6家券商納入首批并表監管試點范圍

《 中國證券報》 2020年3月28日

近日，中金公司、招商證券、中信證券、華泰證券、中信建投、國泰君安6家證券公司已基本建立能夠有效覆蓋各類風險、各業務條線、各子孫公司的全面風險管理體系，初步具備實施并表監管條件，證監會決定將上述證券公司納入首批并表監管試點范圍。

證監會將根據《證券公司風險控制指標管理辦法》規定，逐步允許參與試點機構試行更為靈活的風控指標體系。初期，綜合考慮試點機構對外投資資本占用情況，對試點機構母公司風險資本準備計算系數由0.7調降至0.5，表內外資產總額計算系數由1降至0.7;同時，持續監測試點機構已建立風控體系運行及合并風控指標信息的有效性。待相關機制運行成熟后，逐步過渡至直接基于合并報表實施風控指標監管。

證監會有關部門負責人表示，證監會將持續跟蹤、評估試點效果，始終秉持審慎監管理念，合理、穩步推進試點進程。