基于博弈論法的遼陽縣小農(nóng)水績效評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重研究

李 鵬

(遼陽縣水利事務(wù)服務(wù)中心劉二堡站，遼寧 遼陽 111200)

0 引 言

小農(nóng)水因具有分布范圍廣、數(shù)量眾多、規(guī)模較小及工程形式多樣等特征，從而使得工程輕管理、重建設(shè)的問題較為突出，加之小農(nóng)水運(yùn)行機(jī)制不健全、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)低和管理實(shí)施不完善等因素，對小型農(nóng)田水利的效益發(fā)揮和可持續(xù)運(yùn)行產(chǎn)生不利影響[1-3]。所以，為全面了解小農(nóng)水運(yùn)行情況有必要加強(qiáng)工程的管理運(yùn)行，科學(xué)評(píng)價(jià)其可持續(xù)能力和運(yùn)行現(xiàn)狀。另外，自財(cái)政部、水利部積極推行縣級(jí)小農(nóng)水重點(diǎn)項(xiàng)目以來，遼寧省各地區(qū)實(shí)施了一系列的小農(nóng)水項(xiàng)目，總投資金額達(dá)75.2億元。

近年來，各地農(nóng)田水利建設(shè)和工程投資均得到顯著增大，有必要通過科學(xué)評(píng)價(jià)來描述其建設(shè)成效。當(dāng)前，關(guān)于小農(nóng)水績效的評(píng)價(jià)研究仍處于多種模式、零散的嘗試與探索階段，如李名威、周曉平等運(yùn)用AHP法計(jì)算了小農(nóng)水建設(shè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的主觀權(quán)重；李星軍、陳瑞珍等分別選用熵值法、均方差法等客觀賦權(quán)法計(jì)算指標(biāo)權(quán)重[4-7]。由于評(píng)價(jià)者的知識(shí)經(jīng)驗(yàn)、主觀偏好對主觀賦權(quán)結(jié)果相關(guān)，這類方法存在再現(xiàn)性、透明性差等缺點(diǎn)，但具有較強(qiáng)的解釋性；根據(jù)統(tǒng)計(jì)方法和指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)值、實(shí)際值獲取的客觀權(quán)值，存在解釋性差和不依賴人的主觀判斷的特點(diǎn)。所以，文章對小農(nóng)水績效評(píng)價(jià)指標(biāo)運(yùn)用博弈論法將主觀權(quán)值和變異系數(shù)法相集成，從而確定指標(biāo)的綜合權(quán)重。

1 博弈論法確定指標(biāo)權(quán)重

1.1 層次分析和變異系數(shù)法

將復(fù)雜的多目標(biāo)決策問題利用AHP層次分析法劃分為每個(gè)層次含M個(gè)元素的N個(gè)層次，在對比分析同一層次元素重要性的基礎(chǔ)上，確定特征向量、特征值及各指標(biāo)權(quán)重值。

1.2 博弈論法確定指標(biāo)權(quán)重

小農(nóng)水績效評(píng)價(jià)指標(biāo)共有L種賦權(quán)方法，從而建立一個(gè)權(quán)重集uk={uk1，uk2，…，ukm}，其中k=1，2，…，L，通過任意的線性組合標(biāo)記這個(gè)向量L，其表達(dá)式為：

(1)

為實(shí)現(xiàn)uk與u之間的離差極小化，通過優(yōu)化L個(gè)k=1,2,…,L確定權(quán)向量u中最滿意的uk*，從而推導(dǎo)出相應(yīng)的對策模型，即：

(2)

(3)

2 實(shí)證分析

2.1 評(píng)估指標(biāo)體系

小農(nóng)水項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)的基本前提為構(gòu)建系統(tǒng)、全面的評(píng)價(jià)體系，但目前還未形成系統(tǒng)、完善的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，從而導(dǎo)致評(píng)價(jià)結(jié)果與實(shí)際情況存在偏差。所以，文章綜合考慮專家咨詢、理論計(jì)算和頻率統(tǒng)計(jì)法，在遵循系統(tǒng)性、科學(xué)性、代表性、獨(dú)立性和可行性原則的基礎(chǔ)上，結(jié)合建設(shè)項(xiàng)目實(shí)際情況和相關(guān)研究資料，從項(xiàng)目效果、產(chǎn)出、投入、實(shí)施和決策5個(gè)方面選擇26項(xiàng)典型指標(biāo)，從而建立小農(nóng)水績效評(píng)價(jià)體系，見表1。

1)數(shù)據(jù)來源。文章結(jié)合2017年小農(nóng)水重點(diǎn)縣有關(guān)指標(biāo)統(tǒng)計(jì)分析表和省級(jí)財(cái)政資金績效評(píng)價(jià)指標(biāo)表，設(shè)置了較為統(tǒng)一、科學(xué)的評(píng)價(jià)體系，各指標(biāo)數(shù)據(jù)來源于組織機(jī)構(gòu)文件、財(cái)務(wù)資產(chǎn)管理、資金整合等省級(jí)水利廳收集的相關(guān)資料。

表1 小農(nóng)水績效評(píng)價(jià)綜合指標(biāo)體系

2)確定定性指標(biāo)。評(píng)價(jià)體系中定性指標(biāo)共有10個(gè)，可按以下流程量化定性指標(biāo)：數(shù)據(jù)資料的量化調(diào)查，通過專家打分和調(diào)查人員發(fā)賦予各分項(xiàng)權(quán)重，從而確定綜合指標(biāo)值。文章以定性指標(biāo)A12為例詳細(xì)說明其量化過程，即：

(4)

式中：n為調(diào)查數(shù)據(jù)分項(xiàng)數(shù)；ai、ui分別為分項(xiàng)指標(biāo)i的量化值和權(quán)重值，如表2。

表2 指標(biāo)A12的量化值及內(nèi)容

2.2 確定指標(biāo)權(quán)重

根據(jù)博弈論法、AHP法和CVM法分別計(jì)算小農(nóng)水項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重，如表3所示。

表3 基于不同方法的權(quán)重計(jì)算值

2.3 評(píng)價(jià)驗(yàn)證

對遼陽縣2017年12個(gè)小農(nóng)水項(xiàng)目運(yùn)用以上提出的綜合、客觀、主觀權(quán)重法和灰色關(guān)聯(lián)法評(píng)價(jià)，詳細(xì)的計(jì)算流程為：

步驟一：樣本矩陣歸一化。根據(jù)m個(gè)指標(biāo)和n個(gè)小農(nóng)水評(píng)價(jià)對象構(gòu)成初始數(shù)據(jù)矩陣，其表達(dá)式如下：

X=(xij)n×m

(5)

式中：xij為第j個(gè)指標(biāo)在重點(diǎn)縣i中的觀測值，其中i=1,2，…，n；j=1,2，…，m。

小農(nóng)水績效評(píng)價(jià)各指標(biāo)均為效益型指標(biāo)，即參數(shù)值越大則績效水平越高，對此類指標(biāo)按下式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，即：

(6)

步驟二：構(gòu)造標(biāo)準(zhǔn)矩陣。根據(jù)C個(gè)級(jí)別及其特征值矩陣識(shí)別小農(nóng)水工程績效水平，其表達(dá)式為：

SC×m=(Shj)C×m

(7)

式中：Shj為第h個(gè)評(píng)價(jià)等級(jí)下指標(biāo)j的標(biāo)準(zhǔn)值，h=1,2…，C；j=1,2，…，m。

步驟三：矩陣元素的規(guī)格化。通過對標(biāo)準(zhǔn)矩陣和樣本矩陣中各元素的無量綱化處理，從而消除不同指標(biāo)對小農(nóng)水績效評(píng)價(jià)的影響。設(shè)優(yōu)秀、及格等級(jí)分別為l和C，所對應(yīng)的隸屬度分別為1、0，而及格與優(yōu)秀之間的中間狀態(tài)為C-1級(jí)至第2級(jí)水平。采用線性內(nèi)插法計(jì)算參數(shù)標(biāo)準(zhǔn)值與評(píng)價(jià)值之間的相對隸屬度，矩陣X、S可的轉(zhuǎn)換計(jì)算公式如下：

(8)

(9)

采用規(guī)劃化計(jì)算公式確定標(biāo)準(zhǔn)與樣本矩陣，矩陣規(guī)格處理后可表示為：

An×m=(aij)n×m；Bn×m=(hhj)=(bhj)c×m

(10)

步驟四：離散關(guān)聯(lián)函數(shù)的構(gòu)造。設(shè)定參考系列為小農(nóng)水評(píng)價(jià)對象i的指標(biāo)向量ai=(ai1,ai2,…,aim)，比較序列為固定指標(biāo)i的分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)向量bh=(bh1，bh2，…，bhm)，由此可實(shí)現(xiàn)關(guān)聯(lián)度的計(jì)算。假設(shè)△h(j)=|aij-bij|為指標(biāo)j在序列ai、hb中的絕對差，利用關(guān)聯(lián)離散函數(shù)確定ai與hb中指標(biāo)j的關(guān)聯(lián)程度，其表達(dá)式為：

(11)

步驟五：確定關(guān)聯(lián)度。設(shè)定γih(ai，bh)為第h級(jí)標(biāo)準(zhǔn)與評(píng)價(jià)對象i之間的相似程度，計(jì)算方法為：

(12)

式中：wj為小農(nóng)水績效評(píng)價(jià)指標(biāo)j的權(quán)重。

對遼陽縣12個(gè)小農(nóng)水項(xiàng)目利用各評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重和關(guān)聯(lián)度計(jì)算公式，確定不同評(píng)價(jià)等級(jí)的程度，如表4，其中Ⅰ-Ⅳ級(jí)分別為優(yōu)秀、良好、一般、差等級(jí)。

2.4 結(jié)果分析

采用3種不同的方法計(jì)算確定遼陽縣2017年第二批12個(gè)小農(nóng)水項(xiàng)目績效水平，結(jié)果顯示基于CVM法和AHP法確定的Ⅰ級(jí)、Ⅱ級(jí)、Ⅲ級(jí)評(píng)價(jià)結(jié)果存在一定差異，基于CVM法確定的Ⅰ級(jí)績效評(píng)價(jià)要少于AHP法，且后者存在Ⅲ級(jí)評(píng)價(jià)結(jié)果。

根據(jù)博弈論法計(jì)算績效評(píng)價(jià)為Ⅱ級(jí)的項(xiàng)目有2#、6#、10#、12#，這主要與工程進(jìn)度滿足率、農(nóng)民新增年人均收入、工程質(zhì)量合格率、新增農(nóng)業(yè)產(chǎn)值、資產(chǎn)及財(cái)務(wù)管理制度健全性降低等因素相關(guān)；評(píng)價(jià)結(jié)果為Ⅲ級(jí)的小農(nóng)水項(xiàng)目為7#，其主要原因?yàn)樾略龉?jié)水能力低、配套資金到位率低、改善和恢復(fù)新增灌溉面積低以及農(nóng)民自籌經(jīng)費(fèi)到位率低等問題。

表4 小農(nóng)水項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)關(guān)聯(lián)度

根據(jù)2017年小農(nóng)水實(shí)際驗(yàn)收結(jié)果，3#、6#、8#、12#項(xiàng)目的博弈論法綜合績效評(píng)價(jià)與工程真實(shí)狀況基本相符，其他各項(xiàng)目的評(píng)價(jià)結(jié)果也基本相同。其原因?yàn)閷＜以u(píng)審組在工程實(shí)際驗(yàn)收中存在較強(qiáng)的主觀色彩，從而使得打分結(jié)果較高，因此屬于“存小異求大同”的方法。除小農(nóng)水工程實(shí)際驗(yàn)收情況與客觀賦權(quán)法計(jì)算確定的幾個(gè)項(xiàng)目結(jié)果基本相符外，其他項(xiàng)目的實(shí)際驗(yàn)收等級(jí)整體大于評(píng)價(jià)結(jié)果。進(jìn)一步分析其原因?yàn)椋陀^賦權(quán)法雖然避免了主觀賦權(quán)的通病，但此“存小同求大異”的方法容易出現(xiàn)主觀意愿與評(píng)價(jià)結(jié)果相反的情況。綜合考慮主、客觀權(quán)重的博弈論法，綜合考慮了小農(nóng)水建設(shè)工程的客觀要求和決策者的主觀要求，因此績效評(píng)價(jià)能夠全面反映工程評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

3 結(jié) 論

1)為了使得小農(nóng)水績效評(píng)價(jià)各參數(shù)權(quán)重和理想權(quán)重的離差極小化，在整體意義上尋找一種均衡一致、最協(xié)調(diào)的綜合權(quán)重，可在各參考權(quán)重之間利用灰色關(guān)聯(lián)法進(jìn)行計(jì)算確定。文章對遼陽縣2017年12個(gè)小農(nóng)水項(xiàng)目的績效水平運(yùn)用灰色關(guān)聯(lián)模型進(jìn)行評(píng)價(jià)，結(jié)果表明評(píng)價(jià)結(jié)果與實(shí)際情況基本相符，基于不同方法的權(quán)重計(jì)算可體現(xiàn)建設(shè)項(xiàng)目的運(yùn)行狀況，并為績效評(píng)價(jià)提供一種新的途徑。

2)目前，小農(nóng)水項(xiàng)目還未形成具有較強(qiáng)適用性、可行性性的績效評(píng)價(jià)體系，受個(gè)人經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)水平限制所構(gòu)建的評(píng)價(jià)體系和分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)可能并不完全適用于其他項(xiàng)目。所以，未來仍需要進(jìn)一步探索小農(nóng)水評(píng)價(jià)方向和等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。