創新創業人才評價體系和分類評價指標體系構建研究

任曉蕾

（江蘇省科學技術情報研究所，江蘇南京 210042）

0 引言

“大眾創業、萬眾創新”是經濟新常態大背景下國家發展戰略調整的必然要求，甄別選拔真正具有創新創業素質能力的人才，不斷壯大創新創業人才隊伍，并對其進行精準扶持和有效激勵，是提高創新創業服務水平、促進創新創業人才工作取得實效的必要條件，也是推動經濟社會發展和科技創新的重要支撐。人才評價是人才發展體制機制的重要組成部分，是人才資源開發管理和使用的前提。建立科學的人才分類評價體制，對于樹立正確的用人導向、激勵引導人才職業發展、調動人才創新創業積極性、加快建設人才強國有重要作用。

關于創新創業人才評價，李學明［1］通過分析國外主要發達國家和國內標桿城市篩選與集聚創新創業人才的典型做法，總結了創新創業人才評價的基本經驗，并提出人才評價指標規則須反映科學性、突出差異性、強調實用性。

關于創新創業人才評價指標體系研究，江瑋璠等［2］提出的創新創業人才評價指標體系包括知識水平、個人素質和個人能力3個方面。劉亞靜等［3］以冰山模型為基礎，結合高層次科技人才的素質特征構建高層次科技人才評價指標體系。曹麗娟［4］結合對高層次創業創新人才現狀調查和人才專家的意見，分解為引進創業型人才評價指標體系和引進創新型人才評價指標體系兩個指標體系。

針對創新創業人才分類評價體系，國內外學者在相關概念、理論基礎和指標體系等方面，開展了一些研究，形成了一些觀點。但總體而言，人才分類評價的相關標準、制度和規范尚未建立，人才分類評價指標和方法還需要進一步完善，人才評價機制改革還需進一步研究。

1 創新創業人才評價政策規范制度現狀和特點

經過多年發展，目前我國基本形成了包含國家、中央科教和綜合管理部門、地方省市等多層面的人才評價政策體系。創新創業人才評價政策體系主要包含總體要求、人才計劃和實施措施等方面，涉及人才評價、財政管理以及政府行政管理等方面內容。

國家層面的人才計劃制定了人才發展、人才評價的總體要求，根據不同的分類標準劃分為不同的人才種類。文件基本屬于原則要求和指導思想，缺少細化要求和相關人才分類評價的國家標準，在實際運用中缺少可操作性的評估指南。

中央部門根據不同的人才計劃設置不同的項目，其中項目層面的評價制度占多數。針對人才評價的制度說明較少，制度體系系統不強，各部門人才計劃統籌協調不充分。

地方省市貫徹落實或參照上級管理部門的人才評價要求和制度，出臺相應的人才計劃管理文件，同時根據本地區的產業領域發展需求以及本地人才評價的特點和管理要求出臺相應的人才政策與計劃。各地區出臺的人才政策與計劃，根據本地區的產業領域發展需求為導向。針對各類人才的評價標準較籠統，評價側重點需進一步細化（見表1）。各地區人才計劃統籌協調不強，人才引進信息共享和人才評價結果共享應用制度尚未完善。

2 創新創業人才分類標準

本研究根據創新創業人才在創新鏈所處的階段，結合國家、部門和地方不同層面對創新創業人才的要求，將創新創業人才劃分為4大類，包括戰略性基礎研究創新人才、自由探索性基礎研究創新人才、技術開發與應用類創新人才、科技產業化創業人才。

戰略性基礎研究創新人才是指能夠解決經濟、社會、國家安全以及科學自身發展中的重大基礎科學問題，具備科學前沿的原始性創新和集成性創新能力，對國家重大需求具有潛在貢獻的人才。

表1 各層次人才分類評價體系和人才政策的主要特點

自由探索性基礎研究創新人才是指具備科學自由探索能力，能夠解決具有明顯創新性的“非共識”科學問題的人才。

技術開發與應用類創新人才是指運用基礎研究和應用基礎研究成果，進行技術理論、關鍵技術和核心高技術的集成創新的人才。

科技產業化創業人才是指根據國家、部門和地方發展戰略和產業政策要求，通過創辦企業開展科學技術成果轉化，發展高新技術產業的人才。

3 人才評價體系內涵和特點

人才評價體系分成制度、實施和條件環境三大方面（見表2）。其中，評價體系的制度和分類評價指標是整個評估體系的核心和關鍵（見圖1）。

4 分類評價指標體系的特征分析

4.1 評價指標的基本構成

戰略性基礎研究創新人才評價應以解決經濟、社會、國家安全以及科學自身發展中的重大基礎科學問題為導向，突出國家目標與科學發展目標的有機結合，以科學前沿的原始性創新和集成性創新、對國家重大需求的潛在貢獻為評價重點。前期評價應按照相應基礎研究的目標要求，建立評價指標體系，主要評價新發現、新原理、新方法、新規律的原創性、科學價值、人才創新能力、工作基礎和研究條件等方面；中期評價應按照基礎研究任務的要求，評價目標的一致性、研究路線進展和取得的階段效果。后期評價主要對創新性、科學價值及其代表性成果水平做出綜合評價。代表性成果主要指解決經濟社會發展和國家安全重大需求中關鍵科學問題的效能和應用價值的基礎研究成果，對學科發展具有推動作用及國際影響的原創性成果。

表2 人才評價體系

圖1 國家科技計劃評估所涉及的范圍

自由探索性基礎研究創新人才評價應以保障科學研究自由，支持自由探索性基礎研究創新人才挑戰最前沿科學問題，重點評價學術獨創性，鼓勵自由科學探索新領域、提出新理論、設計新方法、發現新現象，注重對科學價值和人才培養的評價。前期評價應采用同行專家評議的方法，重點從原始創新性、研究價值、目標設定、研究方案等方面做出評價，不過分強調項目的預期成果等。一般不組織專門的中期評估和結題驗收。后期評價主要對科學價值、學術獨創性、科學嚴謹性和國際交流及人才培養狀況進行評價。針對自由探索性基礎研究創新人才開展非共識研究項目，評價原則應尊重科學研究規律，寬容失敗、鼓勵創新和弘揚科學精神，注重評價創新能力、科學潛在價值和學術水平，主要從科學探索過程和科學嚴謹性方面進行綜合評價，加強績效過程管理，不過分強調成果產出。

技術開發與應用類創新人才評價應緊密結合經濟建設和社會發展的需求，以技術推動和市場牽引為導向，以技術理論、關鍵技術和核心高技術的創新與集成水平、自主知識產權的產出、潛在的經濟效益、社會效益等要素為評價重點。前期評價應重點從研究目標和內容的重要性與必要性、技術的創新性與實用性、研究方案的可行性、技術實力與研究基礎、預期應用前景等方面做出評價；中期評價階段目標實現情況、管理與實施和潛在的應用價值。后期評價主要從技術的創新與集成水平、關鍵技術的突破與掌握、自主知識產權的產出、技術標準研制、經濟和社會效益等方面做出綜合評價。

科技產業化創業人才評價以市場評價為主，建立企業為主體的科學技術成果轉化與產業化機制，發展高新技術產業，優化調整產業結構為導向，以培育具有自主創新能力的高新技術企業為評價重點。前期評價應根據國家發展戰略和產業政策要求，重點評價項目技術創新性、產品市場化前景、對產業調整的作用和企業發展能力等方面；中期評價階段性目標實現情況、市場開拓情況和產業化進展情況等；后期評價以市場評價為主，采用定性評價法和經濟計量法，從資金落實與使用情況、技術、質量指標完成情況、經濟指標完成情況和總體目標完成情況等方面綜合評價（見表3）。

4.2 評價指標的權重設置

戰略性基礎研究創新人才評價，既屬于基礎研究領域同時必須與國家目標有所結合，因此，在評價指標設定及權重賦予時，應結合科學價值與創新價值，以及同時考察對國家經濟社會發展重大需求的貢獻度。

自由探索性基礎研究創新人才評價應給科學家極大的空間，充分保障科學研究的自由。對此類人才的評價，應注重對其學術水平價值及學術活動對某一領域產生的影響（如對外交流情況）的考量，寬容失敗。

技術開發與應用類創新人才評價主要是將科技成果形成樣機走出實驗室，實現成果轉化。因此，應重點評價成果轉化過程中的“技術的創新與集成水平、關鍵技術的突破與掌握”幾個關鍵節點。同時對成果轉化后產生的其他因素，如“自主知識產權的產出、技術標準研制、經濟和社會效益”等方面做出綜合評價。

科技產業化創業人才評價是以培育具有自主創新能力的高新技術企業為評價重點（見表4）。主要從創業背景和能力、產品技術水平、市場前景和社會效益進行評價。

表3 分類評價指標重點

表4 分類評價指標的重要性和權重

5 結語

本研究立足于高層次人才和創業人才引進和扶持的相關政策，從創新政府服務模式的角度出發，探索在“大眾創業、萬眾創新”的新形勢下，按照分類評價原則，根據創新創業人才的不同類別、不同性質、不同層次等特點，初步建立創新創業人才分類評價體系，構建各類創新創業人才的評價標準，不斷提高人才評價工作的科學性、規范性和高效性，為政府部門開展創新創業人才引進工作提供管理決策參考和啟發借鑒。