田灣核電站項目外方設備供貨延遲的索賠管理實踐

史永蓉,張建新,孫蓉暉

(江蘇核電有限公司，江蘇 連云港 222042)

索賠管理是指根據合同或法律規定，在合同履行過程中，合同一方因對方不履行或未能正確履行合同所規定的義務而遭受損失，受損方可以就遭受的實際損失要求對方給予補償。合同索賠管理是一門涉及面廣，融技術、經濟、法律、管理和國際關系于一體的綜合科學，能直接影響合同執行的效果。

田灣核電站3、4號機組對俄合同中，俄方負責核島反應堆壓力容器等25項重要設備和部分輔助設備、管道、閥門等供貨。由于俄供主設備生產周期長、工藝復雜、涉及分包商較多，俄供主設備能否按期、保質供貨是后續工程安裝、調試的前提，是項目能否順利進行的關鍵因素。

為降低進度風險，3、4號機組針對俄供設備設置了延遲交貨違約罰款，促使俄方加強對其分包商的協調、管理力度，提升田灣項目的優先級，并采取切實有效的措施消除設備延遲供貨的不利影響，3、4號機組對俄合同索賠管理在實踐中探索出一系列行之有效的措施。

1 合同索賠條款設置

合同文本是索賠的依據，認真研究合同文本，熟練掌握合同條款，是項目順利進行的重要杠桿，是后續進行索賠的重要前提。《田灣核電站3、4號機組對俄總合同》第25章規定，如果設備交付出現任何延誤，如果由于供方的原因，在沒有得到買方正式同意的情況下，在合同交付日期后30 天(寬限期)內，供方未能交付所規定的任何設備，則供方應向買方支付如表1所示的違約罰款。

表1 合同條款中違約罰款規定

注：此項違約罰款的總額不應超過所延誤設備合同總價的8%。在任何情況下，由于違反本合同，一方對違約罰款和索賠的支付不免除或減輕其合同責任和義務。

合同索賠管理是利用經濟杠桿進行項目管理的有效手段。在實際工作中，針對俄方在項目過程中可能產生的設備延遲供貨情況，依據合同條款，積極利用索賠條件，及時捕捉索賠時機，督促俄方履行合同按時供貨，加強對俄供設備供貨進度的管控，可確保工程進度需要。

2 索賠成功關鍵因素

2.1 建立合同索賠管理數據庫

中方建立合同索賠管理數據庫，在項目期間累計向俄方提交設備延遲交貨違約罰款索賠55批，涉及4 934項俄供設備。此外，針對存在延遲交貨風險的俄供設備，中方按月向俄方發布預警通知58批，督促俄方關注可能會延遲交貨的設備并盡快完成交貨。

數據庫中對每一條設備的合同簽訂供貨期、實際交貨期、設備延誤時間、違約罰款的金額等都做了詳細的記錄和計算，通過建立長期、高效的對俄設備延遲供貨索賠管理數據庫，持續與俄方保持溝通，促使俄方及其分包商加強了對制造和交貨進度的管控，設備供貨的及時性得到保障，極大地減少了3、4號機組項目管理中出現的偏差，對工程進度的影響有所降低，同時數據庫也為后續的談判奠定了堅實的基礎。

2.2 健全索賠管理的臺賬

原始資料是索賠管理唯一的說服依據，在合同執行過程中，公司健全嚴格的資料收集制度，臺賬規劃具有前瞻性，運用科學手段將主設備采購風險降至最低，避免給雙方帶來嚴重損失。對于合同實施過程中的設計變更、會議紀要、質量計劃變更單、交貨通知等原始資料都有詳細的記錄，對于雙方的臨時決定、往來信函等整理成文字資料保存，尤其對進度計劃變更單，做好內部分析和審查，形成完整的臺賬，做到有據可查、資料齊全、證據確鑿，為后續談判擺清事實和依據。

2.3 多部門聯動

在項目管理過程中，“先工程后商務”的理念在項目執行中存在很大的風險，因此3、4號機組對俄合同管理，改變了許多工程項目中現場和商務脫節的情況，始終保持各個環節的緊密聯系和各個部門的通力配合，將索賠工作貫穿項目始終。

在田灣核電站3、4號機組項目管理中，設備采購部門負責3、4 號機組俄供設備的總體供貨和計劃管理，駐歐設備采購監造部門負責俄供設備交付進度和質量控制監督。商務部門負責合同的執行工作，并對設備管理部門和駐歐設備采購監造部門反饋的數據進行分析、研究。商務部門是現場部門和俄方的調和劑和促進劑，通過對供貨質量、進度控制和俄方的協調，確保合同執行和索賠雙向成功。

2.4 梳理索賠難點

索賠難點是延遲供貨的責任歸屬問題，在此過程中，中俄雙方就違約罰款的原因還分批進行了49批雙方意見對比，闡述了違約罰款的歸責問題，對后續違約責任的承擔起著至關重要的作用。根據雙方提供的觀點和依據，理清責任歸屬，也是商務談判的重要籌碼。雙方主要觀點和依據列舉如表2所示。

表2 雙方主要觀點和依據

索賠工作中，俄方始終強調，田灣3、4號機組均提前商運，俄方在設備供貨過程中貢獻了大量的協調工作，因此設備延遲供貨不具備索賠條件。

針對俄方的理由，中方組織各領域專家按照合同條款，進行一一反駁，雖然機組提前商運，但是設備延遲供貨給中方造成了進度的延誤和偏差，中方通過趕工和多方面協調才最終確保項目成功商運。而在此過程中的設備延誤，主要是廠家沒有按照進度安排設備生產任務、前期啟動較晚、俄方協調力度不足所造成。根據重證據、講技巧、樹信譽的原則，及時、準確、嚴格地按照條款實施索賠工作勢在必行。

3 制定合適的索賠方案

在談判前要做好充分的準備工作，要制定合適的索賠方案，做足談判過程中的情況分析。索賠有爭端是難免的，但原則問題上要態度堅決，并注意方式方法，既不漫天要價，又要充分考慮到對方的承受能力，權衡雙方的合作關系和國際情誼，運用恰當的策略和靈活的談判技巧進行商務談判，確保最終索賠成功。

3.1 合理設置談判時間

在第8次至第24次中俄項目協調會期間，中方與俄方進行了詳細商談，考慮到還需要俄方協調分包商進行供貨，項目前期并不是解決索賠問題的最佳時機，對于索賠金額，雙方暫時固化了觀點，并簽署了相關紀要，等待后續進行詳細談判。項目后期通過召開專題商務會談，逐步就設備延遲供貨違約罰款問題達成共識，并制定最終解決方案。

3.2 制定談判策略

在最終解決問題的過程中，對于能達成共識的索賠歸責，雙方進行確認。對于在設備延誤供貨過程中，原因復雜、責任眾多、無法歸責的設備延誤問題，為了避免談判過程中無休止的拉鋸戰，中方創造性地提交了為解決此問題編制的打包處理原則，制定一攬子處理方案，并強調解決方案應作為整體來考慮。“整體策略”既可以避免在單項設備、單一原因上雙方拉鋸戰，避免浪費解決最終問題的時間，主動打破僵局，提高索賠談判的成功率。

3.3 補償方式

依據合同條款和收集整理的數據，中方始終堅持現金的補償方式，據理力爭。同時多范疇考慮備品備件、咨詢服務等多元補償方式，充分考慮合作方的承受能力。

由于3、4號機組核島一回路和輔助系統中重要設備仍需要從俄方進口，如果俄方能提供有針對性的備品備件，對于電站的運行和維護也至關重要。

但備件等補償方式需要繳納海關關稅、增值稅等費用，會增加公司額外的財務成本。因此在談判中始終堅持現金的補償方式，并靈活地用其他補償方式互補，為談判成功爭取主動。

4 良好實踐

4.1 確保機組提前商運

通過3、4號機組設置設備延遲供貨索賠機制，敦促俄方嚴格執行合同，采取一切有效措施確保俄供設備按期供貨，確保了工程進度需要，最終公司3、4號機組比原計劃提前商運。

4.2 實現中俄雙方管理提升

1)索賠管理是合同管理重要的組成部分，通過建立長期、高效的對俄設備延遲供貨索賠管理機制，確保工程順利實施和完工，最終成功索賠相關費用也推動了公司管理水平和經濟效益的提升;

2)通過本項目索賠管理的成功實施，有效推動和提升了俄方內部管理水平，俄方也加強了對其分包商和廠家的監督和管理，促進了整體項目管理水平的完善。相關經驗反饋促進了其后續國際項目的良性循環，取得雙贏的效果。

4.3 優化項目管理

在中國核電“走出去”和“引進來”過程中，項目管理中的設備供貨計劃、實施計劃以及工程制造周期相互匹配，是項目成功的關鍵因素。國際核電合作項目管理跨度大、風險影響因素多，通過建立索賠和反索賠機制，可把握項目的主動權，促進項目良性發展，提升項目的成功率。

5 結束語

田灣核電站3、4號機組對俄合同設備延遲供貨索賠管理中，通過建立索賠數據庫、健全索賠臺賬、搜集索賠證據、梳理索賠難點，建立多部門聯動、索賠談判等策略，成功保證了設備的供貨，提升了公司的索賠管理水平和盈利能力。在此過程中積累了寶貴的工作經驗，為核電同行提供了解決類似問題的參考模板，更為中國核電“引進來”和“走出去”合同管理索賠工作提供了寶貴的經驗借鑒。