨跡色澤差異，則能通過(guò)該方法排除二者是一次性書(shū)寫(xiě)的結(jié)論。

（2）利用計(jì)算機(jī)打印特征進(jìn)行檢驗(yàn)。不同的打印機(jī)特定的耗材及及定影、輸出方式差異會(huì)造成其在紙張上表現(xiàn)出完全不同的打印特征，常見(jiàn)的針式打印機(jī)、噴墨打印機(jī)、激光打印機(jī)在顯微鏡下能觀察到明顯不同的墨粉（墨水）形態(tài)。通過(guò)真實(shí)部分與添加部分的形成方式則可以推斷出添加事實(shí)。

（3）利用朱墨時(shí)序檢驗(yàn)。當(dāng)變?cè)觳糠峙c真實(shí)部分的內(nèi)容有交叉重疊時(shí)，在顯微鏡下一般能呈現(xiàn)出明顯的層次關(guān)系，能夠反映出二者的形成順序。

2.對(duì)變?cè)觳牧系恼鎸?shí)內(nèi)容與后添內(nèi)容的化學(xué)成分檢驗(yàn)。截取文書(shū)上的添加內(nèi)容一定是晚于真實(shí)部分的內(nèi)容，依據(jù)二者的形成時(shí)間先后能判斷是否有添加事實(shí)。當(dāng)文書(shū)中真實(shí)內(nèi)容與后添內(nèi)容的成分一樣時(shí)進(jìn)行化學(xué)檢驗(yàn)，運(yùn)用其中特定揮發(fā)成分的含量不同，能夠判斷出二者間形成時(shí)間的先后。

四、案例分析

（一）案情簡(jiǎn)介

2017年11月，山東某市法院在審理一起民間借貸糾紛時(shí)，原告提交了一張借條，要求被告償還欠款，被告不認(rèn)可該借條的簽名是其本人所寫(xiě)并告依法向法院提出鑒定申請(qǐng)，委托事項(xiàng)為檢材簽名是否被告書(shū)寫(xiě)，鑒定機(jī)構(gòu)對(duì)簽名字跡進(jìn)行檢驗(yàn)并作出了借條上的字跡為被告本人所寫(xiě)的鑒定意見(jiàn)。

由于被告方不認(rèn)可初次鑒定意見(jiàn)并要求重新鑒定，為查明案件事實(shí)并作出正確裁判，經(jīng)法院同意，委托本中心作第二次司法鑒定。

（二）檢驗(yàn)過(guò)程

本中心受理該案后，對(duì)檢材整體檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，檢材為普通文印紙，規(guī)格為17.5cm×8.3cm，其上、下、左、右四邊皆有明顯的手工裁切痕跡，中部與側(cè)部共有2條有縱向折疊痕跡；背面（見(jiàn)圖2-1）有“趙某某201X.1.8”復(fù)印字跡及“3.5 4 12＋10＋10＋5＋5＋10＋10＋”手寫(xiě)字跡。其正面右下角的檢材字跡起筆遲緩、局部運(yùn)筆不暢有抖動(dòng)痕跡反映，且在字跡大小、所在位置以及與其余字跡的布局關(guān)系等方面極不協(xié)調(diào)。說(shuō)明檢材存在截取變?cè)煨纬傻目赡苄浴?/p>

圖2-1

進(jìn)一步對(duì)檢材字跡與樣本字跡進(jìn)行比較發(fā)現(xiàn)二者之間相同的筆跡特征數(shù)量相對(duì)較多，質(zhì)量相對(duì)較高，但不同特征也占有一定的數(shù)量和質(zhì)量。最終出具了簽名傾向認(rèn)定的鑒定意見(jiàn)。

再利用顯微鏡、VSC8000型文檢儀，對(duì)檢材字跡與其它正文字跡進(jìn)行檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)檢材字跡的筆畫(huà)明粗細(xì)與正文字跡沒(méi)有明顯差異、但檢材字跡墨色更淺，二者應(yīng)該為不同工具書(shū)寫(xiě)而成，其字跡本身筆畫(huà)完整，書(shū)寫(xiě)速度快，由于與其前后其它手寫(xiě)文字書(shū)寫(xiě)工具不同，檢驗(yàn)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)：檢材正文為手寫(xiě)格式型文書(shū)，其與檢材字跡并列的董某某署名字跡的布局合理、字體大小與檢材大小相適應(yīng)，但檢材字跡大小異常且靠近檢材右下部，所處位置矛盾、其書(shū)寫(xiě)工具和書(shū)寫(xiě)人與其它字跡不同（見(jiàn)圖2-2）。

圖2-2

根據(jù)上述檢驗(yàn)說(shuō)明，檢材字跡，與樣本字跡之間相同特征數(shù)量相對(duì)較多，質(zhì)量相對(duì)較高，但不同特征也占有一定的數(shù)量，在現(xiàn)有條件下傾向認(rèn)定二者為同一人書(shū)寫(xiě)形成，但檢材正文字跡形成于簽名之后，二者不是一次性形成。

（三）分析說(shuō)明

因本案中紙張整體的尺寸為經(jīng)過(guò)裁切且有異常的折疊痕跡及紙張背面無(wú)意義的數(shù)字結(jié)合起來(lái)可以說(shuō)明該材料存在極大的裁切后再添加內(nèi)容的變?cè)炜赡苄浴＝厝∥臅?shū)是利用真實(shí)的簽名而偽造，所以不能單純的從簽名的真?zhèn)稳フJ(rèn)定文書(shū)整體的真?zhèn)危捎阼b定申請(qǐng)方及鑒定委托方很難想到這一層面的變?cè)欤虼嗽斐傻谝淮舞b定意見(jiàn)對(duì)案件審查造成障礙的原因。

五、展望

（一）現(xiàn)狀

在鑒定過(guò)程中常常把簽名、印文、指印的真實(shí)性作為識(shí)別文書(shū)的重要依據(jù)，而忽略了在新形勢(shì)下的文件截?cái)嘧冊(cè)焓侄卧絹?lái)越高明、隱蔽的情況，若鑒定人只依靠傳統(tǒng)、單一的手段進(jìn)行檢驗(yàn)，只跟隨單一的鑒定申請(qǐng)出發(fā)，則會(huì)違背要在鑒定真實(shí)性的基礎(chǔ)上判斷文書(shū)整體的形成方式的基本鑒定方法。

（二）展望

司法鑒定中如何準(zhǔn)確對(duì)截?cái)囝?lèi)變?cè)煳臅?shū)的準(zhǔn)確性提高還需要司法部門(mén)制定完善的法律政策、鑒定監(jiān)管機(jī)構(gòu)研究更加標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)準(zhǔn)則、鑒定人和科研人發(fā)展出更新有效的新型儀器，在三者共同的進(jìn)度下讓類(lèi)似問(wèn)題得到有效的解決。